New Mexico Oncology and Hematology Consultants, Ltd. v. Presbyterian Healthcare Services et al

Filing 787

ORDER by Magistrate Judge Gregory B. Wormuth granting in part and denying in part 575 Motion to Compel; adopting in part 609 Special Master's Second Report and Recommendations; granting 621 Defendant's Motion to Modify the Special Master's Second R&R; granting in part 622 Plaintiff's Motion to Adopt Special Master's Second R&R. (bni)

IN THE UNITED STATES DISTRICT COURT 
FOR THE DISTRICT OF NEW MEXICO 
NEW MEXICO ONCOLOGY AND 

HEMATOLOGY CONSULTANTS, LTD.,  

Plaintiff, 

v. 

PRESBYTERIAN HEALTHCARE SERVICES, et al., 

Defendants.   

Case No. 12‐cv‐526 MV/GBW 

ORDER ADOPTING IN PART SPECIAL MASTER’S SECOND REPORT & 
RECOMMENDATIONS 
This matter comes before the Court upon Plaintiff’s Motion to Adopt the Special 
Master’s Second Report and Recommendation (doc. 622) and Defendants’ Motion to 
Modify the Special Master’s Second Report and Recommendation (doc. 621).  On 
December 29, 2016, Plaintiff filed a Motion to Compel and Objection to Presbyterian 
Clawback (doc. 575).  In its Motion, Plaintiff requests that the Court compel Defendants 
to produce all unredacted iterations of an email sent to Presbyterian President and CEO 
Jim Hinton on April 12, 2013 (hereinafter, the “Hinton Email”).  Doc. 575 at 1, 9.  On 
November 16, 2016, in anticipation of the filing of Plaintiff’s motion, the Court 
appointed Special Master Alan C. Torgerson to address the motion.  Doc. 551.  
On February 27, 2017, the Special Master filed his Second Report and 
Recommendation.  Doc. 609.  The Court has reviewed it and has considered the Special 
Master’s recommendations that the Court: (1) find that the Hinton email was not 

produced as a result of “inadvertence;” (2) deny Defendants’ request to clawback the 
Hinton Email; (3) order that all iterations of the Hinton Email be produced in un‐
redacted form; (4) order Defendants to pay Plaintiff for its reasonable costs and fees for 
having to file the motion; and (5) order Defendants to pay the Special Master’s fee in 
connection with the Second Special Master Report.  See id. at 17. 
In its Motion, Plaintiff asks the Court to adopt each of the Special Master’s 
recommendations.  See generally doc. 622.  For their part, Defendants object solely to the 
Special Master’s recommendation that Defendants pay Plaintiff’s reasonable costs and 
fees associated with its motion.  Doc. 621 at 1‐2.  Defendants object to this 
recommendation by the Special Master arguing that (1) the Special Master was not 
authorized to recommend an award of costs and fees and (2) Defendants’ clawback 
request was substantially justified and therefore costs should not be awarded.  For the 
following reasons, the Court adopts the Special Master’s Second Report and 
Recommendation in part. 
A. The Special Master was authorized to recommend an award of costs and 
fees associated with the motion. 

On August 11, 2016, the Court issued its initial order appointing Special Master 
Torgerson to review Defendants’ privilege designations.  Doc. 470.  Defendants argue 
that the Court’s statement that “[t]he Special Master’s recommendation on costs is 
limited to responsibility for payment of the Special Master’s costs” withholds authority 
to recommend an award of costs and fees associated with Plaintiff’s motion.  Doc. 621 at 
2

4.  However, on November 16, 2016, the Court issued a Supplemental Order 
Appointing Special Master, which expanded the scope of the Special Master’s 
assignment to include Plaintiff’s Motion to Compel on the clawback issue.  Doc. 551.  
Notably, this supplemental order did not contain a similar restriction on the Special 
Master’s consideration of costs.  See generally id.  The question of whether the Special 
Master could consider an award of costs associated with Plaintiff’s motion is thus not 
expressly resolved in the orders appointing the Special Master.  However, the Court did 
state in its supplemental order that it “hereby expands the Scope of Work . . . to also 
include consideration of [Plaintiff’s] Motion [to Compel].”  Doc. 551 at 2.   
Motions to compel are brought pursuant to Rule 37 of the Federal Rules of Civil 
Procedure.  See Fed. R. Civ. P. 37(a).  That rule specifically requires that the “losing” 
party must be required to pay the reasonable expenses incurred in making or opposing 
the motion unless (i) the prevailing party failed to make a good faith effort to obtain the 
disclosure without court action; (ii) the “losing” party’s grounds were “substantially 
justified” or (iii) the “circumstances make an award of expenses unjust.”  Fed. R. Civ. P. 
37(a)(5).1  Consequently, consideration of a motion to compel necessarily includes 
ruling on the matter of costs.  This truism is particularly apt here where the motion 
referred to the Special Master for his consideration included a Plaintiff’s request for an 

1 Of course, the party must be given an opportunity to be heard as well.  This requirement is met 

where, as here, the opposing party seeks sanctions in its briefing and the sanctioned party has an 
opportunity to respond thereafter.  See, e.g., McCoo v. Denny’s Inc., 192 F.R.D. 675, 697 (D. Kan. 2000). 

3

“award [of] reasonable costs and fees … for having to file this Motion.”  Doc. 575 at 17.  
Therefore, referral of the motion to compel to the Special Master included the authority 
to make a recommendation regarding awarding costs and fees associated with filing the 
motion.2 

B. Review of Special Master’s Recommendation 

With respect to the sole contested issue, the Special Master recommended “that 

NMOHC be awarded reasonable costs and fees for having to file this Motion….”  Doc. 
609 at 17.  As with all factual findings and legal conclusions of a special master, this 
recommendation is reviewed de novo.3  Fed. R. Civ. P. 53(f).  Because the Special Master 
did not expressly state the basis for this recommendation, the Court will assume that he 
was applying the standards of Rule 37.  As noted above, expenses associated with a 
motion to compel are not assessed to the “losing” party if their arguments against 
disclosure were “substantially justified.”  Fed. R. Civ. P. 37(a)(5).  While the Special 
Master never explicitly found that Defendants’ arguments were not “substantially 
justified,” such a finding is implied in his final recommendation.  The Court disagrees. 

2 The Court is untroubled by the apparent conflict between this result and the language in the 

original order of appointment.  The matters referred to the Special Master in the original order were not 
brought in the form of a motion.  Therefore, in that original order, limiting any costs recommendation to 
responsibility for payment of the Special Master’s costs did not exclude any authority from the Special 
Master that he otherwise would have possessed. 
3 Factual findings can be reviewed under a clear error standard if so stipulated by the parties and 

approved by the Court.  Fed. R. Civ. P. 53(f)(3).  Neither prerequisite is present here. 

4

According to the Special Master, the matter at issue in his Second Report and 

Recommendation boiled down to two arguments: (1) did Defendants waive any 
privilege by allowing Plaintiff’s attorney to use the email during the Hinton deposition, 
and (2) if not, was the email subject to clawback?  On the first of the questions 
(addressed second by the Special Master), the Special Master agreed with Defendants.  
See doc. 609 at 12‐17.  On the second question, Defendants were not so fortunate.  In 
ruling against Defendants, the Special Master rejected two related arguments. 

First, the Special Master ruled that Defendants’ right to clawback was governed 

by Fed. R. Evid. 502(b).  Id. at 5‐9.  This ruling rejected Defendants’ argument that their 
right to clawback was governed by the parties’ stipulated protective order.  This 
distinction was important because, under Rule 502(b), a clawback is only permitted for 
“inadvertent” disclosures where the party also satisfies certain pre‐ and post‐ disclosure 
duties.  Under the protective order, clawback was permitted for disclosures through 
“inadvertence, mistake or other error….”  Doc. 93, ¶25.  Because the Special Master 
found that Defendants’ disclosure of the email was not “inadvertent,” he held that 
clawback under Rule 502(b) was not permitted.  Next, the Special Master opined that, 
even if the protective order standard applied, the email was not produced as a result 
“inadvertence, mistake or other error.”  See doc. 609 at 9‐12. 

While the Court herein adopts these conclusions, it finds Defendants’ contrary 

arguments were substantially justified.  The Court finds that they were justified to 
argue that the protective order applied and gave broader clawback protection than 
5

provided for in Rule 502(b), and that the Hinton email disclosure was a “mistake”4 and 
subject to clawback under the protective order.  Therefore, expenses for the underlying 
motion to compel will not be assessed to them. 
WHEREFORE IT IS HEREBY ORDERED that the Plaintiff’s Motion to Adopt 
the Special Master’s Second Report and Recommendation (doc. 622) is GRANTED IN 
PART and Defendants’ Motion to Modify the Special Master’s Second Report and 
Recommendation (doc. 621) is GRANTED.  The Second Special Master Report (doc. 609) 
is ADOPTED IN PART by the Court.  Plaintiff’s Motion to Compel (doc. 575) is 
GRANTED with the exception of the request for fees and costs which is DENIED.  
Defendants’ request to clawback the Hinton Email is DENIED.  Defendants shall 
produce all iterations of the Hinton Email in its un‐redacted form.  Pursuant to Rule 
53(g), the Special Master fee with regards to this motion shall be paid by Defendants, as 
recommended by the Special Master.  See doc. 609 at 17. 

_________________________________ 
GREGORY B. WORMUTH 
UNITED STATES MAGISTRATE JUDGE

4 “An action or decision that is wrong or produces a result that is not correct or not intended.”  

Mistake, Cambridge Academic Content Dictionary (Cambridge University Press 2017) (emphasis added).  
The special master’s conclusion was based on his determination that Defendants’ disclosure was 
intentional.  However, as noted by the emphasis in this definition, under some understandings of the 
word, lack of intent is not necessary for an action to qualify as a “mistake.” 

6