Dr.August F. Wendorff et al v. Mark Alan Kaufman et al

Filing 56

PROTECTIVE ORDER RE SALE INFORMATION AND DOCUMENTATION by Judge George H. Wu (pj)

1 
2 
3 
4 
5 

6 

UNITED STATES DISTRICT COURT 

7 
8 
9 

FISCHBACH & FISCHBACH, A LAW CORPORATION
8200 WILSHIRE BLVD. SUITE 424
BEVERLY HILLS, CALIFORNIA 90211

10 
11 
12 
13 
14 
15 
16 
17 
18 
19 
20 
21 
22 
23 
24 
25 
26 
27 
28 

CENTRAL DISTRICT OF CALIFORNIA 

)
Dr. August F. Wendorff, 
individually and as Trustee of the  ) 
A. F. Wendorff Family Trust, and  ) 
) 
derivatively on behalf of Waco‐
Wendorff, LP, a Delaware Limited  ) 
) 
Partnership 
) 

) 

) 

) 

Plaintiff, 
) 

) 

vs. 
) 

) 
Mark Alan Kaufman, Kaufman 
) 
Properties Inc.,MAK Properties 
Texas, LLC, a California LLC, fka  ) 
Mark Alan Kaufman Properties,  ) 
) 
Inc., a California Corporation, 
) 
Mark Kaufman Properties 
) 
Management Services, LLC, a  
) 
California LLC,  fka Mark 
) 
Kaufman Properties, Inc., a 
California Corporation Kaufman  ) 
Parkdale Shopping Center, LLC,  ) 
) 
an unknown state entity, Waco 
) 
PSC, L.P., Waco Wendorff, L.P., 
) 
Waco Parkdale, L.P., Tiara 
) 
Parkdale, L.P., Waco Parkdale 
) 
Shopping Center, an 
unincorporated Co‐Tenancy of the  ) 
Waco PSC, LP, Waco Wendorff, LP,  ) 
Waco Parkdale, LP, Tiara Parkdale,  ) 
LP, Mona Kaufman individually  ) 
) 
and as trustee of the Mak’s 
) 
Management Services Profit 
Sharing Plan and Trust a business  )

Case No.:  CV 14‐7835‐GW(SHx)

[Assigned for all purposes to 
Honorable Judge George H. Wu, 
Courtroom 10] 

PROTECTIVE ORDER RE SALE 
INFORMATION AND 
DOCUMENTATION 

‐1‐
JOINT REPORT STATUS CONFERENCE JANUARY 12, 2015

1 
2 
3 
4 
5 
6 
7 
8 
9 

FISCHBACH & FISCHBACH, A LAW CORPORATION
8200 WILSHIRE BLVD. SUITE 424
BEVERLY HILLS, CALIFORNIA 90211

10 

entity form unknown , and DOES  )
) 
1‐5 inclusive, 
) 

) 

Defendants. 
_______________________________   ) 
Mark Alan Kaufman, Waco PSC,  ) 
) 
LP, Waco Parkdale, LP, Tiara 
Parkdale, L.P., Waco Wendorff, LP,  ) 
and MAK Properties, Texas, LLC  ) 
) 
Third Party Plaintiffs, 
) 

) 
            vs 
) 

) 
Dr. August F. Wendorff, 
Individually and as Trustee of the  ) 
) 
A.F. Wendorff Family Trust and 
) 
Paul Sears 
) 

)
Third Party Defendants. 

11 

Pursuant  to  the  agreement  of  the  Parties  to  this  action  through  their 

12 
13 

counsel  set  forth  in  their  Joint  Status  Report  of  December  9,  2014,  the  Court 

14 

issues  the  following    Protective  Order,  which  shall  be  applicable  upon  Court 

15 

approval  and  govern  the  monitoring  by    Plaintiffs’  counsel  of  the  underlying 

16 

purchase and sale of the Parkdale Shopping Center. 

17 

1. In connection with the Purchase and Sale of the Parkdale Shopping Center, 

18 

the  transaction  shall  be  handled  by  Mark  Kaufman,  the  Manager  of    the 

19 

[disputed] General Partner MAK Properties Texas, LLC and their counsel, 

20 
21 

Paul  M.  Hittelman,  or  his  designees,  in  accordance  with  normal 

22 

commercial  practices,  with  the  agreements  of  Seller  and  Purchaser  set 

23 

forth  in  the  final  Purchase  and  Sale  Agreement  and  separate  Escrow 

24 

Instructions,  if  any.  Plaintiff  agrees  but  reserves  all  claims  in  connection 

25 

with the replacement of the General partner. The fully executed Letter of 

26 

Intent  shall,  immediately  upon  Court  approval  hereof,    be  provided  to 

27 

Plaintiffs’ attorney. The final version of the Purchase and Sale Agreement, 

28 

‐2‐
JOINT REPORT STATUS CONFERENCE JANUARY 12, 2015

1 

duly  executed  by  all  parties  thereto,  shall  be  provided  to  counsel  for  the 

2 

Plaintiffs within 24 hours of the final signatures. 

3 

2.  Plaintiff’s  counsel  shall  be  entitled  to  communicate  directly  with  the 

4 

Purchaser’s  counsel,  but  not  the  Purchaser  unless  at  the  request  of  the 

5 
6 

Purchaser  or  its  counsel  (which  request  shall  be  immediately 

7 

communicated  upon  receipt  to  Defendants’  counsel),    in  connection  with 

8 

the  transaction  on  an  ongoing  basis under  the  following  conditions.    The 

9 

initial  contact  with  the  Purchaser’s  counsel  shall  be  made  in  a  joint 

FISCHBACH & FISCHBACH, A LAW CORPORATION
8200 WILSHIRE BLVD. SUITE 424
BEVERLY HILLS, CALIFORNIA 90211

10 

telephone call among counsel for Plaintiff, Defendants and the Purchaser.  

11 

Plaintiffs’  counsel  shall  therein  be  introduced  as  counsel  for  a  Limited 

12 
13 

Partner  seeking  to  be  kept  advised  of  the  progress  of  the  sale  and  to  be 

14 

provided  with  all  transactional  documents  and  with  copies  of  all 

15 

communications  among  counsel  for  the  Seller  and  Purchaser.    After  the 

16 

initial  introductory  conversation,  Plaintiff’s  counsel  may  communicate 

17 

with  the  Purchaser’s  counsel  to  inquire  concerning  the  status  of  the 

18 

transaction  but  shall  advise  Defendants’  counsel  of  each  contact  and 

19 
20 

provide  concurrent  copies  of  all  written  communications,  including 

21 

emails,  sent  to  or  received  from  Defendants’  counsel        Plaintiffs’  counsel 

22 

shall  not  disparage  Defendants,  nor  discuss  the  merits  of  the  underlying 

23 

litigation in this matter or the allegations, defenses and the positions taken 

24 

by any Party herein   If asked, Plaintiffs’ counsel shall merely state that the 

25 

Parties  are  engaged  in  a  civil  dispute,  and  that  Plaintiffs’  counsel  is 

26 
27 

prohibited from discussing the merits of this action, the allegations and the 

28 

defenses  and  the  positions  taken  by  any  Party  herein.    Plaintiffs’  counsel 
‐3‐
JOINT REPORT STATUS CONFERENCE JANUARY 12, 2015

1 

shall also inform the Purchaser’s Counsel of the Plaintiffs’ support for the 

2 

sale  and  of  Plaintiff’s  agreement  to  provide  the  Withdrawal  of  the  Lis 

3 

Pendens  prior  to,  and  its  use  conditioned  upon,  the  closing  of  Escrow. 

4 

Plaintiff’s  counsel  may  answer  any  other  questions  propounded  by  the 

5 
6 

Purchaser’s  counsel  that  do  not  violate  the  foregoing  proscriptions. 

7 

Plaintiffs’  counsel  shall  be  entitled  to  request  of  and  receive  from 

8 

Purchaser’s  counsel,  copies  of  all  correspondence  and  other 

9 

communications  related  to  the  Purchase  and  Sale,  including  but  not 

FISCHBACH & FISCHBACH, A LAW CORPORATION
8200 WILSHIRE BLVD. SUITE 424
BEVERLY HILLS, CALIFORNIA 90211

10 

limited  to  all  communications  with  Defendants’  counsel  and  Escrow,  all 

11 

demands  and  requests  made  by  the  Purchaser  or  Defendant  or 

12 
13 

Defendant’s counsel, and copies of all communications and documentation 

14 

related to the transaction and  payment of fees, commissions, or any other 

15 

type of consideration to any Defendant, directly or indirectly.  

16 

3.  Plaintiffs’  counsel  shall  be  entitled  to  request  of  and  receive  from 

17 

Defendant’s counsel copies of all material received by Seller concerning the 

18 

Purchaser’s  business,  transactional  documents,  correspondence  and  other 

19 
20 

communications  related  to  the  Purchase  and  Sale,  including,  but  not 

21 

limited  to,  all  communications  with  Escrow,  all  demands  and  requests 

22 

made  by  the  Purchaser,  by  Defendant  or  Defendant’s  counsel,  and  copies 

23 

of  all  communications  and  documentation  related  to  the  transaction  and  

24 

payment  of  fees,  commissions,  or  any  other  type  of  consideration  to  any 

25 

Defendant, directly or indirectly. 

26 
27 

4. All  communications  and  information  received  in  connection  here  with 

28 

shall  be  treated  by  the  Plaintiffs  as  CONFIDENTIAL.  All  Documents, 
‐4‐
JOINT REPORT STATUS CONFERENCE JANUARY 12, 2015

1 

Information or other materials which are CONFIDENTIAL shall be used 

2 

by the Plaintiffs solely for purposes of the proposed sale  and the recipient, 

3 

be  it  Counsel  or  Plaintiff,,  shall  not  disseminate  or  disclose  such 

4 

information  to  anyone  except  to  the  Parties  absent  mutal  agreement 

5 
6 

and/or  Court  Order  to  this  action.    Any  request  of  a  non‐party  for  such 

7 

information  shall  be  referred  to  Defendants’  counsel;  disputes  shall  be 

8 

resolved by judicial action . Documents or information which are received 

9 

as  CONFIDENTIAL,  shall  not  be  used  for  any  business  or  purpose 

FISCHBACH & FISCHBACH, A LAW CORPORATION
8200 WILSHIRE BLVD. SUITE 424
BEVERLY HILLS, CALIFORNIA 90211

10 

unrelated to the proposed sale unless agreed to in writing by all Parties. 

11 

5. CONFIDENTIAL 

12 

INFORMATION, 

COMMUNICATIONS 

OR 

13 

MATERIALS, except as otherwise provided above, may be disclosed and 

14 

accessible only to the following: 

15 

16 

each of whom, by his signature below,  agrees to be bound hereby and to refrain 

17 

(a) 

August  F.  Wendorff,  Paul  Sears,  C.  P   A.  and  Mark  Kaufman, 

from disseminating any materials or information covered hereby;   

18 

19 

(b) 

The attorneys of record and associated attorneys for the Parties 

20 

to this litigation employees of such attorneys and consultants to such attorneys 

21 

to  whom  it  is  necessary  that  the  material  be  shown  for  the  purposes  of  this 

22 

action,  each  of  whom  whall  be  required  as  a  condition  of  disclosure  to  sign  a 

23 

copy  hereof  thereby  agreeing  to  be  bound  hereby  and  to  refrain  from 

24 

disseminating any materials covered hereby ; 

25 

26 
27 

(c) 

Such other persons as hereafter may be designated by written 

agreement of all Parties in this action or by order of the Court; and 

28 

‐5‐
JOINT REPORT STATUS CONFERENCE JANUARY 12, 2015

1 
2 
3 

(d)   If  attorneys  of  record  and  associated  attorneys  for  a  party 

desire to  show,  distribute or disclose  any ““CONFIDENTIAL”  material to any 
persons  other  than  those  referred  to  in  paragraph  (a)  through  (c)  above,  such 

4 
5 

attorneys  shall  inform  the  Defendants’  counsel  in  writing  of  the  identity  of  the 

6 

persons  to  whom  they  wish  to  communicate  the  information,  and  what 

7 

information  or  documents  such  attorneys  desires  to  disclose.    Defendants’ 

8 

counsel  will  then  have  fifteen  (15)  business  court  days  to  indicate,  by  written 

9 

notice,  a  good  faith  objection  to  such  disclosure  or  communication.    If  counsel 

FISCHBACH & FISCHBACH, A LAW CORPORATION
8200 WILSHIRE BLVD. SUITE 424
BEVERLY HILLS, CALIFORNIA 90211

10 

objects  within  the  fifteen  (15)  business  court  day  period  to  disclosure  to  the 

11 
12 

identified person, disclosure may be made only on such terms as the Court may 

13 

order. 

14 

15 

IT IS SO ORDERED: 

16 

17 

Dated: January 12, 2015    

_____ __________________________________ 

18 

                                                   GEORGE H. WU, U.S. District Judge                  

19 
20 

21 

22 
23 
24 
25 
26 
27 
28 

‐6‐
JOINT REPORT STATUS CONFERENCE JANUARY 12, 2015