USA v. Daniel Montez


Filed opinion of the court by Judge Manion. AFFIRMED. Richard A. Posner, Circuit Judge; Daniel A. Manion, Circuit Judge and David F. Hamilton, Circuit Judge. [6845819-1] [6845819] [16-1188]

Download PDF
Case: 16-1188 Document: 73 Filed: 06/05/2017 Pages: 13 In the United States Court of Appeals For the Seventh Circuit ____________________  No. 16‐1188  UNITED STATES OF AMERICA,  Plaintiff‐Appellee,  v.  DANIEL MONTEZ,  Defendant‐Appellant.  ____________________  Appeal from the United States District Court for the  Northern District of Illinois, Eastern Division.  No. 1:12‐cr‐00755‐8 — Ronald A. Guzman, Judge.  ____________________  ARGUED MARCH 30, 2017 — DECIDED JUNE 5, 2017  ____________________  Before POSNER, MANION, and HAMILTON, Circuit Judges.  MANION, Circuit Judge. Daniel Montez appeals his convic‐ tion and sentence for possession with intent to distribute co‐ caine. He principally argues that the district court erred in ad‐ mitting  a  wiretapped  conversation  he  had  with  an  alleged  supplier. He also asserts that the district court improperly ap‐ plied  the  Sentencing  Guidelines’  career  offender  enhance‐ ment.  Finding  his  arguments  unpersuasive,  we  affirm  the  judgment of the district court.  Case: 16-1188 Document: 73 Filed: 06/05/2017 2  Pages: 13 No. 16‐1188  I. Background  This case arose from an investigation of a drug trafficking  ring led by Jose de Jesus Ramirez‐Padilla (known as “Gallo”).  Beginning  in  2011,  federal  agents  placed  court‐authorized  wiretaps  on  the  phones  of Gallo  and  others  connected  with  his  organization.  These  wiretaps  intercepted  a  call  between  Montez  and  Gallo,  and  another  one  between  Montez  and  Gallo’s brother, Helein Ramirez‐Padilla (“Helein”).   Based upon the evidence obtained through the wiretaps,  the  government  initially  charged  40  individuals,  including  Gallo, Helein, and Montez, with narcotics conspiracy in vio‐ lation of 21 U.S.C. § 846. The grand jury eventually returned  indictments  charging  23  individuals  with  narcotics‐traffick‐ ing crimes. While Gallo, Helein, and four others were eventu‐ ally indicted on conspiracy charges, Montez was indicted on  three counts of possession with intent to distribute cocaine in  violation of 21 U.S.C. § 841(a)(1). The three counts related to  three  distinct  alleged  transactions:  on  October  27,  2011;  De‐ cember 12, 2011; and June 17, 2012.  Before trial, Montez raised concerns that the recordings of  the wiretapped calls (or at least the words of Gallo and Helein  in  those  recordings)  were  inadmissible  hearsay.  Montez  pressed only general objections to calls from October 27, De‐ cember 12, and December 14, 2011. The district court rejected  what it termed Montez’s “blanket objection to every statement  in the recordings,” and then went on to provide some specific  examples of statements that were not hearsay. The court held  that  Helein’s  words  were  necessary  as  context  for  Montez’s  admissions  and  allowed  the  recordings  to  be  played  to  the  jury.  Case: 16-1188 Document: 73 Filed: 06/05/2017 No. 16‐1188  Pages: 13 3  At  trial,  in  addition  to  the  phone  calls,  the  government  elicited  Gallo’s  live  testimony  that  Montez  had  been  a  cus‐ tomer of his organization. Two FBI agents also testified to the  effect that Montez had admitted to purchasing cocaine at the  time of his arrest. Montez’s strategy was to cast himself as a  user  of  the  drugs,  rather  than  a  distributor.  To  that  end,  he  called one additional agent who testified that he didn’t find  any typical drug‐dealing paraphernalia in Montez’s home at  the time of the arrest. In the end, Montez was convicted of the  December count, but acquitted of both the October and June  counts.   At sentencing, the district court found that Montez was a  career offender under Section 4B1.1 of the Sentencing Guide‐ lines  based  on  his  1985  Illinois  murder  conviction  and  2007  Illinois conviction for aggravated battery of an officer. After  the enhancement, Montez’s offense level was 32 and his crim‐ inal  history  category  was  VI,  accounting  for  a  Guidelines  range  of  210  to  262  months,  capped  by  a  20‐year  statutory  maximum.  The  district  court  sentenced  Montez  to  210  months’ imprisonment. Montez appealed his conviction and  the application of the career‐offender enhancement.  II. Discussion  Montez raises four issues with the proceedings below. He  says: (1) the district court should have excluded at least por‐ tions  of  his  December  phone  calls  with  Helein  because  He‐ lein’s  statements  were  inadmissible  hearsay;  (2)  the  district  court  erred  in  its  treatment  of  a  witness’s  answer  that  he  worked on the “gang task force” after the parties had agreed  to omit any mention of gang activity in the trial; (3) his con‐ viction  was  tainted  by  incorrect  transcripts  of  wiretapped  calls introduced before the grand jury; and (4) his conviction  Case: 16-1188 Document: 73 4  Filed: 06/05/2017 Pages: 13 No. 16‐1188  for aggravated battery was insufficient to justify the applica‐ tion of the Guidelines’ career‐offender enhancement. We con‐ sider and reject each argument in turn.  A. Hearsay Objections  Montez’s  most  significant  complaint  about  the  district  court’s judgment is the court’s decision to admit conversations  between himself and Helein from December 12 and December  14,  2011.1  Montez  made  only  a  blanket  hearsay  objection  to  the entire conversation, refusing the district court’s invitation  to identify particular statements by Helein that constituted in‐ admissible hearsay. He has now identified particular portions  of the transcripts that he says contain hearsay statements by  Helein.  Normally, we would review the district court’s evidentiary  rulings for abuse of discretion. United States v. Davis, 845 F.3d  282,  286  (7th  Cir.  2016).  The  government  argues  that  we  should  apply  the  plain  error  standard  of  review  because  of  Montez’s failure to make objections to particular statements.  See  United States  v.  Walker,  237  F.3d  845,  851  (7th  Cir.  2001).  Abuse of discretion is a “highly deferential” standard of re‐ view, but plain error is “even more highly deferential.” United  States v. Cheek, 740 F.3d 440, 451 (7th Cir. 2014). However, we  do not need to decide this question because even under the  abuse  of  discretion  standard,  we  would  uphold  the  district  court’s evidentiary ruling.  The three particular exchanges that Montez highlights in  his brief are as follows:                                                    1 Montez also objected to admission of the October conversation, but  that’s not relevant on appeal since he was acquitted on the October count.  Case: 16-1188 Document: 73 Filed: 06/05/2017 Pages: 13 No. 16‐1188  5  December 12:  Montez: And listen, is it hard or is it loose?  Helein: It’s real nice, dude.  Montez: Okay. That’s what I need to know.  Helein: It’s more or less.  Montez: Okay, no, no, so I know because these fucking  dudes are picky.  December 12:  Montez: I’m passing uh, almost by 47th.  Helein:  Look,  dude,  take  about  fucking  20  minutes  around there, dude. Are you going to want the three?  Montez: I’m going to grab one first, uh, I’m ... because  the other dude is not going to give me the tickets yet;  but I will need three, yes.  Helein: All right.  Montez: So, so what do you want?  Helein: For you to arrive in about 20 minutes so I can  measure all of the shit.  December 14:    Montez: But, is it going to be uh, firmer ... not like    Helein: No, it’s nice, it’s nicer dude.  Montez:  Good,  because  this  other  one  you  gave  me,  man, wasn’t worth shit man. It was good, but it was all  loose, man. I had problems even giving it to that son of  a bitch.  Case: 16-1188 6  Document: 73 Filed: 06/05/2017 Pages: 13 No. 16‐1188  The  district  court,  in  overruling  Montez’s  general  objec‐ tions,  found  that  Helein’s  statements  were  not  hearsay  be‐ cause they were necessary to provide context for Montez’s ad‐ missions. However, as we explained last year, when an argu‐ ment is made that out‐of‐court statements should be admitted  as  context,  the  relevant  legal  question  is  still  whether  those  statements  are  offered  for  their  truth.  United  States  v. Smith,  816 F.3d 479, 481 (7th Cir. 2016). In other words, the fact that  the declarant’s words help place the defendant’s admissions  into  context  is  not  an  independent  basis  upon  which  to  say  the declarant’s statements are not hearsay.  In Smith, we explained the difference between a statement  offered for its truth and one offered to make sense of another  party’s admission. Suppose the declarant (Helein in this case)  says to the defendant, “I will pay you $7,000 in exchange for  a letter my client can use to seek a grant for a daycare center.  Do you agree?” To this, the defendant simply responds “yes.”  Under the reasoning in Smith, the declarant’s words are ad‐ missible because they are not offered for their truth, but rather  “to show the meaning of [the defendant’s] ‘yes,’ which does  not  depend  on  whether  [the  declarant]  was  speaking  truth‐ fully.” Id. On the other hand, suppose the declarant had said,  “[l]ast week I paid you $7,000 for a letter that my client will  use to seek a grant for a daycare center. Do you remember?”  If  the  defendant  responded  “yes,”  the  declarant’s  statement  would be hearsay “because it would be relevant only if [the  declarant]  spoke  the  truth  –  that  he  had  paid  $7,000  in  ex‐ change for a letter.” Id. at 482.  Similarly, in United States v. Amaya, 828 F.3d 518, 528 (7th  Cir.  2016),  an  officer  testified  that  an  out‐of‐court  declarant  Case: 16-1188 No. 16‐1188  Document: 73 Filed: 06/05/2017 Pages: 13 7  had said “[t]hat was a big‐ass pistol” and the officer had re‐ sponded “[h]ell yea.” We reasoned that the declarant’s state‐ ment was hearsay because his exclamation regarding the pis‐ tol only puts the officer’s response “in context and is only rel‐ evant  if  the  [declarant]  was  speaking  the  truth.”  Id.  These  cases teach that the ultimate question is whether the declar‐ ant’s statement is relevant only if it  is true.  If  a statement is  relevant irrespective of its veracity, then it is not hearsay.  In our case, the truth or falsity of Helein’s statements is ir‐ relevant.  For  example,  in  the  first  exchange  above,  Helein’s  statements “[i]t’s real nice, dude” and “[m]ore or less” weren’t  offered to prove that the cocaine the two men were discussing  was  in  fact  of  high  quality.  Rather,  they  were  offered  to  ex‐ plain  the  meaning  of  Montez’s  answers.  Without  Helein’s  statements, Montez’s “[o]kay” would be unintelligible, as we  would have no idea to what he was responding. Like the first  statement discussed in Smith, Helein’s words are admissible  because they were offered irrespective of their truth to explain  Montez’s  response.  Montez’s  words,  particularly  his  admis‐ sion that “these fucking dudes are picky,” do all the work to  incriminate him as a distributor of cocaine.  Likewise in the second exchange, Helein’s statements were  not  offered  for  their  truth  (such  as  that  he  would  take  20  minutes to measure the cocaine or that he had cocaine at all),  but  to  illustrate  the  significance  of  Montez’s  agreement  to  show up. And in the third exchange, the truth of Helein’s ut‐ terance (that the cocaine was better than the batch he had pro‐ vided  two  days  earlier)  was  similarly  irrelevant.  Helein’s  words  were  instead  offered  to  explain  Montez’s  complaint  about  the  quality  of  the  December  12  cocaine.  Once  again,  Montez’s  problem  is  not  Helein’s  words,  but  that  his  own  Case: 16-1188 Document: 73 Filed: 06/05/2017 8  Pages: 13 No. 16‐1188  statements on December 14 show that he did indeed pick up  cocaine from Helein on December 12.   We  conclude  that  Helein’s  statements  in  the  wiretapped  calls  were  not  offered  for  the  truth  of  the  matters  asserted  therein.  Therefore,  the  district  court  did  not  err,  much  less  abuse its discretion, by admitting the entirety of the conversa‐ tions.  B.  The “Gang Task Force” Comment  Montez next argues that the district court erred by failing  to do anything when a federal agent witness, by way of intro‐ ductory questioning, testified that he worked in the gang task  force. Because the parties had agreed not to mention anything  gang‐related  during  the  trial,  Montez’s  counsel  asked  for  a  sidebar after the comment. While Montez now says the judge  should have issued a limiting instruction or struck the com‐ ment from the record, at the time his counsel told the judge  there was nothing the judge could do about it. As a result, he  has waived any objection to the judge’s handling of the com‐ ment.  “Waiver  occurs  when  a  criminal  defendant  intentionally  relinquishes a known right.” United States v. Haddad, 462 F.3d  783, 793 (7th Cir. 2006). “Waiver of a right extinguishes any  error and precludes appellate review.” United States v. Brodie,  507  F.3d  527,  530  (7th  Cir.  2007).  “We  have  found  waiver  where either a defendant or his attorney expressly declined to  press a right or to make an objection.” United States v. Cooper,  243 F.3d 411, 416 (7th Cir. 2001). That is precisely what hap‐ pened here. The court asked Montez’s counsel what it should  do about the stray reference, but counsel rejected the judge’s  invitation  to  do  something.  Given  the  situation,  this  was  Case: 16-1188 Document: 73 No. 16‐1188  Filed: 06/05/2017 Pages: 13 9  “clearly a strategic decision rather than a mere oversight.” Id.  Montez cannot resurrect this argument on appeal.2  C.  The Grand Jury  Montez’s third argument is that his conviction was tainted  by improper evidence introduced to the grand jury. The im‐ proper  evidence  amounted  to  a  few  mistakes  in  the  tran‐ scripts of recorded phone calls. This claim lacks merit because  “the petit jury’s guilty verdict[] render[s] harmless any possi‐ ble error in the grand jury proceedings.” United States v. Mor‐ gan, 384 F.3d 439, 443 (7th Cir. 2004). As we have explained, a  rule designed “to protect the innocent from being indicted ...   should not be enforced by reversing a conviction obtained af‐ ter trial – because we know, as surely as courts ‘know’ any‐ thing,  that  the  convicted  defendant  is  not  a  member  of  the  class of beneficiaries of the rule.” United States v. Fountain, 840  F.2d 509, 515 (7th Cir. 1988). Thus, even assuming that there  was  error,  we  will  not  vacate  Montez’s  conviction  on  this  ground.  D. Sentencing  Montez’s last argument is that the district court erred by  applying the Sentencing Guidelines’ career‐offender enhance‐ ment to him, increasing his offense level from 26 to 32. In or‐ der to qualify as a career offender under Section 4B1.1 of the  Guidelines, a defendant must be over eighteen years of age,                                                    2 Even if Montez had not waived this objection, the gang task force  reference would amount to harmless error under this court’s precedent.  See Sanchez v. City of Chicago, 700 F.3d 919, 932 (7th Cir. 2012) (“As evi‐ dence of an officer’s experience, assignment, and qualifications, the mere  mention that the officer is a gang specialist or assigned to a gang unit typ‐ ically is appropriate and harmless.”).  Case: 16-1188 Document: 73 10  Filed: 06/05/2017 Pages: 13 No. 16‐1188  have committed a crime of violence or a controlled substance  offense, and have “at least two prior felony convictions of ei‐ ther  a  crime  of  violence  or  a  controlled  substance  offense.”  U.S.S.G. § 4B1.1. There’s no dispute that Montez satisfies the  first two requirements, but he argues that he hasn’t been con‐ victed of two qualifying crimes.  The presentence report indicated that Montez had (among  other convictions) a 1985 Illinois conviction for murder and a  2007 Illinois conviction for aggravated battery of an officer. It  is undisputed that the murder conviction counts, so the ques‐ tion here is whether aggravated battery of an officer under Il‐ linois law is a “crime of violence” sufficient to satisfy the third  requirement of the career‐offender Guideline.   At  the time  of the sentencing, a “crime of violence” was  any state or federal crime punishable by more than one year  imprisonment that “has as an element the use, attempted use,  or threatened use of physical force against the person of an‐ other.” U.S.S.G. § 4B1.2(a)(1). Under the framework of Mathis  v. United States, 136 S. Ct. 2243 (2016),3 the principal question  is  whether  the  statute  under  which  the  defendant  was  con‐ victed is “divisible” or “indivisible.” When a statute is “indi‐ visible” such that it “sets out a single set of elements to define  a single crime,” it is proper to simply “line[] up that crime’s  elements  alongside  those  of  the  generic  offense  [here,  the  ‘crime of violence’ definition] and see[] if they match.” Id. at  2248.  Under  this  “categorical  approach,”  a  crime  counts  as                                                    3  Although  Mathis  was  an  Armed  Career  Criminal  Act  case,  courts  have observed that the approaches used to apply the career‐offender en‐ hancement and the Armed Career Criminal Act are similar and thus that  Mathis is controlling in a Guidelines case. See United States v. Hinkle, 832  F.3d 569, 574 (5th Cir. 2016)  Case: 16-1188 No. 16‐1188  Document: 73 Filed: 06/05/2017 Pages: 13 11  crime of violence “if its elements are the same as, or narrower  than” that definition. Id.  Some  criminal  statutes,  however,  “have  a  more  compli‐ cated  (sometimes  called  ‘divisible’)  structure,  making  the  comparison of elements harder.” Id. at 2249. “A single statute  may list elements in the alternative, and thereby define mul‐ tiple crimes.” Id. To deal with this problem, the Court devel‐ oped  the  “modified categorical approach,” whereby “a sen‐ tencing court looks to a limited class of documents (for exam‐ ple, the indictment, jury instructions, or plea agreement and  colloquy) to determine what crime, with what elements, a de‐ fendant was convicted of.” Id. The sentencing court then per‐ forms the same analysis as in the categorical approach, com‐ paring the elements of that particular crime to the elements  required for a “crime of violence.” Id.  The Illinois aggravated battery statute under which Mon‐ tez was convicted read, “[i]n committing a battery, a person  commits aggravated battery if he or she ... knows the individ‐ ual harmed to be an officer or employee of ... a unit of local  government.” 720 ILCS 5/12‐4(b)(18). The underlying battery  statute said that “[a] person commits battery if he intention‐ ally  or  knowingly  without  legal  justification  and  by  any  means (1) causes bodily harm to an individual or (2) makes  physical contact of an insulting or provoking nature with an  individual.” Id. 5/12‐3(a). We have held that this statute is di‐ visible and that violation of the first clause (the bodily harm  clause) is a crime of violence, while violation of the second is  not.  See  Stanley  v.  United  States,  827  F.3d  562,  566  (7th  Cir.  2016);  United  States  v. Rodriguez‐Gomez,  608  F.3d  969, 973–74  (7th  Cir.  2010).  Thus,  the  career‐offender  enhancement  was  Case: 16-1188 Document: 73 12  Filed: 06/05/2017 Pages: 13 No. 16‐1188  proper  if  Montez  was  convicted  under  the  statute’s  first  clause.  Generally,  “[t]he  scope  of  our  inquiry  [into  the  precise  crime committed] is limited to (1) admissions made by the de‐ fendant, and (2) the charging document, plea agreement, plea  colloquy,  and  comparable  judicial  records  from  the  convic‐ tion.”  Rodriguez‐Gomez,  608  F.3d  at  973  (citing  Shepard  v.  United States, 544 U.S. 13, 16 (2005)). Montez objects that the  government produced no document showing the facts of his  conviction  that  would  satisfy  the  requirements  of  Shepard.  However, he did not contest the facts contained in the presen‐ tence  report,  which  said  that  the  aggravated  battery  charge  was based upon his kicking a police officer in the chest several  times and in the face once. The government’s failure to rely on  Shepard  documents  isn’t  error  where  the  defendant  “didn’t  question the accuracy of the summary in the presentence in‐ vestigation report.” United States v. Aviles‐Solarzano, 623 F.3d  470, 475 (7th Cir. 2010). That is because “[t]here is no reason  to go digging for a state‐court indictment if the parties agree  on  what  it  says.”  Id.  Thus,  Montez’s  Shepard  argument  fails  and we will treat the facts admitted in the presentence report  as accurate.  In conclusion, because uncontested findings in the presen‐ tence report indicate that Montez was indeed convicted under  the aggravated battery statute’s bodily harm clause, the dis‐ trict  court  did  not  err  by  applying  the  career‐offender  en‐ hancement in this case.       Case: 16-1188 Document: 73 Filed: 06/05/2017 No. 16‐1188  Pages: 13 13  III. Conclusion  For the reasons stated above, the district court did not err  and we will not disturb Montez’s conviction and sentence.  AFFIRMED 

Disclaimer: Justia Dockets & Filings provides public litigation records from the federal appellate and district courts. These filings and docket sheets should not be considered findings of fact or liability, nor do they necessarily reflect the view of Justia.

Why Is My Information Online?