McNichols et al v. Weiss et al

Filing 59

MEMORANDUM Opinion and Order signed by the Honorable Virginia M. Kendall on 11/2/2018. The Court grants the Defendants' Motion to Dismiss 49 in part and denies it in part. The Court denies Defendants' Rule 12(b)(7) Motion to Dismiss, gran ts Defendants' Rule 12(b)(6) Motion to Dismiss Counts II and III, but denies it as to Counts I and IV, and grants Defendants' Rule 12(f) Motion to Strike Plaintiffs' request for attorney's fees, but denies it in all other respects. See Order for further details. Mailed notice(lk, )



WUDS Q L WL VH L QHG GQD WUDS Q L QRL WRP

¶ VWQ DGQ HI HG HKW VWQDUJ WUXR& HKW Q L HUHK GHGL YRUS VQRVDHU HKW UR)

HVDF HKW V V L P V L G GOXRKV WUXR&

V L KW WDKW K F XV QRL WF L GV L UX M \ WL VUH Y L G J Q L \RUWVHG E  HO X5 UH GQX \ WUDS \ UDVV HFHQ D V L ´VNFRO %

N Q L U'³ &/ / V NFRO % NQLU' WDKW GHXJUD RVO D VWQ DGQ HI H'

HY L WFH I HG \ O O D L FD I VDZ ,, WQXR& GQD

VGUDGQDWV J Q L GDH O S GHQHWK J L HK V¶ H OX5 WHH P \ O WQ H L F L I IXV RW GH O L DI 9, GQD ,,, , VWQXR& J Q L P L DO F

´WQ L D O SP R&³ HKW WQ L D O SPR& GH GQ HP $ WV UL ) HKW V V L P VLG RW GHYRP VWQ DGQ HI H'

\ F DUL SVQRF

9, GQ D  GXDUI JQLWWHE D GQD J Q L GLD ,,, QR L VUHYQRF ,, WQ H P HFXGQ L GQD QRLWDWQ H VHUSHUV L P

WQ H O XGXDUI , IR FQ, VNFRO % HJDUH Y H% GQD RQ UHL WD3 O H DK FL 0 V V L H: WUHER5 VV L H : H L FUD0

V V L H: PR7 VWQ DGQ H I HG J Q L VXFFD WQ L D O SPR& GHGQ H P $ WVUL ) WQXRFUXRI D GH O L I QUR3 O HDK F L 0

GQD

V O RK FL1F0

GUDZG(

VO RK F L 1F0

:

V DPRK7

V ORK F L 1F0

$

V DP RK7

V I I L WQ L DO 3

5('52 '1$ 12,1,32 08'1$520(0

VWQDGQHIH'



QRLWDURSUR&

DGL URO) D &1, 6. &2/% (*$5(9(%

75(%25 66,(: (,&5$0 66,(: 027

GQD 215(,7$3 /($+&,0 66,(:

O O DGQ H. 0 D L Q L JUL9 HJGX-

Y

 &  R1 HVD&

VIILWQLDO3



\ O O DXG L Y L G Q L

1523 /($ +&,0 GQD 6/ 2+&,1&0

'5 $:'( 6/ 2+&,1+&0

: 6$02+7 6/2+&,1&0 $ 6$02+7

12,6,9,' 15(76$(
6,21,//, )2 7&,576,' 15(+7521
7582& 7&,576,' 6(7$76 '(7,18 (+7 1,

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 1 of 20 PageID #:230

V O RK F L 1F0 HKW  KFUD0 Q, 

WV UL I HK7

 ˆ WD 

G,

G,



 Q L HX G VDZ GQRFH V HKW GQ D  Q L HXG VDZ WQ H P O O DWV Q L

VWQ H P O O DWV Q L O DUH Y HV Q L G L DSHU HE RW VDZ K F L KZ 

G,

NQ L U' QDRO RW GHHUJD \ O O DXWQ HY H V I I L WQ L DO S V O RKF L 1F0 HK7 

IR ODWRW D VNFRO %

V HL WL QXWURSSR WQ H PWV HY Q L GQD V Q DO S

F LJHWDUWV VWFDUWQRF ZHQ VWQHWDS VWL  \ Q DSPRF HKW G H Q L D O S[H V V L H: VQRL WDVUH YQRF HVHKW Q,  ˆ WD

G,



VNF RO % NQ L U' Q L WVH Y Q L RW V O RK FL 1F 0 $ VDP RK 7 I I L WQ L DO3 GHWFDWQRF V V L H: UDH\ WDK7

G,

± ˆˆ WD 

H O F \ & \ D O3 GQD UHQRW6

\ E GHQZR QRL WD P URI Q L O D LWQ H G L I QRF GQD \UDWH LUSRUS GHQ LDWQRF WL H VXDFHE WQ H P HHUJD H O F \ & \ DO 3

V ¶ VV L H : PR7 GHWD O RL Y \ O WFHUL G V L K7

H P DQ

HKW UHGQX VWQHWDS URI

GH O L I

 ˆ WD 

G,

V NFRO % NQ LU'

´. &2/% <27 5(',/6 (/% $ . &$ 76³



G,

ˆ WD 

&//

V NFRO % NQ LU' GHWDHUF

RQ UHL WD3 O HDK F L 0 IR J Q L NFDE O D L FQ D Q L I HKW KWL Z V V L H: HL FUD0 GQ D PR7  \ O X- Q,

G, VVLH: GQD HO\&\DO3 QHHZWHE WQDQHYRF HWHSPRFQRQ D GHQLDWQRF RVOD

 ˆ WD 

G,

WQ HP HHUJD HK7  ˆ WD 

V V L H: KWL Z VQ J L VHG GHWQHWDS V L K IR VWQ H P H O H Q LDWUHF HUDK V GOXRZ UHQRW6

G,

GH GLYRUS K F L KZ WQ H P HHUJD \ WL O D LWQ H G L IQRF D RW Q L GHUHWQ H VHLWUDS HK7  ˆ WD 

VUHQ LDWQRF NQ L UG

HKW WHNUDP GQ D  O OHV SRO HYHG RW V O DLUHWD P JQ LWHNUD P GQ D VQ D O S VV H Q L VXE V¶UHQRW6 HVX RW H O F \ & \ DO 3

G,

K WLZ WQ HP HHUJD QD RWQ L GHUHWQ H VV L H:  UHERWF2 Q,

 ˆ WD 

VH [RE NQ L UG H O EDNFDWV

HKW O OHV RW P L K KWL Z J Q L UHQWUDS VVXF VL G RW UHQRW6 RW WXR GHK FDHU V V L H: PR7 WQ DGQ HI H'

G,



&/ / H O F \ & \ DO 3 \ WL WQH Q D GHP URI RV OD UHQRW6 VUHQ L DWQRF NQ L UG JQ L NFRO UHWQ L H VHKW O O HV GQD

WHNUDP SRO HYHG R7

G,



´65(1,$ 712& .1,5' *1,. &2/5(71,³ URI VQRL WDF L O SSD IR V HL UHV

G,

D G H O L I \ O VXRL YHUS GDK UHQRW6  ˆ WD 

VH[RE N Q L UG H O EDNFDWV GO RV VNFRO % NQLU'

UHQRW6 $ HURGRHK 7 \ E GHWQ H Y Q L \ O O D Q L JLUR HUHZ K F L KZ

 ˆ WD  WN'

QRLWD P URI Q L \UDWHL USRUS GQ D \WUHSRUS

O DXWFH O O HWQ L Q HORWV GHVX K F L KZ VWQ DGQ H I H' \E GHWUDWV V VH Q L V XE D VNFRO % NQLU' RW 

J Q L Q DRO GQ D JQ LWV HY Q L RWQ L

V I I L WQ L D O3 GXDUIHG RW GH P HK FV VWQ DGQ H I H' HJH O O D V I I L WQ L DO 3

'1825*.&$%

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 2 of 20 PageID #:231

G,

Q  ˆ WD 

HKW UHYHZR+



 GQD  VUD H\ HKW URI VN FRO % NQ L U' GHY O RV VLG HWDW6 IR \UDWHUFH6 D L Q URI L O D&

 ˆ WD 

G,

K FXV V D VH Y O H V P HKW WHNUD P GQ D H P DV HKW Q L HQR HUD V H L Q DSPRF RZW

HKW HWL VE HZ V NFRO % NQ L U' HKW GQD VWQ H P Q J L VVD WQHWDS RW JQ LGURFF$

HJDUHYH% RW VWQHWDS HY O HZW GHQ J L VV D VV L H : PR7 GQD VNFRO % NQ LU'

G,

 ˆ WD 

G,

 ˆ WD 

ODWRW Q L VNFRO %

VWE HG GQD V Q DRO

VWL O O D WXR HSL Z GQD \ WL WQH V¶RQ UHLWD3 RW VWHVVD V WL O O D UHI VQDUW V NFRO % NQ LU' QZRG HVROF RW V V L H:

PR7 KWLZ GHNURZ RQ UHLWD3

G,

   ˆˆ WD 

VWQ DGQ H I H' VV L H: HKW IR GQ H L UI \ O L P DI HVRO F

UR ´H O F Q X³ HKW RQ UHLWD3 O HD K F L 0 \ E GHPURI FQ, VNFRO % HJDUHY H% \ WL WQH ZHQ D RW VWQHWDS VNFRO %

N Q L U' HKW O O D GH Q JL V VD V V L H: PR7 GQD HL FUD0 GHVRO F V VH Q L VXE HKW HURI HE VKWQRP [ L V WVX-

G,

 ˆ WD 

VN FRO % NQ L U' Q L GHWV H Y Q L \ HKW 

\ O O DQRVUHS VWQ DGQ H I HG V V L H: HKW WDKW HJH O OD ZR Q V I I L WQ L D O3 HK7

$ WL E L K [(

HHV  ˆ WD G,

HKW GHWFH O ORF

WQ L D O SP R& GHGQ H P $ WVUL ) HKW RW

V P L D OF UHKWR GQD WFDUWQRF IR K FDHUE SL KVURWQ HY Q L WQHWDS IR QRLWFHUURF D

URI V NFRO % NQ L U' GQ D VV L H : PR7 J Q L XV VDZ UHQRW6 HUHK Z DGL URO ) Q L J Q L GQ HS WL XVZD O D VDZ HUHKW

G,

H O L K ZQDH0  ˆ WD 

VWHVVD V WL O O D \ O O DLWQ DWVEXV QR GHVRO FHURI UHGQ HO V ¶ \ Q DSPRF HKW GQD VVHUWVL G

O DQRLWDUHSR GQ D O D L FQ D Q L I J Q L F DI VDZ VNFRO % NQ L U' HVXD FHE V VH Q L VXE HKW QZRG JQ LWWXKV VDZ HK WDKW

G, VVHQLVXE HKW GHVROF \ OODUHWDO LQX

JQ LWDWV V V L H: PR7 P RUI UHWWH O D GH Y L HFHU V I I L WQ L D O3 HK7  ˆ WD 

GQD WQ HP HHUJ$ WQ HVQR& D RWQ L GHUHWQH V V L H: PR7 GQ D VV L H : H L FUD0  \ UDXQD- HWD O Q,

G,

 ˆˆ WD 



QUR3 UR V HV ORK F L 1F0 HKW RW VQ DRO HKW GL DSHU UH Y HQ VNFRO % N Q L U' \ O HWD P L WO 8

G,



WQ H VQRF VL K WXRK WL Z GHK V L Q L P L G

HE WRQ GO XRZ K FL KZ WQ H PWV H Y Q L V L K URI QUXWHU Q L VURV L Y G$ IR GUDR% HKW QR QRL WL VRS D QUR3

G,

GH V L PRUS VV L H:  ˆ WD 

V V L H: PR7  Q,

VNFRO % NQ L U' Q L 

G,

 ˆ WD 

WV HY Q L RW QUR3 O H DK F L 0 I I L WQ L D O3 GHGDXVUHS

H O XGHK FV GHWDH Q L O HG D QR GHV DE VQ DRO UL HKW IR WQ H P \ DSHU

HKW GQD WVHUHWQ L S L K VUH E P HP D URI HJQ DK F[ H Q L 

VWQ DGQ H I HG V V L H: HKW GHQ DRO V I I L WQ L DO S

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 3 of 20 PageID #:232



FQ, VUHLKWRO&

W Q L D O SPRF HKW VGDHU WUXR& HK7 GHWWL PR QRL WDWLF  UL & KW   G)  

NQD% $ VR- Y DWVDPD&

´QRL V X O FQRF GQD V O HE D O Q DKW HURP VH UL XTHU I H L O HU RW @WQ H P >HO WL WQH

@UHK> IR VGQXRUJ HKW HGL YRUS RW QRL WDJ L O ER V ¶ I I L WQ L DO S³ D QRL WL GGD Q,

ODET, Y WIRUFKV$



   68 

´HF L I IXV WRQ RG VWQ HPHWDWV \ URV XO FQRF HUH P \ E GHWURSSXV QRL WFD IR HVXDF D IR

\W& NRR& IR WUXR& WLXFUL&

VWQ H P HO H HKW I R V O DWL FHU HUDE GDHUK7³  UL & KW   G)  

HKW IR HJGX- IHLK& HKW IR HFLII2 Y LUX+

´VWVHU WL K F L K Z QRSX VGQXRUJ HKW GQ D V L P L DO F HKW WDKZ

I R HFLWRQ U L DI WQ DGQ H I HG HKW HY LJ WV XP WQ L D O SPRF HKW WXE \ UD VVH FHQQX HUD VWF DI F L I L FHS6³

FQ, VYUH6 KWODH+

 UL & KW   G)  

DUWQHFQR& Y &2(( JQLWRXT  UL& KW   G)  KWX$ \DZKJL+ OOR7 HWDW6 OO, Y
QDUKFR&

´¶ O HY H O HY L WD O XFH SV D HYRE D \ WL O L E L VVRS WDKW J Q L V L DU I H L OHU RW WK JL U D V DK I I L WQ L D OS HKW WDKW

WV HJJXV \ O E L VXD O Sµ³ HXUW VD QHNDW Q HK Z K F L KZ VWFD I HJH O O D WVX P WQ L D O SP RF V ¶ I I L WQ L DO S D  O DV V L P VL G

HY L YUXV R7

RJDFLK& IR \WL& Y NDLEX.

 UL& KW ±  G)  

]HULPD5QRUHGOD&

UL & KW   G)  

JQ LWRXT 

´¶ I I L WQ L DO S HKW IR URY DI Q L V HFQ HUH I Q L H O E DQRVDHU

O OD ZDUG GQ D WQ L DO SPRF HKW Q L VWFDI GHGDH O S O O HZ HKW IR O OD HXUW VD @V>WSHF FDµ³ WUXR& HKW V V L P VLG RW

QRLWRP D IR VHVRSUXS UR)

WQ L D O SP RF

HKW

IR

OO, HQRR% IR \WQ& Y QHVQDLWVLUK&

 UL& KW   G)  

\ FQ H L F L I I XV

O DJHO

HKW

VHJQ H O O DKF

E 

H O X5

UHGQ X

QRL WRP

$

'5$'1$76 /$*(/

G,

 ˆ WD 

 ˆ WD 

G,

GHXV \ O WQ HXTHV E XV V I I L WQ L DO 3

VQRLWDUHSR GQD VWFXGRUS VWQHWDS VWHVVD VWL J Q L GX O FQ L V NFRO % NQ L U' IR VXWDWV GQD

V QDRO G L DSQX HKW JQ L GUDJHU HFLWRQ WO XDIHG D VWQ DGQ HIH' WQ H V V I I L WQ L DO3  UHERWF2 Q,



G,

 ˆ WD

JQ L RGJQRUZ ¶VWQ DGQ HI H' URI I H L O HU J Q L Q L DWER P RUI GQD VWQ HP WV H Y Q L UL HKW IR Q RL V V L FVHU J Q L NHHV

P RUI V I I L WQ L D O3 WQ HYHUS RW VNFRO % HJDUH YH% GH PURI VWQ DGQ H IH' WDKW HJH O O D ZRQ V I I L WQ L DO 3

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 4 of 20 PageID #:233



QRLWFD HKW RW \ WUDS \ UD VVH FHQ

D VD VNFRO % NQ LU' GGD RW QRLWRP E H O X5 ¶VWQ DGQ HI H' VHVVHUGGD WVU L I WUXR& HKW V P L DO F

¶ V I I L WQ L D O 3 IR H FQDWVE XV HKW H Q L P D[H QDF WUXR & HKW UHKWHK Z VH Q L P UHWHG HXV V L V L KW HVXDFH%

E HO X5 UH GQX GHV V L P VL G H E GO XRKV HVDF HKW WDKW P L DO F VWQ DGQ H I H' GQD

G,



GH\RUWVHG H E GOXRZ

\ WL VUH Y L G QHKW V NFRO % NQ L U' J Q L Q L RM V HULXTHU  H O X5 I L UHYHZR+ GHHFRUS \ D P V P L D O F ¶ V I I L WQ L DO 3

 H O X5 UHGQ X GHULXTHU WRQ V L H VDF V L KW RW \WU DS D V D VNF RO % NQ L U' I R UHGQ L RM I,

 WD  WN'

\ WUDS \ UDV VHFHQ D WRQ V L V NFRO % NQ LU' HURI HUHKW GQ D QRL WFD HY L WDY LUHG D WRQ QRLWFD WFHU L G D GHJH O O D

H Y DK \ HKW WDKW GQHWQRF V I I L WQ L DO 3

Q,

\ WUDS \ UDVVH FHQ D V NFRO % N Q L U' VHNDP WDKW ZH L Y ¶VWQ DGQ HI H'

 WD  WN' ± WD  WN'

V I I L WQ L D O 3 H JD P DG \ O O D XG L Y L GQ L WRQ GLG WFXGQRF VXRLWURW

P RUI JQ L WO XVHU H JD P DG \ Q D HVXDF HE V NFRO % NQ LU' RW JQ RO HE GQD HUXWDQ Q L HY L WD Y L UHG HUD V P L DO F

HVHKW WDKW HXJUD VWQ DGQ H I H' \ F DUL SVQRF GQD  GXDUI JQ LWWHE D GQD J Q L GL D Q RL VUHYQRF WQ H P HFXG Q L

G QD

QRLWDWQ HVHUSHUV L P

WQ H O XGXDUI

VW Q DGQ HIH'

WV Q L DJD

V P L DOF

UXRI

WUH VVD

V I I L WQ L DO 3

12,668&6,'
± WD G) 

KWL Z

GXDUI

IR

VQRL WDJH O O D

GD HOS

WVXP

LOOHUL3 E 3 YL& 5 GH) HH6

WQ L D O SPRF

HKW

LK& IR R& WVXU7

 UL & KW   G)  

WDKW

VHUL XTHU E

\ WL UD O XFLWUDS

H O X5 \ O O DF L I L FHS6

NQD% ODLQROOR& Y SUR& YH' OOL0

HXDU*  UL& KW   G)  R& QHHUJOD: Y WVXU7 VWLIHQH% GH0 HHULWH5 SUR& HUL7
JQRUWVPU$ LOOHUL3 E 3 YL& 5 GH) HH6

 H O X5 UHGQX GHUL XTHU GUDGQDWV O DUH E L O HKW QDKW UHKWDU

V H L O SSD E H O X5 Q L GUDGQDWV J Q L GDHO S GHQHWK J L HK HKW GXDUI VHJH O O D WQ L D O SPRF D Q HK :

 UL &

RJDFLK& IR \WL& Y VQLNW$ HH6

KW   G)  

\ WHUL WQ H VWL Q L \ WL O L E L VXD O S VWL V HVV HVV D GQD

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 5 of 20 PageID #:234



GQ D \ UD VVH FHQ D VL GH Q L RM HE RW WKJXRV \WUDS HKW WDKW J Q L K V L O EDWVH IR QHGUXE HKW VUDHE WQ DY RP

VFLWVLJR/ 23; JH HHV ±E 3 YL& 5 GH)

HK7 
WD  /:  

H UHZ QRLWF D HKW I L

\ GHPHU HWD XTHGD Q D HYD K GO XRZ

´GHV V L P VL G

I I L WQ L DO S HKW UHKWH KZ GQ D \WUDS WQ HV ED

HKW WXRKWL Z GHUH GQHU HE GOXRZ WDKW WQ H P JGXM D I R \ FDXTHGD HKW V HLWUDS JQ LWV L [H HKW RW HF L GX M HUS³

HKW RW VNRRO WUXRF HK7

ZHNV$ HHV E 3 YL& 5 GH)

 G)  

´GHV V L P V L G HE GO XRKV

UR V HLWUDS JQ L WV L [ H HKW JQRP D GHHFRUS GO XRK V QRLWFD HKW H FQ HL FVQRF GRRJ GQ D \ WL XTH Q L UH KWHK Z³

J Q L GL FHG H O E D VQ HSV L G Q L V L \WUDS HKW I L HG L FHG QHKW WVXP WUXRF HKW  \ WL VUH Y L G \RUWV HG GO XRZ VHLWUDS

HKW J Q L Q L RM HVXD FHE \ O O DXVX H O E L V DHI WR Q V L UH GQ L RM WXE \ UDVV HFHQ V L \WUDS HKW I L GQRFH6

D 3 Y L &

QLWDOOD* Y FQ, VFLWVLJR/ 23;

5 GH) JQ LWL F   \ O X- O O, '1 
WD  /:  

JH HH6



´GHQ L RM WRQ V L \WUDS WQ HVE D HKW I L VQR L WDJ L O ER WQ HWV L VQRFQ L UR H O SL WO X P IR NV L U O DL WQDWV EXV

D RW WFH M E XV HE GOXRZ \WUDS JQ L WV L [H QD  UR GHUL D S P L HE O O L Z QRLWFD HKW IR WFH M EXV HKW RW

JQ L WDOHU WVHUHWQ L QD WFHWRUS RW \ WL O L E D V
\WUDS WQ HV ED HKW  HFQ HV E D V¶ \WUDS HKW Q L VHL WUDS JQ L WV L [H HKW

J QRP D I H L O HU HWH O SPRF GURFFD WRQQDF WUXRF HKW ³ GQ D H O E L VDHI VL UHG Q L RM I L GHQ L RM HE WVXP \WUDS

WQ H VE D Q$

GL HH6



D H O X5 UHGQ X \UD VVH FHQ V L \WUDS HKW UHKWHK Z V L QRLWVHXT WVU L I HK7

 UL & KW  

OO, \WQXR& NRR& IR IILUHK6 Y ZHNV$ HH6

G)  

WVHW WUDSRZW D VHVX WUXRF HKW  H O X5 UHGQX

\ WUDS GHULXTHU D Q L RM RW HUX O L DI URI GH V V L P V L G HE WVXP WQ L D O SPRF D UHKWH KZ H Q L PUHWHG R7



VQLNSPR7 Y R& 5 HLU( JQLWLF  UL& KW   G)  WKJLUZWUD&

  68  

Y UHJHXU.

´Z D O O DUHGH I IR VUHWWDP HUD \WUDS GHWVHUHWQ L Q D I R HFQ H VE D HKW Q L GHHFRUS GO XRKV

WUXRF HKW WRQ UR UHKWH KZ GQD UHG Q L RM IR VHXV V L HKW @GQD>    ZDO H Y LWQDWVEXV HWDWV \ E GH Q L PUHWHG

V L GHFURI QH HE RW WKJXRV WVHUHWQ L HKW IR HUXWDQ ³ HKW HQR V L KW VD K FXV H VDF \ WL VUHY L G D Q,

\WUD3 HOEDVQHSVLGQ, GQD \UDVVHFH1 D QLR- RW HUXOLD) QRLWR0 E HOX5

,

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 6 of 20 PageID #:235

\ O O DXG L Y L G Q L \ HKW HJ H O O D V I I L WQ L DO3 HK7



V HL WL F DSDF O DXG L Y L GQ L U L HKW Q L WL XV UL HKW HXVUXS Q DF \ HKW

VXKW \GRE HWDURSURF HKW WFH I ID WRQ VHR G GQ D O DXG L Y L GQ L V DZ V I I L WQ L DO3 RW \ UX M Q L HKW HUH+

  

QRWUR0 Y VRUDSD& JQLWLF  WD G SS$ OO,  VLYD'

G SS$ O O,  

´WK JLU HWDURSURF \ QD

I R \ O WQ HGQ HSH GQ L VWVL [H WDKW WK JL U ODXWFDUWQRF D VHY O RY Q L WDKW \ UX M Q L QD UR ¶ VUHGO RKHUDKV UHKWR \ E

GHUH I IXV WDKW P RUI WFQ L WVLG GQD HWDUD SHVµ V L WDKW \ UX M Q L QD H JH O OD WVX P ³ UHGO RK HUDKV HKW VGURZ UHKWR

Q,  \ O O DXG L Y L GQ L HXV RW WK JLU RQ HY D K \ HKW H VL ZUHKWR P UDK WFHUL G GH FQ H L UHS[H HY DK WVX P V I I L WQ L DO S

OHDKFL0 Y JUHEGOR* HH6

WDKW J Q L Q L DO S[H    G SS$ O O ,  

QRLWDURSURF HKW

RW \ UX M Q L QD QDKW HURP J Q L KWHP RV HJH O OD WVXP UHGO RK HUDKV HKW QRLWFD WFHUL G D Q L DWQ L DP R7

 WVL '

V\D% Y GOHIQLH6 JQLWLF G, HYLWDYLUHG VL QRLWFD HKW VURWVHYQL OOD RW VZRO I

WV  G SS$  O O,  

\ UX M Q L HKW I L WX%

G,



\WXG IR KFDHUE UR \ UX M Q L QD GHUH I IXV WRQ VD K QRLWDURSURF HKW HUHK Z \ WL FDSDF

O D XG L Y L GQ L Q D Q L QRLWFD WFHUL G D Q L DWQ L D P \ DP UH GO RKHUDKV $   †

VQRLWDGQHPPRFH5 GQD

VLV\ODQ$ HFQDQUHYR* HWDURSUR& IR VHOSLFQLU3 JQLWLF  UL& KW   G)  FQ, NQDU)
GQD QDPVHGD+ Y NQDU) HH6

QRLWDURSURF HKW RW \WXG IR KFDHUE UR \ UX M Q L Q D VHJH O O D UH GO RKHUD KV

H K K F L KZ Q L HQR V L QRLWFD HY L WDY LUHG $

´GHWD O RL Y \ O GH JH O OD VDZ WDKW WKJLU HWDURSURF HKW QRSX

G HVDE UHKWR HKW GQD HXV RW J Q L O L DI URI VURWFHUL G IR GUDRE HKW WV Q L DJD HQR QRLWFD IR VHVXDF RZW IR

QRV\'

VWV L V QRF \ O O DF L Q KFHW WL XV HY L WDY LUHG @D>³ WDKW JQ L Q L DO S[H    G SS$ O O,  

Y VLYD' RVOD HHV    G OO,  SUR& PDUJQ, Y HIIHH.¶2 OHU [H RJDFLK& UHWDHU*
IR WFLUWVL' \UDWLQD6 QDWLORSRUWH0    68  JQLPHO) Y UH\H0 HH6

UH GO RKHUD KV

D \ E I O DK HE VWL QR WKJXRUE QRL WFD HY LWD Y LUHG D RW \ WUDS \ UDVV HFHQ D VL QRLWDURSURF $

NFLQVHU' Y HH*F0  FH' OO, '1

  JX$ O O, '1 
WD  /:  


WD  /: 

SUR& DXTH6 Y QDLURO) JH HH6

 H O X5 UHGQX \WUDS H O E DV Q HSV L G Q L

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 7 of 20 PageID #:236



HKW UHWI D Q HY H VQRLWDWQ HVHUSHU HV HKW HNDP RW GH XQ LWQRF \ HKW GQ D HV O DI HUHZ VWQ H PHWDWV HV HKW ZHQN

G,

VWQ DGQ HI H' WDKW P L D O F V I I L WQ L D O3 ± WD  WN' ± ˆˆ WD 

V NFRO % NQ L U' Q L JQ L WV HY Q L RWQ L

V I I L WQ L D O 3 HFXGQ L RW VH O DV GQD VWQHWDS Q HORWV JQ L WHNUDP V VH Q L V XE ¶VWQ DGQ H I H' JQ LGUDJHU VWQ H PHWDWV

O XI WL HFHG GQD HV O D I H GDP VWQ DGQ HIH'  P HKW GXDUIHG RW H P HKFV D Q L WDKW WUH VVD V I I L WQ L DO 3

, WQXR& GXDU) \URVVLPRU3 GQD ZD/ QRPPR& QRLWR0 E HOX5

,,

V V L P VLG RW QRLWRP E

H O X5 ¶VWQ DGQ H I H' VH L QHG WUXR& HKW \ O JQ LGURF F$ E H O X5 H] \ O DQD WRQ GHHQ WUXR& HKW D

H O X5 UHGQ X \ UDV VH FHQ QX V L V NFRO % NQ L U' JQ L G GD HVXDFH%

\WUDS H O E DV Q HSV L G Q L GQ D \ UD VVH FHQ

D WRQ VDZ & // HKW I I L WQ L DO 3 HKW RW O DQRVUHS VD Z \ UX M Q L HKW HVXDFHE WDKW J Q L GXO FQRF 

NFLQVHU' Y HH*F0 HH6

 JX$  O O, '1 
WD  /:  

V QRLWD J L OER WQHWV L V QRF Q L

I R NV LU HKW RW WL WFH M EXV WRQ VHRG HFQ HV E D ¶VN FRO % NQ L U' GUL K7QRL WFD HKW RW GHQ L RM WRQ V L WL I L

G HUL D SP L HE WRQ O O LZ WVHUHWQ L VWL GQD VWV L [ H \ O O D JHO UHJQRO RQ V NFRO % NQ LU' GH Y O RVV L G Q HHE J Q L Y DK

GQRFH6

I H L OHU HWH O SPRF KWL Z V I I L WQ L DO3 GURFFD RW \ UDV VHF HQ QX VL VNFRO % NQ LU' IR UHGQ L RM WV UL )

WL XV ZD O V L KW HY ORVHU RW \ UDVV HFHQ Q X V L V NFRO % NQ LU' WDKW ZRKV VURWFD I D O D QRL WL GGD HK7

H Y LWD Y LUHG WRQ HUXWD Q Q L

WFHUL G V L QRLWFD HKW HURI HUHK7 VURWV H Y Q L O DXG L Y L GQ L VD V I I L WQ L DO3 RW \ O HO RV VJQ RO HE WL ²VUH GO RKHUD KV

UHKWR

P RUI

\ O HWDUDSHV

VWV L [H

WK JL U

VL K7



WD

G,



VWQ DGQ HI H'

HKW

\E

HGD P

VWQ H PHWDWV

WQ H O XGXDUI HKW RW HXG VNFRO % NQ LU' RW V QDRO UL HKW IR WQ H P \ DSHU RW WK JL U ODXWFDUWQRF O DQRVUHS D

H JH O O D V I I L WQ L DO3  WD 

G,

WQ HP HHUJD WQ H PWVH Y Q L V L K GQ L FVHU RW UH L OUDH GHWFD HY D K GOXRZ HK HV O D I

HUHZ VWQ HPHWDWV V¶ V V L H: Q ZRQN GDK HK I L GQD WQH PWV H Y Q L V L K P L K GL DSHU UHY HQ \ HKW HVXD FHE P L K

GH JD P DG \ O UD O L P L V VWQ DGQ H I H' VHXJUD QUR3 O HD K FL0

G,

  ± ± ˆˆ WD 

JQ L GQDWVWXR

VL WE HG QDRO UL HKW WO XVHU D VD GQD VWQ DGQ HI H ' \ E HGDP VWQ H PHWDWV WQ H O XGXDUI HKW IR HVXD FHE

\ HQRP V L KW GHQ DRO \ HKW P L D O F \ HK7  ˆ WD  WN' VNFRO % N Q L U' QL 

GHWVH Y Q L GQ D GHQ DRO

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 8 of 20 PageID #:237

I I L WQ L DOS D UHYHZR+

± ˆˆ WD  WN'

H P LW RW V HFQ HUHI HU HXJD Y Q L DWQRF GQ D \ URVXO FQRF HUD

VQRL WDJ H O O D ¶ V I I L WQ L DO3 WDKW HWDWV VWQ DGQ H I H' HKW P L D O F GXDUI V ¶ I I L WQ L D O 3 V V L P V LG RW J Q L YRP Q,

 UL& KW   G) 

V HFQDWV P XFUL F

UD O XFLWUDS

HKW

WOD* Y DUHPR7

 WD G) 

E HO X5 IR VHVRSUXS \ UD P LUS HKW IR HQ2

IR H FLWRQ

J Q L \ O UHGQX

U L DI

HY L HFHU

HE

\DP

GQLP

V ¶QRVUHS

± WD G) 

UHIR+ Y %6) NQD%URKFQ$

D

IR

VQ RLWL GQRF

UHKWR

´V P L D O F GXDUI V
I I L WQ L DO S

VWQ DGQ HI HG³

LOOHUL3

NVD WVU L I HXVµ D HJDUXRFVLG RW GHQ J L V HG V L ³ \W L UD O XFLWUDS HK7

G HJH O O D

UHYHZR+



WDKW HUXVQH RW

VL

´ \ KSRVRO L KS ¶UHWDO V QRLWVHXT

E 3 Y L & 5 GH)

GQ D

HJGHOZRQN

WQHWQ L

´ \ O O DUHQHJ

H F L O D @P >³

LOOHUL3 RVOD HHV GHWWLPR QRLWDWLF  UL& KW   G)
´HVDF HKW IR VWFD I HKW QR GHV DE UH I I L G \ O L UDV VHFH Q O O L Z GHUL XTHU V L

WDKW \ WL UD O XFLWUDS IR O H Y HO WFD[H HKW KJXRKWOD GXDUI HKW IR ¶ZRK GQD HUHKZ QHKZ WDKZ RKZµ HKW

J Q L E L UFV HG VHU L XTHU \ O L UDQ LGUR³ V LK7

± WD G) 

LOOHUL3 E 3 YL& 5 GH) HH6

GXDUI

GHJH O O D HKW JQ LWXWL WVQRF V HFQDWV P XF UL F HKW \ WL UD O XFL WUDS KWLZ HWDWV WVX P V J Q L GDH O S \ O O DF L I L FHS6



UL&

KW





HUL7 JQRUWVPU$ LOOHUL3 HH6

G)



R& QHHUJOD: Y WVXU7 VWLIHQH% GH0 HHULWH5 SUR&

VHRG  HO X5 QDKW GUDGQDWV J Q L GDH O S UHK J L K D VHVRS P L E  HO X5

\WLUDOXFLWUD3
 WD 

P L D O F V¶ V I I L WQ L DO3 WDKW HWDWV VWQ DGQ H I H' \ O O DQR L WL GG$

G,

$

ZD O V L RQ L O O, UHGQX WQ H L F L I I X V Q L \ O O DJH O V L

 WD

G,

GDH O S \ OHWDXTHGD WRQ G L G V I I L WQ L DO3 WDKW HXJUD VWQ DGQ H IH'

VH JDP DG GQD QRL WDVXDF HFQ D L O HU

 WD  WN'

\ WL UD O XFLWUDS KWL Z

GXD UI GDHOS RW G H O L D I V I I L WQ L D O 3 HV XDFHE E H OX5 UHGQX , WQXR& V V L P VLG RW HYRP VWQ D GQ HIH' 

± WD 

G,

UH L OUDH WFDUWQRF UL HKW IR Q RL V VL FVHU W KJXRV HY DK GO XRZ V I I L WQ L DO 3 HV O DI HUHZ VWQ H PHWDWV

HVHKW QZRQN \ HKW GDK GQD H FDOS WVU L I HKW Q L VQDRO HKW \ DSHU RW GHGQ HWQ L \ O O DHU UHY HQ VWQ DGQ HI H'

H VXDFH E H V O DI HUHZ WEHG HKW \DSHU RW H O E DQX V DZ VNFRO % NQ LU' WDKW VWQ HPHWDWV ¶VWQ DGQ H IH' WDKW

HJH O O D UHKWUXI V I I L WQ L DO3 ± WD  WN' 

VNFRO % NQ LU' GH QDRO GQD GHWV HY Q L V I I L WQ L DO 3

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 9 of 20 PageID #:238



JQLJDNFD3 KSPXLU7 JQLWLF   OLUS$ O O, '1 
WD  /:  KFVQH0 Y &//
SXRU* WQHPQLDWUHWQ( RYUHZ6 JH HH6

GXDU I I R HS\W UHK WL H UHGQ X V P L DOF GHWDWV HY DK V I I L WQ L DO 3

UHKWHKZ H Q L PUHWHG RW GXDUI \ URVV L PRUS GQD GXD UI ZDO Q RP PRF KWRE H] \ O DQ D O O LZ WUXR& HKW GHJH O O D

VWFDI JQ LNRROGUDZURI GQD GUDZNFDE HUD HUHKW HVXDFH%

 WD  WN'

V L RQ L O O , Q L H O E DQRLWFD HUD

V P L D O F GXDUI \ URV V L PRUS JQ LNRRO GUDZURI V L P L D O F GXDUI U L HKW I L QHYH WDKW WUHV VD \ O O DQRL WL GGD GQD

GXDUI ZDO Q RP PRF URI P L D OF D GHWDWV \ HKW WDKW HJH O O D V I I L WQ L D O3 HVQRSVHU Q,

 WD  WN'

HO XU

GXDUI \URV V L PRUS HKW UH GQX VUHWO D I \ O WQ HXTH VEX V GQ D JQ LNRRO GUDZURI V L P L DO F UL HKW VXKW GQ D GXDUI

IR WQ H P H O H HFQ D L O HU HKW GDH O S \ OHWDXTHGD RW GH O L D I V I I L WQ L DO3 WDKW HXJUD RV O D VWQ DGQ HI H'

\FQHLFLIIX6 ODJH/

%

P L D O F GXDUI UL HKW IR ´ZRK GQD

H UHKZ QHKZ WDKZ RK Z³ HKW \ I L WQ HGL RW WQ H P HUL XTHU V¶E H O X5 G H L I V LWDV V I I L WQ L DO3

WQ H L F L I I XV

V L ´VHWDW6 GHWL Q 8 HKW Q L VQRL WDFRO VXRL UDY ³ Q L H FDOS NRRW V QRLWD VUHYQRF WDKW QRL WDJH O O D HKW GQD

VHWDWV WQ HUH I I L G Q L H G L VHU VHLWUDS HKW GH FDO S HUHZ V GQ XI HKW HUHKZ WQXRFFD QD UR O L DP H UR HQRK SHOHW

D L Y \ Q DP  GDK HUHZ VQRL WDVUHY QRF HVHKW HUHKZ QRL WDFRO F L I L FHSV D WQ L RSQ LS WRQ RG V I I L WQ L DO3 HKW

KJXRKWO $ ± ˆˆ WD  WN' HXQHYHU HFXGRUS GOXRZ WDKW V O DHG WQHFHU GQ D J Q L GQ HS P L GDK \ HKW

GQ D V I I L WQ L DO3 RW GHZR WEHG HKW \ DSHU WRQ GOXRF \ HKW VWFXGRUS VNFRO % NQ LU' URI VWQHWDS HKW GHQZR

\ HKW GHWDWV \ O H V O DI VWQ DGQ H IH' HKW

QHKZ GQD GHWQ H VHUSHU \ O HV O DI VWQ D GQ HIH' HKW WDKZ V H L I L WQ HG L

\ O O DF L I L FHSV WQ L D O SPR& HKW \ O O DQRL WL GG$

G,

± ± ˆˆ WD 

VGQ XI HKW JQ LUHGQHW QUR3

GQD  GQD  Q HHZWHE V QDRO HKW J Q L GQHW[ H V I I L WQ L D O3 V O RK FL 1F0 HKW RW URLUS V QRLWDWQHVHUSHU

H V O DI HVHKW HGDP VWQ DGQ H I HG K F L KZ JQ L UXG H P DUI H P LW D GH L I LWQ H GL \ O HWDLUSRUSSD V I I L WQ L DO3 HUH+

 O O, '1   SSX6 ) 

FQ, VHLWLUXFH6 QRQQL.F0 QRVPRK7 Y LWVHQ2 

VUHGOLK& Y ]HGQDQUH+ JH HH6

O O, '1   SSX6 )  

GQ D

VQRLWDWQ H VHUSHUV L P

HKW

KFLKZ

JQ LUXG

GR L UHS

H P LW

HKW

HGD P \ O GHJ H O OD HUHZ VQ RL V V L PR

J Q L JH O O D

Q HK Z

HWD P L [RUSSD

\DP

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 10 of 20 PageID #:239



WD HV L PRUS HKW SHHN RW WRQ WQHWQ L WQ H O XGXDUI V¶WQ DGQ H I HG HKW I R QRLWDWVH I L Q D P HY L WFH M ER F L I L FHSV ³

D HJH O OD WV X P P L DO F HKW UHKWUX)

GRJL:

 WD G)  

´WQ HPHWDWV WQ H O XGXDUI VXRL JHUJH

\ O UD O XFLWUDS HQR³ UR ´VWQ H PHWDWV WQ HO XGXDUI IR QUHWWDS D³ RW WQ LRS WV XP I I L WQ L DO S HKW QRL WSHF[H HKW

HNRY Q L \ OUHSRUS R7

GXDUI URI V L VDE UHSRUS D WRQ HUD VWQHYH HUXWXI JQ L GUDJHU VWQ HPHWDWV WDKW HO XU

SU* JQLJDNFD3 KSPXLU7

O DUHQHJ HKW RW QRL WSHF[ H V L RQ L O O , HKW J Q L Q L D O S[H  WD G SSX6 )  

JH HH6



´GXDUI HKW K V L O SPRFFD RW GH \ RO S P H H P HKFV HKW HE RW GHJH O O D VL WFXGQRF HUXWXI IR

G,

QRLWDWQHVHUSHU UR H V L PRUS HV O D I HKW³ Q H KZ HO XU V L KW RW QRLWSH F[H Q D V L HUHKW UHYHZR+ 

V L RQ L O O , Q L

$1 NQD% RJUD)

H O E DQRLWFD WRQ V L GXDUI \ URVV L PRUS  \ O O DUHQH*  UL & KW   G)  

VOOH: Y GRJL: HH6

WQ DGQ H I HG HKW IR WFXGQRF HUXWXI JQ L GUDJHU WQHWQ L IR WQ HPHWDWV H V O D I D VH Y O RY Q L

GXDUI \URV V L PRUS H O L KZ WFDI WVDS UR JQ L WV L [H IR WQ HP HWDWV H V O DI D VHY O RY Q L GXDUI ZD O Q RP PR&

ODURSP HW

VL

GXDUI

\ URVV L P RUS GQD GX DUI

ZDO

QRP P RF Q HHZWHE

HFQ HUH I I L G

Q L D P HK7

   G SS$

$1 NQD% HOOD6D/ Y FQ, VUHYD6 HPL7 RVOD HHV ± WD G,

 O O,  

´HGDP HUHZ \ HKW P RKZ

RW GQ D V QRLWDWQ H VHUSHUV L P HKW HGDP RK Z HGD P HUHZ \ HKW Q HK Z HGD P HUHZ VQRLWDWQ H VHUSHUV L P

WD KZ J Q L GX O FQ L HFQ HUH I Q L H O EDERUS UR \ UDVVHF HQ HKW VL GXDUI K F L K Z PRUI VWF DI \ WL UD O XFLWUDS GQD

R& URWR0 LNX]X6 Y

\ WL F L I L FHSV K WL Z HJH O O D³ RVO D WV X P I I L WQ L D O S HK7    G  O O,  

NFLQQR& HH6

WQ HPHWDWV HKW QR HFQ D L O HU V L K PR UI VH JDP DG GHUH I I XV I I L WQ L DO S HKW  GQD WQ H PHWDWV

HKW IR KWXUW HKW QRSX GH L O HU I I L WQ L DOS HKW  WFD RW I I L WQ L D O S HKW HFXGQ L WQ H PHWDWV HKW WDKW GHGQ HWQ L

WQ DGQ H IHG HKW   H V O DI VDZ WQ HPHWDWV HKW ZHQN WQ D GQ HIHG HKW  WFD I O D LUHWDP IR WQ HPHWDWV H V O DI D

 VWQ H P H O H J Q L ZRO O RI HKW HJH O O D WVX P I I L WQ L D O S D GXDUI ZD O Q RP PRF URI P L DO F D HWDWV R7

´ZDO HWDWV UHGQX K FXV VD GH]L UHWFDUDK F \ O HWDUXFFD HURP V L P L D O F HKW I L GXDUI

\ URV V L PRUS URI HQR VD P L D O F HKW WDHUW V VHO HKWU HY HQ ³ QDF WUXRF D GXDUI Z D O QRP P RF URI P L DO F D

GUD: Y SU*

V HJH O O D WQ L D O SP RF D I L WDKW J Q L Q L D O S[H  O O, '1 ±  G SSX6 )  

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 11 of 20 PageID #:240



, WQXR& V V L P V LG RW QRL WRP ¶VWQD GQ HI H' V HL QHG WUXR& HKW HURI HUHK7

GXDU I \URV V L PRUS URI P L D OF D HWDWV RW WQ H L F L I I XV V L V L K7 V NFRO % N Q L U' Q L VWQ HP WVH Y Q L UL HKW SHHN RW

V I I L WQ L D O 3 HFXGQ L RW H P HKFV WQ H O XGXDUI D Q L GHJ DJQH VWQ DGQ HI H' WDKW VHJH O O D \ O E L VXD O S WQ L D O SPR&

HKW V I I L WQ L DO3 RW H O EDURY DI WVRP WK J L O HKW Q L VQRL WDJH O O D H VHKW JQ LND7

WQ HP WVH Y Q L UL HKW QUXWHU RW

GL HH6

GH GQ HWQ L \ OXUW UHY HQ VWQ D GQ HIH' WDKW GQHWQRF \ O WQ HXTHVQRF V I I L WQ L DO3 ± WD 

V QDRO UL HKW

P HKW \ DSHU GOXRZ VWQ DGQ HIHG WDKW KJXRQH \ KW O DHK VDZ V VH Q L VXE HKW WDKW WKJXRKW GQD VWQ H PHWDWV

H VHKW IR KWXUW HKW QR GH L O HU V I I L WQ L DO3

GL HH6

± WD 

GL HH6

 WD 

Q RL VDFFR HQR Q DKW HURP QR K FX P VD G L DV H+

VQDRO UL HKW \DSHU RW VNFRO % NQ L U' J Q L S O HK  \ Q DSPRF HKW RW Q RL O O L P 

UHYR Q L

J Q L UE GOXRZ WDKW DHUR. KWXR6 Q L O D HG \ WO D\RU D GHUXFHV HK WDKW P HKW GORW VV L H: WUHER5  HWD O

GL HH6

G L P Q L WDKW HJ H O OD VWQ DGQ H I H' \ O O DF L I LFHS6 

VWQ HP WVHY Q L GQD VWQ H P HHUJD UL HKW J Q L GQ L FVHU

WRQ \ O VXRHQ DWO X P L V GQD VNFRO % NQ L U' Q L WV H Y Q L RW J Q L XQ L WQRF Q L VWQ HPHWDWV ¶VWQ DGQ H IH' QR GH L O HU

\ HKW WDKW HJH O O D V I I L WQ L D O3

GXDUI \ URVV L PRUS URI P L DOF D GHWDWV \ O HWDXTHGD RV O D V I I L WQ L DO 3

GXDUI ZD O QRP PRF URI QRLWFD IR HVXDF D GHWDWV HY D K \ HKW HURI HUHKW VQRL WDJ H O O D \ URVX O FQRF QDKW

HURP GHO S GQD GXDUI URI QRLWFD IR HVXDF D GHQ L OWXR V I I L WQ L DO3

G,



GHZR HUHZ \ HKW 

HKW

NFD E GLDS WRQ HUHZ VWQ DGQ HI H' JQ L WVHY Q L Q L VWQ HPHWDWV HV O D I HKW QR J Q L \ OHU IR WOXVHU WFHULG D V $

± ˆˆ WD  WN' VNFRO % N Q L U' Q L \ HQRP UL HKW GHWVHY Q L H YDK WRQ GO XRZ V I I L WQ L D O3 VWQ H PHWDWV

H V O DI

¶VWQ DGQ HIH' URI WXE HVXD FHE QRL WDVXDF

GQD HFQ D L O HU GH O S

\ OUHSRUS V I I L WQ L DO3

VV H Q L VXE

UL HKW Q L WV HY Q L RW V I I L WQ L DO 3 HFXGQ L RW HGD P VWQ DGQ HIH' HKW VWQ HPHWDWV F L I LFHSV VWUH VVD WQ L D O SPR&

HKW HVXD FHE GXDUI ZD O QRP PRF URI P L D O F D GHJH O O D \ O WQ H L F L I I XV V I I L WQ L DO 3 HVDF V L KW Q,

VHQR- Y UHZR% GQD  WD G)  GRJL: JQLWLF 
WD

 UL & KW   G)  

 /:  &//

SXRU* WQHPQLDWUHWQ( RYUHZ6 JH HH6

´HGD P VDZ HV L PRUS HKW H P LW HKW

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 12 of 20 PageID #:241



H O E L JQDWQ L HKW WDKW \URHKW HKW QR NFHK F D V D K FXV UHSDS O D L FUH P P RF IR Q RL VUHYQRF URI QRL WFD IR

HVXDF D H]L QJRFHU RG VWUXRF V L RQ L O O ,³  WD SSX6 ) 

HH6

\WUHSRUS

IR

VWFH M ER

H O E D L I LWQ H GL

ZD O Q RP PRF HKW H O SP D[H UR)

RGQR& NHHU& \GQD6 HH6
 \ O WQ HUH I I LG WX3

VD

VN FH K F

VD

SUR& FXG( UHKJL+ VHND/ WDHU* JH

K FXV

VWQ HPXUWV Q L

   G SS$ O O, 

H O E DLWRJH Q V H]L QJRFHU

FQ, UHQJ( GQD WORW6 Y Q
VV$

OHWWDK F F L I L FHSV D VD G H E L UFVHG J Q L HE IR H O E DSDF HE WV XP GHZR \ HQRP HKW

G,

 WD 

´HVX QZR V LK RW WL GHWUHYQRF WQ D GQ HIHG WDKW GQD  I I L WQ L DOS RW V JQ RO HE

V H P L W O OD WD WQ H O DY L XTH VWL UR GH P L D O F \ H QRP WDKW QZRK V HE WVXP W,

QRL WDJ L O ER UR WE HG O DUHQHJ

\ E GHWQ HVHUSHU \ H QRP URI H L O WRQ O O L Z Q RL VUHYQRF WDKW V L H O XU O DUHQHJ HKW³ WDKW V Q L D O S[H WUXR&

H P HUSX6 V L RQ L O O, HK7

VXEHK7 HU Q, HH6 \HQRP \DSHU RW QRLWDJLOER

   G O O ,  

HUHP HKW \ I VLWDV RW GH Q L DWQ L DP HE WRQ \ DP V GQ XI IR QRL V UHYQRF URI QRLWFD QD UHYHZR+

  G O O, 

  SSX6 ) 

VXEHK7 HU Q, JQLWLF  OO, '1

VUHWH3 Y FQ, FR6 VQ, VLPX& JH HH6

QD HE WV XP Q RL VUHY QRF IR WFH M EXV HK@W>³ V L RQ L O O, Q,

´\WUHSRUS IR WF H M ER H O E D L I L WQ HG L

 O O, '1   G SSX6 ) 

GUD: Y SU* JQLJDNFD3 KSPXLU7 JH HHV    G OO,  QRVQKR- Y HQRLFQLUUL&



HH6

\WUHSRUS HKW UHYR S L K VUHQZR UR Q RL Q L PRG ORUWQRF GH P XV VD QRL WD]LURKWXD WXRKWL Z GQD

\ O O XI JQRUZ VWQ D GQ HI H'  GQD  Q RL VVHVVRS URI GQ D P HG D HGD P \ HKW   \WUHSRUS HKW IR Q RL VVHVVRS

HWD L GH P P L HKW RW WK J L U O DQ RL WL GQRFQX GQD HW XO RVE D Q D HY DK \ HKW   \WUHSRUS HKW RW WK JL U D

HY D K \ HKW  WDKW HJH O O D WVX P V I I L WQ L DO 3 ZD O V L RQ L O O , UHGQX Q RL VUHYQRF URI P L DOF D HWDWV R7

± WD  WN'

VGQ X I H O E D L I L WQ HG L

F L I L FHSV WRQ HUHZ V QDRO ¶ V I I L WQ L DO 3 H VXDFHE QRLWFD IR HVXDF D HWDWV RW V O L D I P L D O F Q RL VUHYQRF

HKW WDKW WDKW HXJUD VWQ DGQ H IH'

± ˆˆ WD  WN'

VGQ X I QDRO GQD WQ HP WV HY Q L UL HKW QUXWHU RW

J Q L O L DI URI V V L H: PR7 GQD WUHER5 HL FUD0 WV Q L DJD Q RL VUHYQRF I R P L DOF D GH JH O O D V I I L WQ L DO 3

,, WQXR& QRLVUHYQR& QRLWR0 E HOX5

,,,

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 13 of 20 PageID #:242

VWQDUJ WUXR& HKW \ O JQ LGURFF$



HF L GXM HUS WXRKWLZ ,, WQXR& V V L P V LG RW QRLWRP ¶VWQ DGQ HI H'

WQ H P \DSHU RW WK JLU D GDK WFDI Q L \ HKW UHKWHKZ GQD WQ HPWV H Y Q L

UR QDRO HKW IR VPUHW HKW IR VQRL WDJH O O D F L I L FHSV \ QD IR GL RY HG VL WQ L D O SPR& HK7

WQ HP WVHY Q L GQD Q DRO VPUHW HKW VHV X \ O VXRXQ L WQRF WQ L D O SPR& HKW UHKWUX)

 \ O E DHJQ DK FUHWQ L

G,

 ˆ WD 

HWD L GH P P L

V \ DZOD WRQ VDZ \WUHSRUS HKW IR Q RL VVHVVRS HKW RW WK JLU HKW H P LW UHYR HXG VDZ WQ H P \ DSHU H VXDFH%

 ˆ WD  WN'

VGQXI HKW HYLHFHU RW WKJLU ULHKW GHWDWFLG HOXGHKFV WQHP\DSHU GHWDHQLOHG $



KFVQH0 Y &// SXRU* WQHPQLDWUHWQ( RYUHZ6 JH

 O L US$ O O, '1 
WD  /:  

HH6

VH P LW WQ D Y H O HU O O D WD P HKW RW GHJQ RO HE \ O O DQRL WL GQRF QX GQ D \ O HWXO RV ED Q DRO HKW WDKW HWDF L G Q L

WRQ RG V I I L WQ L DO3 UHYHZR+

F L I L FHSV D V L ODWRW 

QRL VUH YQRF IR WFH M EXV HKW J Q L HE IR H O E DSDF \ WL WQDXT H O E D L I L WQ HGL GQD

HK7 ±  ˆ WD  WN' QUR3 O HDK FL 0 RW 

GQ D VO RK F L 1F0

HKW RW  ²P HKW RW GHZR \ HQ RP IR WQXRP D H O E D Q L PUHWHG D GH JH O O D V I I L WQ L DO3 HUH+



G)  

WD

G(1



VXEHK7 HU

Q,



NHUDP]FD. Y KFDEUR+

JQLWRXT

´ I I L WQ L DO S HKW RW GHJQ RO HE



UL &

KW





VHPLW OOD WD WQHODYLXTH VWL UR GHP LDOF

\ HQRP HKW³ WDKW ZRKV WV X P I I L WQ L D O S HKW O DQ RL WL GQRFQ X GQD HWXO RVE D VD Z \ H QRP HKW RW WK JL U UL HKW

WDKW JQ L YRUS RW QRL WL GGD Q,

\WUDS GUL KW D RW I I L WQ L D O S \ E P L K RW Q H Y L J \ H QRP IR WQ XRP D F L I L FHSV

D WL P VQDUW RW GH O L DI WQ DGQ H IHG HKW H VXDFHE QR L V UHYQRF URI QRL WFD IR HVXDF D JQ LWDWV  

SS$  O O, 

RLOLSPR3 Y HWQDGG$ JQLWLF  OO, '1   SSX6 )  QLOR: Y FQ,

YH' FUD0 JH HH6

´Q RL VUHYQRF HWXWLWVQRF QDF GQ X I O DUHQHJ D P RUI HWDUDSHV WSHN @ >WQXRP D

H O E D L I L WQ HGL F L I L FHSV D IR WQ DGQ H IHG D RW VWQ H P \ DS WDKW³ GORK VWUXRF V L RQ L O O, UHKWUX)

HP DV  O O, '1

  SSX6 ) 

GW/ JQLWHNUD0 GURI[2 HU Q,

´WQ HP XFRG F L I L FHSV HKW RWQ L GHJUH P VL WK JL U

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 14 of 20 PageID #:243



IR HVRSUXS HKW URI µ³ WFD HOSRHS HURP UR RZW HUHKZ WURW O DQRL WQHWQ L Q D V L \ FDU L SVQRF O L Y L & ±

ˆˆ WD  WN'

VWQ HP WVH Y Q L UL HKW IR Q RL VV LFVHU J Q L NHHV PRUI V I I L WQ L DO 3 HFXGQ L RW GQD VNFRO % NQ L U'

Q L JQ L WVHY Q L RWQ L V I I L WQ L DO 3 GXDUIHG RW WU HFQRF Q L GHWFD VWQ DGQ H I H' O O D WDKW HJH O O D V I I L WQ L DO 3

9, WQXR& \FDULSVQR& QRLWR0 E HOX5

9

,,, WQXR& V V L P VLG RW QRLWR P ¶VWQ DGQ HIH' WQDUJ WVXP WUXR& HKW GQD GUDGQDWV

J Q L GDHOS GHWDY H O H V¶ HOX5 WH HP WRQ RG VQ RLWDJH O O D HVHKW HURP WXRKWL :

J Q L G L D IR VWQ H P H O H GU L KW GQD GQRFHV HKW HWL FHU \ O HUHP VWQ HPHWDWV HVHKW WX%

GXDUI JQ LWWH ED GQD

G,

± WD 

´GXDUI

QRL WD O RL Y O DS L F Q L US HKW Q L GHWV L VV D \ O O DLWQ DWVEX V ³ \ HKW WDKW GQD ´VWQ D GQ HI H ' VV L H : HKW IR \ WL Y LWFD

VXRLWURW O ODUHYR HKW IR WUDS VD HORU UL HKW IR HUDZD HUHZ VNFRO E HJDUHY H% GQD RQUHLWD3³ WDKW V HJH O O D

WQ L D O SPR& HK7

G,



P HKW GXDUIHG RW H P HK FV V ¶VWQ DGQ H I H' V V L H: HKW GHUHKWUXI RQ UHL WD3 HJH O O D

V I I L WQ L DO3 V QRLWFD HVHKW IR HVXDFH%

± WD  WN'

V GQ XI UL HKW JQ L UHYRFHU P RUI V I I L WQ L DO 3

HKW GHWQ H YHUS \ O E DWL Y H Q L K F L KZ V H L WL O L E D L O VWL IR \ Q DSP RF HKW GLU RW V NFRO % HJDUHY H% \ WL WQ H ZHQ

D GHP URI GQ D V NFRO % NQ L U' QZRG WXKV RQUH LWD3 O HD KF L0 WDKW HWDWV V I I L WQ L D O 3 \ O O DF L I L FHS6

 UL & KW  

G)  

VVD% Y QDPUHIIH+ HH6

GUDGQDWV JQ L G DH O S GHQHWK J L HK V¶E  H O X5 \ I V LWDV RVO D WVX P GXDUI

VLUHEL/ Y IOR: JQLWLF GHWWLPR

J Q LWWH E D GQ D J Q L GL D URI P L DO F $    G SS$ O O ,  

NFRO%

UHQQH- Y FQ, GRRZQURK7

V QRLWDWRXT O DQUHWQ L  ±  G SS $ O O,  

QRLWD O RL Y O D S L FQ LUS HKW WV L VV D \ O O DL WQDWV E XV GQ D \ O JQ L ZRQN WVX P
WQ DGQ HIHG HKW  GQD  HFQ DWV L VVD HKW GHGL YRUS HK WDKW H P LW HKW WD \ WL Y LWFD VXRLWURW UR
O O DUHYR HKW IR WUDS VD H ORU V L K IR HUDZD \ O UDO XJHU HE WVXP WQ DGQ HI HG HKW   \ UX M Q L
Q D VHVXDF WDKW WFD O XI JQRUZ D PURIUHS WV XP V GLD WQ DGQ HI HG HKW P RK Z \WUDS HKW 

HJ H O OD WVX P I I L WQ L DO S D GXDUI

JQ LWWHE D GQD J Q L GLD URI P L D OF D HWDWV R7

± ˆˆ WD  WN'

VNFRO % HJDUHYH% GQD RQ UHLWD3

O HD K FL 0 VWQ DGQ HIH' WV Q L D JD P L DOF GX DUI JQLWWHE D GQD J Q L GL D QD H JH O O D V I I L WQ L DO3 W[H1

,,, WQXR& GXDU) JQLWWHE$ GQD JQLGL$ QRLWR0 E HOX5

9,

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 15 of 20 PageID #:244

VHHOLUUH0

WV SS$ /,  



´V Q DH P O X I ZD O QX \ E HVRSUXS O X I ZDO D UR HVRSUXS O XI ZD O Q X QD UHKWL H

QRLWFD GHWUHF QRF \ E K V L O SPRFFD³ RW UHKWR KFDH WVJQRP D WQ H P HHUJD Q D GD K VWQ DGQ H I H' UHKWHKZ

V L V Q L D PHU WDKW QRL WVHXT HK7

VH JD P DG Q L GHWO XVHU WDKW GHUUXFFR WFD VXRLWURW D WDKW GHJH O O D \ GDHUO D

\ HKW RV , WQXR& Q L GXDUI \ URV V L PRUS G Q D GXDUI ZD O Q RP PRF URI V P L DO F GHWDWV V I I L WQ L DO 3

 WD G O O,  

NFRFG$ JQLWLF  WD G SS$ OO,  VUHYD6 HPL7

´HJGHO ZRQ N GQD

O RUWQRF V¶WQ DGQ HI HG HKW Q L KWLZ HUD WDKW VWF DI HKW Q RL VL FHUS GQ D \ WL F L I L FHSV K WL Z GDHOS RW GHUL XTHU

WRQ V L I I L WQ L DO S D³ GL DV WDK7

 WD 

GL HH6

\ F DUL SVQRF D VD VWFD IR QRL WD Q L E PRF HKW H]L UHWFDUDKF

NFRFG$ HH6

\ O S P LV WRQ Q DF WQ L DO SPRF HKW V V L P VLG RW QRL WRP D H Y LYUXV RW UHKWUX)  WD G O O,  

 I O HVWL WQ HP HHUJD HKW WRQ WQ H P HHUJD HKW IR H FQDUHKWUX I Q L GHPURIUHS WFD VXRLWURW HKW V L P L D O F D K FXV

IR WVL J HK7

QD

FQ, \DZ\DUS6HULDO& Y QQDPOHGH5 ´WQHPHHUJD

   G SS$  O O,  

IR ¶WQ H P HOH WQDWURS P L

GQ D

O L Y L F D HJ H O O D \ OHWDXTHGD R7

/,  

\ UDV VHFH Q µ

HKW

HJH O O D

WVX P

WQ L D O SP RF³

HUXO&F0 RVOD HHV

 WD G O O ,  

VHHOLUUH0 Y VHHOLUUH0 HH6

HKW  P L D O F

\ F DUL SVQRF

 ˆ  WV SS$

WQ DGQ HI HG HKW \ E GHVXDF VDZ WDKW \ UX M Q L Q D GHUH I I XV I I L WQ L DO S

HKW  GQD WQ HP HHUJD HKW I R HFQDUHKWUX I Q L GHWWL P PRF VDZ WFD VXRLWURW D   VQ DH P O XI Z D O Q X \ E

HVRSUXS O X I ZDO D UR HVRSUXS O X I ZD O QX Q D UHKWL H QRLWFD GHWUHFQRF \ E K V L O SPRFFD RW VQRVUHS HURP UR

HQR KWL Z WQ HP HHUJD QD RWQ L GHUHWQH WQDG Q HI HG HKW  HUD \ FDUL SV QRF O L Y L F IR VWQ H P H O H HK7

   G O O, 

HUXO&F0

G  O O,  

GW/ HWDJHNDU% Y NFRFG$ HHV  WD

´WFD HKW GHJDUXRFQH UR G HWV L VVD GHQ Q D O S \ O QR HYDK WXE GHWFD WRQ HY DK RKZ

V O DXG L Y L GQ L RW URVDHIWURW HY L WFD HKW GQR\ HE WFD VXRLWURW D URI \ WL O L E D L O J Q L GQHW[H IR WFH I I H HKW V DK ³

QDQRR1 Y FQ, VHVLUSUHWQ( WVHZGL0

\ FDU L SVQRF O L Y L F URI P L DO F $  ˆ  WV SS$ /,  

HHV

FQ, HFQDQHWQLD0 WQDO3 FLWQDOW$ Y UHQNFX% JQLWRXT 

   G O O,  





G

O O,

SUR& VVDOJUHEL) JQLQUR& VQHZ2 Y HUXO&F0





´¶V Q DH P

O X I ZD O Q X \ E HVRSUXS O XI ZDO D UR HVRSUXS O XI Z D O QX Q D UHK WL H QRLWFD GHWUH FQRF \ E J Q L K V L O SPRFFD

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 16 of 20 PageID #:245



HVXD FHE \ OSSD WRQ VHRG H O XU O DS L FQ L USGHVRO F V LGDIRWQHJD HKW  \ O UD O L P L6

P L D O F \ FDUL SV QRF O L Y L F

¶ V I I L WQ L DO3 UDE RW \ O SSD WRQ VHRG HQ LUWFRG \ FDUL S VQRF HWDURSURFDUWQ L HKW HURI HUHK7 WEHG HKW \ DSHU

WRQ GQ D V H Y O HV P HKW URI VWQ HP WVH Y Q L ¶ V I I L WQ L DO 3 P L DOF RW²WL I HQ HE O DQRVUHS QZR UL HKW URI V I I L WQ L DO 3

GHGXDU I HG \ HKW GHHGQ, QRLWDURSURF HKW IR V HY LWDWQHVHUSHU VD WRQ VWQ HPHWDWV H V O DI UL HKW HGD P \ HKW

Q HK Z VH L WL FDSD F O DQRVUHS U L HKW Q L JQ LWFD HUHZ VWQ D GQ HIH' WDKW HJH O O D V I I L WQ L DO 3 HKW HUH+

HFD3 Y GW/ VUHQWUD3 \WODH5 HGLVWKJLQ.

   G SS$ O O,  

´H O E D L O \ O O DQRVUHS HE RW VHHUJD H K V VH O Q X O DS L F Q L US V L K IR I O DK HE Q L VHWXFH[ H HK K FL KZ WFDUWQRF

HKW I R VPUHW HKW \ E GQXRE \ O O DQRVUHS WRQ V L O DS L FQ L US GHV RO FVL G D IR WQH JD³ QD GQDK UHKWR HKW

Q2

OO, \WQXR& NRR&

GHWWL P R VQRL WDWL F GQD V QRLWDWRXT O DQ UHWQ L  UL& KW   G)  

 R1 WVL' HJHOOR& \WLQXPPR& IR VHHWVXU7 IR GUDR% Y QDPWUD+

´QRLWFD HWDURSURF HKW Q L HNDWV

O DQRVUHS WQ HGQ HSH GQ L Q D KWLZ UR I O DKHE QZR UL HKW QR WFD \ HKW Q HKZ J Q L UL SVQRF IR H O E DSDF ³ G O HK HE

QDF WQ H P \ RO SP H UL HKW IR HSRFV HKW Q L KWL Z JQ LWFD VWQHJD HWDURSURF WDKW VHWDWV HQ LUWFRG \ F DUL SVQRF

HWDURSURFDUWQ L HKW GQ DK HQR HKW Q2 ± WD  WN' H O XU \ F DUL SVQRF HWDURSURFDUWQ L HKW GQD HO XU

O DS L FQ L USGHV RO FVL GDIRWQHJD HKW KWRE UHGQ X V O L D I O O L WV P L D O F V L KW WDKW WURWHU VWQ DGQ HI H'

± 

HK7

G,

HFQ H GL F Q LRF D WRQ VDZ V L KW WDKW VWVHJJXV \ O JQRUWV HQ RO D JQ L GQDWV J Q L P LW

V I I L WQ L DO 3 GXDUIHG RW UHKWHJRW NURZ RW WQ H P HJQDUUD QD GDK VWQ DGQ HIH' WDKW HWDUWV QRP HG

ODWRW Q L WD GHNRRO QHKZ VWF DI GHJH O O D HV HK7

D

\ O O D LWQ H VV H

VL

K F L KZ

VNFRO %

HKW WXRED ZHQN RQUH LWD3 O HDK FL0

HJDUH YH%

G,

 WD 

G,

± WD 

GHWDHUF

V NFRO % NQ L U' IR H FQ DXQ LWQRF

\ O WQ HXTHV E XV

GQ D

QRL WDXWL V

VNFRO %

NQ L U'

 NFDE V I I L WQ L DO 3 J Q L \ DS HGDY H GQD VNFRO % HJDUHY H%

RW VWHVV D \ Q DSPRF HKW UHYR QUXW RW UHGUR Q L VNF RO % NQ L U' QZRG HVROF RW WQ H P HHUJ$ WQ HVQR& D RWQ L

GHUHWQ H V V L H: PR7 GQ D HL FUD0 HURPUHKWUX)  WD  WN' V NFRO % NQ L U' QZRG WXKV RW UHKWHJRW

J QLNURZ Q DJHE RQ UHLWD3 O H DK F L 0 GQD V V L H: PR7 WQ LRS HPRV WD WDKW GHJ H O O D V I I L WQ L DO3 WV UL)  ˆ WD

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 17 of 20 PageID #:246



WQ HP HHUJD O DXWFDUWQRF UR HWXWDWV D WQ HV ED VLR Q L O O, Q,

UHPQLHKQHSS2 Y FQ, VWUD3 QRLSPDK& HH6
IR \ WL VUH Y LG QR GHVDE V L

R&

 UL & KW   G)  

ZDO HWDWV V L RQ L O O, RW VNRRO WUXR& HKW S L K V Q H]L WL F

HVDF V L KW Q L QRL WF L GV L UXM

HVXDFH%

V HHI

V¶ \ HQURWWD HKW WV UL )



VSVR+ RJDFLK& IR \WLVUHYLQ8 Y R& VQ, HIL/ NUDPWVXU7

 E H)  O O, '1 
WD  /:  

VUHWH3 Y FQ, FR6 VQ, VLPX&

JQ LWRXT  O O, '1   SSX6)  

´QRLWDUHG L VQRF

\ QD IR \ KWURZQX GQD WL UHP IR GLRY HE RW VD P L D O F V ¶ I I L WQ L DOS RW GHWDO HUQX RV HUD GH JQ H O O DKF

J Q L HE VQRL WDJH O O D HKW³ HWDUWVQRP HG WVXP WQDYR P HKW WQ L D O SP RF HKW IR QRLWURS D HNLUWV RW QRLWRP D

FQ, R& OHX) UHGD- Y VPDLOOL: RVOD

WQDUJ RW WUXRF HKW UR)  UL & KW   G)  

HHV  UL& KW   G)  FQ, R& UHGZR3 \HKZGL0 Y FQ, QL) UHOOH+

´UHWWXO F

\ UDV VHF HQ QX HY RP HU³ GQD HVDF D HWL GHS[H RW G HVX HE \ DP \ HKW GHURY D I V L G \ O O DUHQHJ HUD HNLUWV RW

V QRL WRP H O L K : I 3 Y L& 5 GH)

´UHWWD P VXRO D GQDFV UR WQ HQ LWUH S P L O D LUHWD P P L WQ DGQXGHU

\ QD UR H VQ HIHG WQ H L F L I I XVQ L Q D³ JQ L GDH O S D PRUI HNL UWV \ DP WUXR& HKW I H O X5 UHGQ8

VWQ DGQ H I H' HF L GXM HUS GO XRF GQD WL XV ZDO V L KW RW WQ D Y HO HUU L

HUD VWFD I HVHKW WDKW HXJUD VWQ DGQ HIH'

± WD  WN'

VWH VV D \ Q DSPRF UHKWR GQ D VH[RE NQ L UG

H O EDNFDWV HKW URI QRL WD P URI Q L \UDWHLUSRUS GQ D \WUHSRUS O DXWFH O O HWQ L HKW HORWV VWQ DGQ HIH' WDKW HJH O O D

VQRL WFHV HVHK7 WQ L D O SPR& HKW IR $ WL E L K [( GQD ± ±  VK SDUJDUDS HNLUWV RW HYRP RV O D

VWQ DGQ HI H' I H L UE HV QRSVHU UL HKW Q L QRLWRP VL KW WVHWQRF WRQ G L G V I I L WQ L DO3 ± WD  WN' I

H O X5 UHGQX WQ L D O SP R& HKW PRU I V P L D O F VH HI ¶ V \HQURWWD HKW HNLUWV RW GHYRP VWQ DGQ HIH'   

 WD  WN' V HH I V¶ \ HQURWWD WVHXTHU V I I L WQ L DO3 VWQXRF UXRI O O D QR I H L OHU URI UH \ DUS UL HKW Q,

ODLUHWD0 ODLFLGXMHU3 UHKW2 GQD VWVHXTH5 VHH) V¶\HQURWW$ HNLUW6 QRLWR0 I HOX5

,9

VNFRO %

NQ L U' IR WL I HQ HE HKW URI WRQ WVHUHWQ L  I O HV QZR U L HKW Q L JQ LWFD HUHZ VWQ DGQ HI H' GHJ H O O D V I I L WQ L DO 3 VD

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 18 of 20 PageID #:247



WQ L D O SPR& HKW I R $ WL E L K[( GQD ± ±  V KSDUJDUDS HNLUWV RW QRLWRP I  HO X5

¶ VWQ DGQ HI H' VH L QHG WUXR& HKW VQRVDHU HVHKW UR)

V GQ XI VNFRO % NQ L U' QDRO RW GHHUJD HY DK GOXRZ

V I I L WQ L D O 3 \ K Z Q L D O S[ H S O HK \ HKW HV XDFHE WQ DY HO HU HUD V NFRO % NQ L U' I R \WUHSRUS O DXWFH O O HWQ L HKW

G HQZR \ HKW GH P L D O F \ O H V O DI VWQ DGQ HI H' HJ H O OD WDKW WQ L D O SPR& HKW IR VQRLWURS HK7  WD SSX6 )

VLPX& HH6

 

WQ DY H O HUUL HUD \ HKW

\KZ \DV RW O LDI \HKW WX%

 WD  WN' V P L D O F \ FD UL SVQRF UR

QRL V UHYQRF GXDUI HKW RW HF Q DY HO HU RQ H Y DK VQRL WDJH O O D ¶ V I I L WQ L DO3 WDKW HXJUD VWQ DGQ HIH'

 WN'

± WD

QRL WRP ¶VWQ DGQ HIH' WQDUJ WRQ GO XRKV WUXR& HKW \ K Z JQ L WDF L GQ L WURSSXV HO WWL O GQ HO WUDS

UL HKW URI V I I L WQ L DO3

± WD  WN'

HNLUWV RW K V L Z \ HKW VWFDI F L I L FHSV HKW J Q L QUHFQRF QRL WLVRS

UL HKW VWURSSXV WDKW ZD O HVDF F L I L FHSV RQ UH I IR VWQ DGQ HI H'

 O DL UHWD P O D L F L GXM HUS HKW GQRFH6

VHH I V¶ \ HQURWWD URI WVHXTHU ¶ V I I L WQ L D O 3 HNLUWV RW QRLWRP ¶VWQ DGQ HI H'

VWQ DUJ \ O JQ LGURFFD WUXR& HK7

ZD O V L RQ L O O, UHGQ X VHHI V ¶\ HQURWWD URI WVHXTHU J Q L NLUWV 

LK& IR Q
PPR& JGO% EX3 Y R& UWVQR& WVDHWWD% JH

O O, '1   G SSX6 )  

HH6

V HHI V¶ \ HQURWWD UHYRFHU RW GHO WLWQH WRQ HUD \ HKW VXKW WQ H P HHUJD ODXWFDUWQRF UR HWXWDWV

K F XV \ Q D \ I L WQ HGL RW O L D I V I I L WQ L DO3

 W&

HH6

SS$

 O O, 



HNOHJQ( Y VQUH. JQLWLF

 O O,   G(1  

G(1



UHO[HU' Y FQ, VQRLWLVLXTF$ \HOL5 RVOD HHV GL



\WUDS O X I VVHFFXV HKW RW GHGUDZD WRQ HUD QR L WDJ L WL O IR VHV Q HS[ H \ UDQ LGUR HKW GQD V HHI V ¶\ HQURWWD

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 19 of 20 PageID #:248



  UHE P HYR1 HWD'

HJGX- WF LUWV L' VHWDW6 GHWL Q8
O O D GQH.

0 D L Q L JUL 9

BBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBB

VWFHSVHU UHKWR O O D Q L WL VH L QHG WXE V HHI V ¶\ HQURWWD

URI WVHXTHU ¶ V I I L WQ L DO 3 H NLUWV RW QRLWRP I H O X5 ¶VWQ DGQ HIH' VWQDUJ GQD 9, GQD , VWQXR&

RW VD WL VH L QHG WXE ,,, GQD ,, VWQXR& VV L P V LG RW QRLWRP E H O X5 ¶VWQ DGQ HI H' VWQDUJ V V L P VL G

RW QRLWRP E H O X5 ¶VWQ DGQ HI H' VH L QHG WUXR& HKW HYRED KWURI WHV VQRVDHU HKW UR)

12,68/&12&

Case: 1:18-cv-02125 Document #: 59 Filed: 11/02/18 Page 20 of 20 PageID #:249