USA v. Travis Oliver


Filed opinion of the court by Judge Flaum. The district court s restitution order shall be modified to clearly forbid any recovery in excess of a victim s loss. In all other respects, we AFFIRM the judgment of the district court. Diane P. Wood, Chief Judge; Joel M. Flaum, Circuit Judge and Michael S. Kanne, Circuit Judge. [6877062-1] [6877062] [16-3611]

Download PDF
Case: 16-3611 Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 In the United States Court of Appeals For the Seventh Circuit ____________________  No. 16‐3611  UNITED STATES OF AMERICA,  Plaintiff‐Appellee,  v.  TRAVIS OLIVER,  Defendant‐Appellant.  ____________________  Appeal from the United States District Court for the  Northern District of Illinois, Western Division.  No. 3:14‐cr‐50009‐1 — Philip G. Reinhard, Judge.  ____________________  ARGUED SEPTEMBER 27, 2017 — DECIDED OCTOBER 17, 2017  ____________________  Before WOOD, Chief Judge, and FLAUM and KANNE, Circuit  Judges.  FLAUM,  Circuit  Judge.  Travis  Oliver  pled  guilty  to  wire  fraud  for  defrauding  investors.  The  district  court  sentenced  Oliver to fifty‐one months in prison followed by three years  of supervised release. Oliver challenges that sentence on ap‐ peal. He argues that the district court erred by failing to con‐ sider unwarranted sentencing disparities, relying on inaccu‐ Case: 16-3611 Document: 29 Filed: 10/17/2017 2  Pages: 18 No. 16‐3611  rate information, not calculating the Guidelines range for su‐ pervision, and imposing a two‐level leadership enhancement.  For the reasons stated below, we affirm.   I. Background  Between 2009 and 2012, Travis Oliver and his co‐defend‐ ant Todd Smith1 defrauded investors in Electus Asset Hold‐ ings, LLC (“Electus”). Oliver, the sole managing member of  Electus, recruited Smith to help solicit investors in the Rock‐ ford, Illinois area. At Oliver’s direction, Smith mailed flyers to  potential  investors  inviting  them  to  attend  retirement  plan‐ ning  seminars.  At  these  seminars,  Smith  told  investors  that  their  funds  would  be  invested  in  Electus,  that  they  could  withdraw  their  funds  at  any  time,  that  their  initial  invest‐ ments would be returned within a year, and that their invest‐ ments would yield a guaranteed monthly return.   In reality, the investors’ money was not invested in Elec‐ tus. Instead, Oliver used the money to pay personal expenses,  including  commissions  for  himself  and  Smith,  and  to  make  interest and principal payments to other Electus investors. He  placed the remaining funds in risky, non‐guaranteed invest‐ ments, including Cash Flow Financial (“CFF”), a large Ponzi  scheme operated by Alan Watson.   To  conceal  the  fraud,  Oliver  mailed  monthly  statements  and  Internal  Revenue  Service  1099‐INT  forms  to  Electus  in‐ vestors,  which  falsely  claimed  that  the  investments  had  earned  interest.  When  investors  asked  to  have  their  invest‐ ments returned, Oliver and Smith told them that their checks                                                    1 The federal indictment against Smith, who was charged with murder  by state authorities, is still pending. Case: 16-3611 No. 16‐3611  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 3 would be issued soon, that their checks had been lost in the  mail,  or  that  their  money  had  been  invested  in  a  company  whose assets were frozen pursuant to an investigation by the  Federal Trade Commission. As a result of this scheme, Elec‐ tus’s investors lost a total of $983,654.   On February 11, 2014, a grand jury indicted Oliver on fif‐ teen counts of wire fraud in violation of 18 U.S.C. § 1343 and  eight counts of mail fraud in violation of 18 U.S.C. § 1341. On  May 31, 2016, Oliver pled guilty to one count of wire fraud.  The judge accepted the guilty plea and ordered the probation  office to prepare a presentence investigation report (“PSR”).   In the PSR, the probation office determined that Oliver’s  total  offense  level  was  twenty‐four.  Starting  with  a  base  of‐ fense level of seven, U.S.S.G. § 2B1.1, the probation office im‐ posed the following enhancements: a fourteen‐level enhance‐ ment  because  the  total  loss  was  greater  than  $550,000,  id.  § 2B1.1(b)(1)(H); a two‐level enhancement because the offense  involved  ten  or  more  victims,  id.  § 2B1.1(b)(2)(A)(i);  a  two‐ level enhancement because Oliver abused his position of trust  as Electus’s sole managing member to commit the offense, id.  § 3B1.3; and a two‐level enhancement because Oliver acted in  a leadership capacity in carrying out the fraudulent scheme,  id.  § 3B1.1(c).  The  probation  office  also  gave  Oliver  a  three‐ level reduction for his timely acceptance of responsibility. Id.  § 3E1.1(a)–(b). With a total offense level of twenty‐four and a  criminal history category of I, the Sentencing Guidelines sug‐ gested a prison term of fifty‐one to sixty‐three months and a  Case: 16-3611 Document: 29 Filed: 10/17/2017 4  Pages: 18 No. 16‐3611  supervised release term of one to three years. In his sentenc‐ ing memorandum, Oliver stated that he did not object to the  factual determinations or Guidelines calculations in the PSR.2   On September 19, 2016, the district court held a sentencing  hearing. At the beginning of the hearing, Oliver reiterated to  the court that he did not object to the PSR’s factual findings or  Guidelines  calculations.  Accordingly,  the  court  adopted  the  PSR in those respects.   The district court proceeded to hear from several of Oli‐ ver’s victims. Two victims testified that Oliver caused them  severe financial and personal hardship. In addition, the PSR  included a statement from a third victim who stated that she  had “problems with [her] nerves” and “cried for days.” She  added: “My husband had heart trouble and this didn’t help.  He has passed since then.”   Next, the court asked the government whether other crim‐ inal prosecutions arose from the related Ponzi schemes into  which Oliver had invested money. The government informed  the court that Watson had been convicted of wire fraud in the  Eastern  District  of  Virginia,  sentenced  to  twelve  years  in  prison, and ordered to pay $37 million in restitution.  After hearing from both parties, the district judge told Ol‐ iver:   I  just  want  you  to  know  at  the  outset  that  the  only  redemption—and  you’re  never  going  to  pay these people back, whether you’re working                                                    2  Oliver  did,  however,  object  to  certain  conditions  of  supervised  re‐ lease. Those conditions are not at issue in this appeal.   Case: 16-3611 Document: 29 Filed: 10/17/2017 No. 16‐3611  Pages: 18 5 or whether I sentence you to the Bureau of Pris‐ ons and you come out. These persons, many of  them  are  going  to  be  dead,  and  you’ve  taken  some years off their lives just by what your con‐ duct  has  done  and  the  tragedy  and  emotional  effect it’s had on these victims.  The court then considered Oliver’s mitigation arguments  and addressed each of the statutory sentencing factors under  18  U.S.C.  § 3553(a).  The  district  court  ultimately  imposed  a  prison term of fifty‐one months followed by three years of su‐ pervised release, both of which fell within the recommended  Guidelines range. With respect to supervised release, the dis‐ trict  judge  noted  that  he  was  “impos[ing]  the  maximum  of  three years because of all the reasons [he] just stated” and to  “try to get restitution over that period of time.” The court or‐ dered Oliver to pay $983,654 in restitution to his victims and  declined  to  order  restitution  jointly  and  severally  “because  there’s been no other person found to be responsible.”   After announcing Oliver’s sentence and the conditions of  supervised  release,  the  district  judge  asked  defense  counsel  whether there was “any argument of yours as to the sentence  that I haven’t addressed.” Defense counsel responded, “Not  at this time, Judge. The special conditions I think the court has  covered, and in terms of covering the terms of the court’s sen‐ tence, I think the court has covered that appropriately.”  The district court issued its written judgment on Septem‐ ber 20, 2016. This appeal followed.   II. Discussion  On appeal, Oliver argues that the district court procedur‐ ally  erred  by  failing  to  address  an  unwarranted  sentencing  Case: 16-3611 Document: 29 6  Filed: 10/17/2017 Pages: 18 No. 16‐3611  disparity,  making  unsupported  factual  determinations,  and  failing to calculate the Guidelines range for his term of super‐ vised release. He also contends that the district court plainly  erred by imposing a two‐level leadership enhancement.   A. Standard of Review  Generally, we review the district court’s sentencing proce‐ dures  de  novo  and  its  factual  findings  for  clear  error.  See  United States v. Pulley, 601 F.3d 660, 664 (7th Cir. 2010). How‐ ever, “[m]ore deference is due … where an appellant failed to  properly raise a claim below either by waiver or forfeiture.”  United States v. Seals, 813 F.3d 1038, 1044 (7th Cir. 2016). If a  defendant  “intentionally relinquishes or  abandons a  known  right,” the issue is waived and cannot be reviewed on appeal.  Id. at 1044–45 (quoting United States v.  Walton,  255 F.3d 437,  441 (7th Cir. 2001)). In contrast, if a defendant merely “fails to  raise an argument due to accident or neglect,” the argument  is forfeited and is reviewed for plain error. Seals, 813 F.3d at  1045.  “Under  plain‐error  review,  the  defendant  must  show  that (1) there was error, (2) it was plain rather than subject to  reasonable dispute, (3) it affected his substantial rights, and  (4) the court should exercise its discretion to correct the error  because it seriously affected the fairness, integrity, or public  reputation of the judicial proceedings.” Id.   B. Procedural Errors  As a threshold matter, the government argues that Oliver  waived  or,  alternatively,  forfeited  his  right  to  challenge  any  procedural errors at his sentencing hearing.   To support its waiver argument, the government points to  the exchange that occurred between the district court and Ol‐ iver’s  defense  counsel  at  the  end  of  the  sentencing  hearing.  Case: 16-3611 No. 16‐3611  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 7 Specifically, after imposing sentence, the district court asked  Oliver’s defense counsel if there was “any argument of yours  as to the sentence that I haven’t addressed.” Oliver’s defense  counsel responded that there was not.   This argument is not persuasive. “Waiver principles must  be construed liberally in favor of the defendant.” United States  v. Anderson, 604 F.3d 997, 1002 (7th Cir. 2010). And “[w]here  the government cannot proffer any strategic justification for a  decision, we can assume forfeiture.” Id. at 1001–02. Here, the  government  has  not  offered  any  strategic  justification  as  to  why  Oliver  would  intentionally  abandon  his  right  to  chal‐ lenge procedural errors at his sentencing. Nor can this Court  “conceive  of  any  strategic  reason”  for  this  decision.  United  States v. Jaimes‐Jaimes, 406 F.3d 845, 847–49 (7th Cir. 2005); see  also United States v. Jenkins, 772 F.3d 1092, 1096 (7th Cir. 2014)  (holding  that  waiver  did  not  occur  because  we  could  “con‐ ceive of no reason why [the defendant] would have intention‐ ally relinquished an objection certain to result in a lower crim‐ inal history score and sentencing range, nor ha[d] the govern‐ ment  offered  one”).  Moreover,  Oliver  “never  actively  dis‐ claimed the positions he now raises.” Seals, 813 F.3d at 1045.  Therefore, Oliver did not waive his right to challenge proce‐ dural errors in his sentencing proceeding.   However, Oliver did forfeit these arguments by failing to  object at the time of sentencing. As a result, the Court reviews  for plain error. See United States v. Chatman, 805 F.3d 840, 843  (7th  Cir.  2015).  We  now  turn  to  the  merits  of  Oliver’s  three  claims of procedural error.      Case: 16-3611 Document: 29 Filed: 10/17/2017 8  Pages: 18 No. 16‐3611  1. Unwarranted Sentencing Disparities  Oliver  first  argues  that  the  district  court  procedurally  erred by not considering the disparity between his sentence  and  the  sentence  of  Alan  Watson,  who  operated  the  CFF  Ponzi scheme into which Oliver contributed some of the Elec‐ tus investors’ funds. At Oliver’s sentencing hearing, the gov‐ ernment informed the district court that Watson was similarly  convicted of wire fraud for making false promises to investors  and sentenced to twelve years in prison. Oliver points out that  while Watson caused approximately thirty‐seven times more  in  dollar  losses  to  investors,  Oliver’s  sentence  is  just  three  times shorter. He argues that the district judge erred by failing  to consider this purportedly unwarranted sentencing dispar‐ ity.3   When imposing a sentence, district judges must consider  “the need to avoid unwarranted sentence disparities among  defendants with similar records who have been found guilty  of similar conduct.” 18 U.S.C. § 3553(a)(6). However, “the Sen‐ tencing Guidelines are themselves an anti‐disparity formula”  because  the  Sentencing  Commission  considers  the  need  to  avoid  unwarranted  disparities  when  setting  the  Guidelines  ranges. United States v. Blagojevich, 854 F.3d 918, 921 (7th Cir.  2017).  Therefore,  if  “the  District  Judge  correctly  calculated  and  carefully  reviewed  the  Guidelines  range,  he  necessarily                                                    3  The government responds that the district court judge did, in fact,  consider Watson’s sentence by specifically asking the government for in‐ formation  regarding  any  criminal  prosecutions  in  the  related  Ponzi  schemes and noting that “the court always likes to know what happened  in  related  matters.”  The  Court  need  not  address  this  argument  because  Oliver’s  within‐Guidelines  sentence  necessarily  accounted  for  unwar‐ ranted sentencing disparities, as explained infra.  Case: 16-3611 Document: 29 No. 16‐3611  Filed: 10/17/2017 Pages: 18 9 gave significant weight and consideration to the need to avoid  unwarranted disparities.” Id. (quoting Gall v. United States, 552  U.S.  38,  54  (2007)).  In  other  words,  “[a]  sentence  within  a  Guideline  range  ‘necessarily’  complies  with  § 3553(a)(6).”  United States v. Bartlett, 567 F.3d 901, 908 (7th Cir. 2009).   That  is  precisely  what  occurred  here.  The  district  court  correctly calculated and sentenced Oliver within the Guide‐ lines range.4 Indeed, the district court’s fifty‐one month sen‐ tence was at the very bottom of Oliver’s Guidelines calcula‐ tion. “Thus, the district court judge did not need to say a word  about § 3553(a)(6)’s application … to satisfy the procedural re‐ quirement  that  he  give  that  factor  ‘meaningful  considera‐ tion.’” United States v. Reyes‐Medina, 683 F.3d 837, 841 (7th Cir.  2012). Oliver’s argument accordingly fails.   2. Factual Determinations  Next,  Oliver  argues  that  the  district  court  procedurally  erred by selecting a sentence that was based on clearly erro‐ neous facts.   “[C]onvicted  defendants  have  a  due  process  right  to  be  sentenced on the basis of accurate and reliable information.”  United  States  v.  Corona‐Gonzalez,  628  F.3d  336,  343  (7th  Cir.  2010) (quoting United States v. Kovic, 830 F.2d 680, 684 (7th Cir.  1987)). Thus, a sentencing court commits “a significant proce‐ dural error” if it “‘select[s] a sentence based on clearly erro‐ neous  facts.’”  Corona‐Gonzalez,  628  F.3d  at  340  (alteration  in  original) (emphasis omitted) (quoting Gall, 552 U.S. at 51). To                                                    4 Oliver argues that the district court should not have applied a two‐ level leadership enhancement, but that argument fails for the reasons out‐ lined infra in Part II.C. Case: 16-3611 10  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 No. 16‐3611  successfully challenge a sentence on this ground, the defend‐ ant “must show both that information before the sentencing  court was inaccurate and that the sentencing court relied on  the  inaccurate  information  in  the  sentencing.”  Lechner  v.  Frank, 341 F.3d 635, 639 (7th Cir. 2003). If the defendant makes  such a showing, the defendant has the right to a new sentenc‐ ing  hearing.  See  United  States  v.  Jones,  454  F.3d  642,  652  (7th  Cir. 2006).  Oliver argues that his sentence was based on two pieces of  inaccurate  information.  First,  Oliver  challenges  the  judge’s  statement that Oliver’s crimes had “taken some years off [peo‐ ple’s] lives.” Oliver contends that this statement was false be‐ cause “no one ever presented evidence showing Mr. Oliver’s  actions shortened anyone’s life.”   Even if the judge’s statement was not literally true, Oliver  has not shown that the district court relied on it when fash‐ ioning its sentence. There is no reason to think that the com‐ ment was intended as a literal statement of fact to support the  sentence imposed. Rather, the phrase was nothing more than  a figure of speech to underscore the emotional impact of Oli‐ ver’s conduct on his victims. Immediately before making the  challenged  statement,  the  district  judge  expressed  concern  that  Oliver  would  not  find  “redemption”  because  he  was  “never going to pay these people back, whether you’re work‐ ing or I sentence you to the Bureau of Prisons and you come  out.” This suggests that the judge was simply trying to convey  that  no  prison  sentence  could  undo  the  harm  that  Oliver  caused. Thus, Oliver has not shown that the district court re‐ lied on the notion that Oliver actually reduced the lifespan of  his victims to determine his sentence.   Case: 16-3611 Document: 29 No. 16‐3611  Filed: 10/17/2017 Pages: 18 11 Second,  Oliver  argues  that  the  district  judge  determined  that Oliver was solely responsible for the $983,654 in restitu‐ tion based on his erroneous belief that “there’s been no other  person found to be responsible.” Oliver claims that this belief  was inaccurate because Watson shared responsibility for los‐ ing the portion of the $983,654 that was invested in CFF. Oli‐ ver further argues that there is a risk of double recovery for  victims because at least some of the $983,654 loss is part of the  $37 million in restitution that Watson was ordered to pay.   This  argument  goes  too  far.  The  government  notes,  and  Oliver does not dispute, that the restitution order in Watson’s  case did not list Oliver, Electus, or any of Oliver’s victims. The  parties  acknowledge,  however,  that  the  restitution  order  in  Watson’s case included $466,050.60 to be paid to “Bruce H,”  and that Oliver’s investments in Watson’s Ponzi scheme were  made through Bruce Hongsermeier. Thus, there may be some  risk that part of Oliver’s $983,654 loss overlaps with the $37  million that Watson was ordered to pay.5 But that risk is easily  addressed. The government suggests, with Oliver’s acquies‐ cence, that we modify the restitution order to limit any vic‐ tim’s recovery to the amount of her loss. We agree that this is  the appropriate step.  See United States v. Trigg, 119 F.3d 493,  501  (7th  Cir.  1997)  (noting  that  “victims  may  not  recover  [through restitution] an amount in excess of their loss”).  In  sum,  Oliver  was  sentenced  based  on  accurate  infor‐ mation, so the district court did not procedurally err in this  respect.                                                     5 The district court could not have held Oliver’s co‐defendant, Smith,  jointly and severally liable for the restitution because Smith had not yet  been convicted. Case: 16-3611 12  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 No. 16‐3611  3. Supervised Release Guidelines Calculation  Next,  Oliver  argues  that  the  district  court  procedurally  erred  by  imposing  a  three‐year  term  of  supervised  release  without first calculating the Guidelines range for supervision  and considering whether a three‐year term was appropriate  based on the statutory sentencing factors.   As a preliminary matter, the government argues that Oli‐ ver waived his right to challenge the issue because he did not  object  to  the  Guidelines  calculations  in  the  PSR.  This  argu‐ ment  misses  the  point.  Oliver  is  not  challenging  the  Guide‐ lines calculation for his supervised release term on substan‐ tive grounds; rather, he is arguing that the district court failed  to follow proper procedure by not repeating that calculation on  the  record.  A  defendant  does  not  waive  the  procedural  re‐ quirements of a sentencing hearing simply by failing to object  to a PSR. Indeed, when Oliver stated that he had no objections  to the PSR at the beginning of the sentencing hearing, he could  not  have  known  whether  the  district  court  would  comply  with procedural requirements during the rest of the proceed‐ ing. Therefore, Oliver did not waive this claim, and we review  for plain error.   Turning to the merits, Oliver relies on this Court’s decision  in  United  States  v.  Downs,  784  F.3d  1180  (7th  Cir.  2015).  In  Downs, the district court sentenced the defendant to ten years  of  supervised  release  even  though  the  Guidelines  recom‐ mended a supervised release term of only three years. Id. at  1181. We held that the district court judge “was required, be‐ fore deciding on the length of the defendant’s term of super‐ vised release, to calculate the guidelines range and assess its  appropriateness  as  a  guide  to  sentencing  the  defendant,  in  Case: 16-3611 No. 16‐3611  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 13 light of the sentencing factors in 18 U.S.C. § 3553(a).” Id. Be‐ cause there was no indication that the district court even con‐ sidered the Guidelines range, we reversed and remanded for  resentencing. Id. at 1181–82.   Downs is distinguishable from this case. Unlike the district  court in Downs, the district court here expressly referenced the  PSR,  adopted  the  PSR’s  Guideline  calculations,  imposed  a  term  of  supervised  release  that  was  within  the  Guidelines  range, and explained its rationale for doing so in light of the  § 3553(a) factors. Immediately after going through each of the  § 3553(a) factors to reach Oliver’s prison sentence, the district  judge explained that he was imposing a three‐year supervised  release term “because of all the reasons [he] just stated” and  to ensure that restitution could be recovered during that time.   Oliver  seems  to  argue  that,  even  if  a  district  court  ex‐ pressly adopts the Guideline calculations in the PSR, the fail‐ ure  to  separately  calculate  the  Guidelines  range  for  super‐ vised release constitutes reversible error. Neither Downs nor  other  precedent  from  this  Court  supports  such  a  rule.  Alt‐ hough prison and supervised release are two different forms  of punishment, they are both part of a single sentence. See id.  at 1182; United States v. Kappes, 782 F.3d 828, 837 (7th Cir. 2015)  (“Any  term  of  supervised  release  is  considered  part  of  the  overall  sentence.”).  Accordingly,  we  have  held  that  “an  ex‐ plicit announcement of the guidelines recommendation” for  supervised release, although helpful for purposes of appellate  review, is not required. Anderson, 604 F.3d at 1003–04 (holding  that  the  district  court  did  not  procedurally  err  even  though  the judge “never recited [the] guideline range for supervised  release during the [sentencing] hearing”). Rather, the critical  Case: 16-3611 Document: 29 14  Filed: 10/17/2017 Pages: 18 No. 16‐3611  inquiry is whether the district court was aware of and under‐ stood the Guidelines recommendation for supervised release.  See id. Where, as here, the district court “impose[s] a within‐ guidelines term of supervised release” and “express[ly] men‐ tions … the PSR in the earlier part of the hearing,” this Court  can rest assured that the district court was aware of the Guide‐ lines range. Id. at 1004.   For the same reasons, the district court was not required  to  engage  in  “a  separate  comprehensive  analysis”  of  the  § 3553(a) factors as they applied to Oliver’s term of supervised  release  after  extensively  discussing  those  same  factors  with  respect to Oliver’s prison sentence. See id. at 1003 (“We have  never  required  such  repetition  from  the  district  court.”);  see  also United States v. Bloch, 825 F.3d 862, 869 (7th Cir. 2016), reh’g  denied (July 13, 2016) (“[T]he district court was not required to  provide two separate explanations, one for the term of impris‐ onment and one for the term of supervised release.”). Instead,  “a district court need only provide one overarching explana‐ tion and justification—tethered, of course, to the § 3553(a) fac‐ tors—for why it thinks a criminal sentence comprised of both  terms  of  imprisonment  and  supervised  release  is  appropri‐ ate.” Bloch, 825 F.3d at 870. The district court did that here.   Therefore,  the  district  court  did  not  err  in  imposing  a  three‐year term of supervised release.   C. Leadership Enhancement  Finally, Oliver argues that the district court plainly erred  by imposing a two‐level enhancement based on Oliver’s lead‐ ership role in the criminal activity.   Case: 16-3611 No. 16‐3611  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 15 The government responds that Oliver waived his right to  appeal  the  application  of  the  two‐level  leadership  enhance‐ ment because he stated, both in his sentencing memorandum  and at the sentencing hearing, that he had no objections to the  PSR Guidelines calculations.  Under our precedent, “this case is a close one.” See Ander‐ son,  604  F.3d  at  1002.  This  Court  has  previously  held  that  a  defendant waived his right to challenge a Guidelines calcula‐ tion where defense counsel “had access to the PSR, knew of  his right to object, considered objecting to portions of the PSR  other than the one he now challenges, and stated on the rec‐ ord that he did not have further objections when asked by the  district  court.”  United  States  v.  Garcia,  580  F.3d  528,  542  (7th  Cir. 2009); see also, e.g., United States v. Ranjel, No. 15‐3778, 2017  WL 4324980, at *4–*5 (7th Cir. Sept. 29, 2017) (holding that the  defendant waived his right to appeal the term of supervised  release because he failed to object to the PSR despite “multiple  opportunities” to do so).  However,  under  the  same  circumstances  we  have  deter‐ mined that a defendant did not waive, but rather merely for‐ feited his challenge. See, e.g., Jaimes‐Jaimes, 406 F.3d at 847–49  (holding that the defendant did not waive his right to appeal  an  eight‐level  enhancement  even  though  defense  counsel  failed to object to the Guidelines calculation in the PSR); Jen‐ kins,  772  F.3d  at  1096  (holding  that  the  defendant  did  not  waive his right to appeal the inclusion of a conviction in his  criminal history calculation even though he failed to object to  that portion of the PSR).   Ultimately,  we  need  not  answer  this  question  to  resolve  this case. Even if we assume that Oliver only forfeited (rather  Case: 16-3611 16  Document: 29 Filed: 10/17/2017 Pages: 18 No. 16‐3611  than  waived)  his  challenge  to  the  leadership  enhancement,  the district court did not commit plain error by applying it.   Under § 3B1.1(c) of the Sentencing Guidelines, the defend‐ ant’s offense level must be increased by two “[i]f the defend‐ ant was an organizer, leader, manager, or supervisor in any  criminal activity.” U.S.S.G. § 3B1.1(c). “The Guidelines do not  define  ‘organizer,’  ‘leader,’  ‘manager,’  or  ‘supervisor,’”  but  they do list factors a district court should consider. See United  States v. Weaver, 716 F.3d 439, 442 (7th Cir. 2013). Those factors  are: “the exercise of decision making authority, the nature of  participation  in  the  commission  of  the  offense,  the  recruit‐ ment of accomplices, the claimed right to a larger share of the  fruits of the crime, the degree of participation in planning or  organizing the offense, the nature and scope of the illegal ac‐ tivity, and the degree of control and authority exercised over  others.”  U.S.S.G.  3B1.1,  cmt.  n.4.  In  the  past,  this  Court  has  consulted those factors to determine whether the leadership  enhancement applies in a given case. See, e.g., Weaver, 716 F.3d  at 442–43; United States v. Vaughn, 722 F.3d 918, 935 (7th Cir.  2013). And we have broadly defined a supervisor or manager  as  someone  who  “tells  people  what  to  do  and  determines  whether  they’ve  done  it.”  United  States  v.  Figueroa,  682  F.3d  694, 697 (7th Cir. 2012).  Here, the district court did not plainly err in determining  that the leadership enhancement applied. First, Oliver created  the fraudulent investment scheme. It is undisputed that Oli‐ ver was the sole managing member of Electus. Moreover, as  explained in the PSR, all funds were channeled through Oli‐ ver, who decided how they would be “invested.”  Second, the PSR concluded that “Oliver recruited Smith”  to join the operation and solicit investors. See United States v.  Case: 16-3611 Document: 29 No. 16‐3611  Filed: 10/17/2017 Pages: 18 17 Henry,  813  F.3d  681,  683  (7th  Cir.  2016)  (“Recruitment  [is]  a  factor supporting an inference of management.”). Oliver ar‐ gues  that  he  did  not  recruit  Smith  because  Smith  learned  about Electus from another individual, Bruce Hongsermeier.  However, learning about an organization and being asked to  join in the operation of an organization are distinct. It makes  sense that Smith learned about Electus through a third party,  but was later recruited to join the operation by Oliver.   Finally,  Oliver  exercised  control  over  Smith  by  directing  him  to  make  false  representations  to  investors.  See  Figueroa,  682  F.3d  at  697  (defining  a  “supervisor”  or  “manager”  as  someone who “tells people what to do”). Oliver contends that  Smith solicited investors on his own. However, both the PSR  and plea agreement state that Oliver “directed” Smith to do  so.  Additionally,  Smith  sent  investors’  payment  checks— made out to Electus—to Oliver. And when an investor mis‐ takenly made out a check to Smith, he wired the funds to Ol‐ iver. This suggests that Smith fell below Oliver in the fraud’s  hierarchical scheme. See Weaver, 716 F.3d at 444 (“[S]ome hier‐ archy among those involved in the criminal activity must ex‐ ist  to  qualify  a  defendant  for  an  enhancement  under  §  3B1.1.”). Moreover, Oliver and Smith spoke weekly, which in‐ dicates  “ongoing  supervision.”  Id.  Lastly,  Oliver’s  control  is  demonstrated by the fact that Smith received a referral fee.6                                                    6 Oliver argues that Smith did not receive a commission. The PSR is  somewhat inconsistent on this point. According to the PSR, during his in‐ itial meeting with investigators, Smith said that he never received a com‐ mission. However, Smith had a second meeting with the investigators just  two days later at which he said that he had received a referral fee. Moreo‐ ver, the plea agreement states that some of the investors’ funds were used  to pay “undisclosed commissions to … Smith.” Case: 16-3611 Document: 29 Filed: 10/17/2017 18  Pages: 18 No. 16‐3611  See id.  (“Th[e] exercise of control  and  authority will  usually  allow the defendant to impose some … reward … for the un‐ derling’s execution of the directed task.”).   Therefore,  the  district  court  did  not  plainly  err  in  deter‐ mining that the leadership enhancement applied.   III. Conclusion  The district court’s restitution order shall be modified to  clearly forbid any recovery in excess of a victim’s loss. In all  other respects, we AFFIRM the judgment of the district court.   

Disclaimer: Justia Dockets & Filings provides public litigation records from the federal appellate and district courts. These filings and docket sheets should not be considered findings of fact or liability, nor do they necessarily reflect the view of Justia.

Why Is My Information Online?