Unites States v. Pokerstars, et al

Filing 89

CLAIM FOR PROPERTY PURSUANT TO RULE G(5). Document filed by Oldford Group LTD, Oldford Group Ltd., Rational Entertainment Enterprises LTD., Sphene International Ltd., Stelekram Ltd.. (Zornow, David)

'DYLG 0 =RUQRZ
/DZUHQFH 6 6SLHJHO
6.$''(1 $536 6/$7(
0($*+(5 )/20 //3
)RXU 7LPHV 6TXDUH
1HZ <RUN 1HZ <RUN 
 
'DYLG=RUQRZ#VNDGGHQFRP
/DZUHQFH6SLHJHO#VNDGGHQFRP
$QDQG 6 5DPDQ SUR KDF YLFH VXEPLWWHG
6.$''(1 $536 6/$7(
0($*+(5 )/20 //3
 1HZ <RUN $YH 1:
:DVKLQJWRQ '& 
 
$QDQG5DPDQ#VNDGGHQFRP
$WWRUQH\V IRU &ODLPDQWV
81,7(' 67$7(6 ',675,&7 &2857
6287+(51 ',675,&7 2) 1(: <25.

81,7(' 67$7(6 2) $0(5,&$
DJDLQVW

3ODLQWLII

32.(567$56 HW DO
'HIHQGDQWV
$// 5,*+7 7,7/( $1' ,17(5(67 ,1 7+(
$66(76 2) 32.(567$56 HW DO
'HIHQGDQWV ,Q 5HP


[

 &9 /%6

[

9HULILHG &ODLP RI 2OGIRUG *URXS /WG 5DWLRQDO (QWHUWDLQPHQW (QWHUSULVHV /WG
6WHOHNUDP /WG DQG 6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO /WG 3XUVXDQW WR 5XOH *D RI WKH
6XSSOHPHQWDO 5XOHV IRU &HUWDLQ $GPLUDOW\ DQG 0DULWLPH &ODLPV

2OGIRUG *URXS /WG 5DWLRQDO (QWHUWDLQPHQW (QWHUSULVHV /WG 6WHOHNUDP /WG DQG 6SKHQH
,QWHUQDWLRQDO /WG FROOHFWLYHO\ WKH &ODLPDQWV KHUHE\ PDNH WKHLU FODLPV WR LQWHUHVW LQ FHUWDLQ
GHIHQGDQWVLQUHP LGHQWLILHG EHORZ
,

,GHQWLILFDWLRQ RI WKH &ODLPDQWV
$

2OGIRUG *URXS /WG 2OGIRUG 2OGIRUG LV D %ULWLVK 9LUJLQ ,VODQGV FRUSRUDWLRQ
ZLWK LWV SULQFLSDO SODFH RI EXVLQHVV LQ 'RXJODV ,VOH RI 0DQ

%

5DWLRQDO (QWHUWDLQPHQW (QWHUSULVHV /WG 5((/ LV DQ ,VOH RI 0DQ FRUSRUDWLRQ
ZLWK LWV SULQFLSDO SODFH RI EXVLQHVV LQ 'RXJODV ,VOH RI 0DQ

&

6WHOHNUDP /WG 6WHOHNUDP LV DQ ,VOH RI 0DQ FRUSRUDWLRQ ZLWK LWV SULQFLSDO SODFH
RI EXVLQHVV LQ 'RXJODV ,VOH RI 0DQ

'

6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO /WG 6SKHQH LV D *LEUDOWDU FRUSRUDWLRQ ZLWK LWV SULQFLSDO
SODFH RI EXVLQHVV LQ 'RXJODV ,VOH RI 0DQ

,,

6SHFLILF 3URSHUWLHV &ODLPHG DQG &ODLPDQWV¶ ,QWHUHVW LQ WKH 3URSHUWLHV
&ODLPDQWV DVVHUWV LQWHUHVWV LQ WKH IROORZLQJ SURSHUWLHV
$

5((/ DQG 2OGIRUG FODLP DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ
3RNHUVWDUV D WUDGH QDPH XQGHU ZKLFK WKH\ GR EXVLQHVV

%

5((/ FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ 3RNHUVWDUVFRP

&

2OGIRUG FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ WKH DVVHWV RI
2OGIRUG *URXS /WG DQG WKH DVVHWV RI LWV VXEVLGLDULHV LQFOXGLQJ EXW QRW OLPLWHG WR
5((/ 6SKHQH DQG 6WHOHNUDP

'

,QVRIDU DV WKH $PHQGHG &RPSODLQW VHHNV WKH IRUIHLWXUH RI WKHVH HQWLWLHV
WKHPVHOYHV 2OGIRUG FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ


LWVHOI DQG LWV VXEVLGLDULHV LQFOXGLQJ EXW QRW OLPLWHG WR 5((/ 6SKHQH DQG
6WHOHNUDP
(

2OGIRUG DOVR FODLPV D OHJDO DQG HTXLWDEOH LQWHUHVW LQ WKH IROORZLQJ DV WKH DFFRXQW
KROGHU


$FFRXQW KHOG DW &UHGLW $JULFROH 6XLVVH 6$ 6ZLW]HUODQG LQ WKH QDPH RI
WKH 2OGIRUG *URXS /LPLWHG ,%$1 &+ DQG DOO
IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

)

5((/ FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ WKH DVVHWV RI
5DWLRQDO (QWHUWDLQPHQW (QWHUSULVHV /WG

*

,QVRIDU DV WKH $PHQGHG &RPSODLQW VHHNV WKH IRUIHLWXUH RI 5DWLRQDO (QWHUWDLQPHQW
(QWHUSULVHV /WG LWVHOI 5((/ FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG
LQWHUHVW LQ 5DWLRQDO (QWHUWDLQPHQW (QWHUSULVHV /WG

+

6WHOHNUDP FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ WKH DVVHWV
RI 6WHOHNUDP /WG

,

,QVRIDU DV WKH $PHQGHG &RPSODLQW VHHNV WKH IRUIHLWXUH RI 6WHOHNUDP /WG LWVHOI
6WHOHNUDP FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ 6WHOHNUDP
/WG

-

6SKHQH FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ DOO ULJKW WLWOH DQG LQWHUHVW LQ WKH DVVHWV RI
6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO /WG

.

,QVRIDU DV WKH $PHQGHG &RPSODLQW VHHNV WKH IRUIHLWXUH RI 6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO
/WG LWVHOI 6SKHQH FODLPV DQ RZQHUVKLS LQWHUHVW LQ WKH DVVHWV RI 6SKHQH
,QWHUQDWLRQDO /WG



/

6SKHQH DOVR FODLPV D OHJDO DQG HTXLWDEOH LQWHUHVW LQ WKH IROORZLQJ DV WKH DFFRXQW
KROGHU


$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW &UHGLW $JULFROH 6XLVVH 6$
6ZLW]HUODQG LQ WKH QDPH RI 6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO /LPLWHG ,%$1
&+ DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR



$FFRXQW KHOG DW &UHGLW $JULFROH 6XLVVH 6$ 6ZLW]HUODQG LQ WKH QDPH RI
6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO /LPLWHG ,%$1 &+ DQG DOO
IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR DQG



$OO DFFRXQWV KHOG DW %DQN +DSRDOLP 6XLVVH 6$ /X[HPERXUJ LQ WKH
QDPH RI 6SKHQH ,QWHUQDWLRQDO DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

0

7KH DFFRXQWV VSHFLILHG EHORZ FRQWDLQ IXQGV GHSRVLWHG E\ SOD\HUV WR EH KHOG LQ
WUXVW E\ 2OGIRUG DQGRU 6WHOHNUDP RU IXQGV KHOG LQ WUXVW WKDW ZHUH LQ WKH SURFHVV RI
EHLQJ UHWXUQHG WR SOD\HUV VRPH RI ZKLFK KDYH EHHQ UHSDLG XVLQJ RWKHU
IXQGV 2OGIRUG DQG 6WHOHNUDP FDQQRW FXUUHQWO\ DVFHUWDLQ ZKLFK DFFRXQWV FRQWDLQ
VXFK IXQGV DQG LQ ZKDW DPRXQWV EXW RQ WKH IRUHJRLQJ EDVLV FODLP D OHJDO DQG
HTXLWDEOH LQWHUHVW LQ


7KH (OLH $FFRXQWV DQG 5HODWHG $FFRXQWV
D

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW $OO $PHULFDQ %DQN 'HV
3ODLQHV ,OOLQRLV LQ WKH QDPH RI  'HELW //& DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR

E

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW $OO $PHULFDQ %DQN 'HV
3ODLQHV ,OOLQRLV LQ WKH QDPH RI  'HELW //& DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR



F

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW $OO $PHULFDQ %DQN 'HV
3ODLQHV ,OOLQRLV LQ WKH QDPH RI  'HELW //& DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR

G

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW $OO $PHULFDQ %DQN 'HV
3ODLQHV ,OOLQRLV LQ WKH QDPH RI  'HELW //& DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR

H

$FFRXQW QXPEHU  DW %DUFOD\V %DQN 8. LQ WKH QDPH RI
+RWZLUH )LQDQFLDO //& DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

I

$FFRXQW QXPEHU *%%$5& DW %DUFOD\V %DQN
8. LQ WKH QDPH RI +RWZLUH )LQDQFLDO /7' DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH
WKHUHWR

J

$FFRXQW QXPEHU  DW %DQN 2QH 8WDK LQ WKH QDPH RI  $
&RQVXOWLQJ DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

K

$FFRXQW QXPEHU  DW :KLWQH\ 1DWLRQDO %DQN 1HZ
2UOHDQV /RXLVLDQD LQ WKH QDPH RI 1GHND //& DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR

L

$FFRXQW QXPEHU  DW %DQN RI $PHULFD 1$ LQ WKH
QDPH RI &UHGLW &DSLWDO )XQGLQJ DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

M

$FFRXQW QXPEHUHG  DW 1HZ &LW\ %DQN LQ WKH QDPH RI
'HELW //& GED 36 3D\PHQWV DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

N

$FFRXQW QXPEHUHG  DW 1HZ &LW\ %DQN LQ WKH QDPH RI
'HELW //& GED )/7 3D\PHQWV DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR
DQG



O

$FFRXQW QXPEHU  DW 1HZ &LW\ %DQN LQ WKH QDPH RI 'HELW
//& DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

1

7KH DFFRXQWV VSHFLILHG EHORZ FRQWDLQ IXQGV GHSRVLWHG E\ SOD\HUV WR EH KHOG LQ
WUXVW E\ 2OGIRUG DQGRU 6SKHQH RU IXQGV KHOG LQ WUXVW WKDW ZHUH LQ WKH SURFHVV RI
EHLQJ UHWXUQHG WR SOD\HUV VRPH RI ZKLFK KDYH EHHQ UHSDLG XVLQJ RWKHU
IXQGV 2OGIRUG DQG 6SKHQH FDQQRW FXUUHQWO\ DVFHUWDLQ ZKLFK DFFRXQWV FRQWDLQ
VXFK IXQGV DQG LQ ZKDW DPRXQWV EXW RQ WKH IRUHJRLQJ EDVLV FODLP D OHJDO DQG
HTXLWDEOH LQWHUHVW LQ


7KH *ULWLQJ $FFRXQW DQG 5HODWHG $FFRXQW DV ZHOO DV WKH $63 &RQVXOWDQWV
//& $FFRXQWV DQG WKH /67 )LQDQFLDO $FFRXQWV
D

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 80348$ %DQN 5RVHEXUJ
2UHJRQ LQ WKH QDPH RI 8/75$ 6$)( 3$< DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR DQG

E

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW +RQJ .RQJ DQG
6KDQJKDL %DQNLQJ &RUSRUDWLRQ +RQJ .RQJ LQ WKH QDPH RI
*ULWLQJ ,QYHVWPHQWV /7' DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

F

 IURP DFFRXQW QXPEHUHG  LQ WKH QDPH RI
$63 &RQVXOWDQWV //& DW -30RUJDQ DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH
WKHUHWR

G

 IURP DFFRXQW QXPEHUHG  LQ WKH QDPH RI
$63 &RQVXOWDQWV //& DW -30RUJDQ DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH
WKHUHWR



H

 IURP DFFRXQW QXPEHUHG  LQ WKH QDPH RI $63
&RQVXOWDQWV //& DW -30RUJDQ DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

I

 IURP DFFRXQW QXPEHUHG  LQ WKH QDPH RI $63
&RQVXOWDQWV //& DW -30RUJDQ DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

J

 IURP DFFRXQW QXPEHUHG  LQ WKH QDPH RI $63
&RQVXOWDQWV //& DW -30RUJDQ DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR
DQG

K

 IURP DFFRXQW QXPEHUHG  LQ WKH QDPH RI
$63 &RQVXOWDQWV //& DW -30RUJDQ DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH
WKHUHWR

L

$OO IXQGV IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW )RXU 2DNV %DQN DQG 7UXVW
&RPSDQ\ )RXU 2DNV 1RUWK &DUROLQD LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI /67 )LQDQFLDO DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR

M

$OO IXQGV IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW )RXU 2DNV %DQN DQG 7UXVW
&RPSDQ\ )RXU 2DNV 1RUWK &DUROLQD LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI /67 )LQDQFLDO DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR

N

$OO IXQGV IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW )RXU 2DNV %DQN DQG 7UXVW
&RPSDQ\ )RXU 2DNV 1RUWK &DUROLQD LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI /67 )LQDQFLDO DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR



O

$OO IXQGV IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW )RXU 2DNV %DQN DQG 7UXVW
&RPSDQ\ )RXU 2DNV 1RUWK &DUROLQD LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI /67 )LQDQFLDO DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR DQG

P

$OO IXQGV IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW )RXU 2DNV %DQN DQG 7UXVW
&RPSDQ\ )RXU 2DNV 1RUWK &DUROLQD LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI /67 )LQDQFLDO DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR



7KH *, +ROGLQJV $FFRXQWV
D

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW )LUVW 5HSXEOLF %DQN LQ
$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI *,
+ROGLQJV DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

E

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW 6HUYLFH VW %DQN RI 1HYDGD LQ
$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV
DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

F

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW :HOOV )DUJR %DQN LQ
$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV
DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

G

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW &LWLEDQN LQ DFFRXQW
QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV DQG DOO
SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR



H

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW &LWLEDQN LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR

I

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW &LWLEDQN LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR

J

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW &LWLEDQN LQ DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR

K

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW 1HYDGD &RPPHUFH %DQN LQ
DFFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV
DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

L

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW 1HYDGD &RPPHUFH %DQN LQ
DFFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI *, +ROGLQJV
DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR DQG

M

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW &LW\ 1DWLRQDO %DQN LQ
$FFRXQW 1XPEHU  KHOG LQ WKH QDPH RI *, DQG DOO
SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR



7KH 615 ,QF $FFRXQWV
D

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW +XQWLQJWRQ 1DWLRQDO %DQN LQ
$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF
DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

E

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW +XQWLQJWRQ 1DWLRQDO %DQN LQ
DFFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF DQG
DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

F

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW +XQWLQJWRQ 1DWLRQDO %DQN LQ
$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF
DQG DOO SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

G

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW %DQN RI :HVW LQ DFFRXQW
QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF DQG DOO
SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

H

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW %DQN RI $PHULFD LQ DFFRXQW
QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF DQG DOO
SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR

I

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW %DQN RI $PHULFD DFFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR

J

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW &LWLEDQN LQ $FFRXQW QXPEHUHG
 KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF DQG DOO SURSHUW\
WUDFHDEOH WKHUHWR DQG

K

 IRUPHUO\ RQ GHSRVLW DW %DQN RI $PHULFD LQ DFFRXQW
QXPEHUHG  KHOG LQ WKH QDPH RI 615 ,QF DQG DOO
SURSHUW\ WUDFHDEOH WKHUHWR





7KH 7HUULFRUS ,QF GED 7/& *OREDO $FFRXQWV DQG 5HODWHG $FFRXQWV
D

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 5R\DO %DQN RI &DQDGD
&DQDGD LQ WKH QDPH RI 7HUULFRUS ,QF GED 7/& *OREDO DQG DOO
IXQG WUDFHDEOH WKHUHWR

E

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 5R\DO %DQN RI &DQDGD
&DQDGD LQ WKH QDPH RI 7HUULFRUS ,QF GED 7/& *OREDO DQG DOO
IXQG WUDFHDEOH WKHUHWR

F

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 5R\DO %DQN RI &DQDGD
&DQDGD LQ WKH QDPH RI 7HUULFRUS ,QF GED 7/& *OREDO DQG DOO
IXQG WUDFHDEOH WKHUHWR

G

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 5R\DO %DQN RI &DQDGD
&DQDGD LQ WKH QDPH RI 7HUULFRUS ,QF GED 7/& *OREDO DQG DOO
IXQG WUDFHDEOH WKHUHWR

H

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW +DUULV %DQN 3DODWLQH
,OOLQRLV DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

I

$FFRXQW QXPEHUHG *%5%26 KHOG DW WKH 5R\DO
%DQN RI 6FRWODQG LQ WKH QDPH RI 9ROWUH[ /WG DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR

J

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW :DFKRYLD %DQN D
GLYLVLRQ RI :HOOV )DUJR %DQN 1$ LQ WKH QDPH RI ³(DVWHUQ
([SUHVVLRQV´ DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

K

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW %HQGL[ )RUHLJQ
([FKDQJH 7RURQWR 2QWDULR DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR



2

7KH DFFRXQWV VSHFLILHG EHORZ FRQWDLQ IXQGV GHSRVLWHG E\ SOD\HUV WR EH KHOG LQ
WUXVW E\ 2OGIRUG DQGRU 6WHOHNUDP DQG 6SKHQH RU IXQGV KHOG LQ WUXVW WKDW ZHUH LQ
WKH SURFHVV RI EHLQJ UHWXUQHG WR SOD\HUV VRPH RI ZKLFK KDYH EHHQ UHSDLG XVLQJ
RWKHU IXQGV 2OGIRUG 6WHOHNUDP DQG 6SKHQH FDQQRW FXUUHQWO\ DVFHUWDLQ ZKLFK
DFFRXQWV FRQWDLQ VXFK IXQGV DQG LQ ZKDW DPRXQWV EXW RQ WKH IRUHJRLQJ EDVLV
FODLP D OHJDO DQG HTXLWDEOH LQWHUHVW LQ


7KH 6XQILUVW %DQN $FFRXQWV DQG 5HODWHG $FFRXQWV
D

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 6XQILUVW %DQN 6W *HRUJH
8WDK LQ WKH QDPH RI 7ULSOH 6HYHQ /3 GED 1HWZHEIXQGVFRP DQG
DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

E

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 6XQILUVW %DQN 6W *HRUJH
8WDK LQ WKH QDPH RI 7ULSOH 6HYHQ /3 GED $ :(% '(%,7 DQG
DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

F

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 6RFLHWH *HQHUDOH
&\SUXV /7' &\SUXV LQ WKH QDPH RI *ROGHQ 6KRUHV 3URSHUWLHV
/LPLWHG DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

G

$FFRXQW QXPEHUHG &<86'&$&& KHOG DW
)%0( %DQN /7' &\SUXV LQ WKH QDPH RI 7ULSOH 6HYHQ ,QF DQG
DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

H

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW :HOOV )DUJR 1$ LQ WKH
QDPH RI 7ULSOH 6HYHQ /3 DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

I

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW :HOOV )DUJR 1$ LQ WKH
QDPH RI .RPEL &DSLWDO DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR



J

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 6XQILUVW %DQN 6W *HRUJH
8WDK IRUPHUO\ LQ WKH QDPH RI 6XQILUVW %DQN ,7) 3RZGHU
0RQNH\V)XOO 7LOW QRZ LQ WKH QDPH RI 6XQILUVW %DQN DQG DOO IXQGV
WUDFHDEOH WKHUHWR DQG

K

$FFRXQW QXPEHUHG  RQ GHSRVLW DW 6XQILUVW %DQN 6W
*HRUJH 8WDK IRUPHUO\ LQ WKH QDPH IRUPHUO\ LQ WKH QDPH RI
6XQILUVW %DQN ,7) 0DVWHU\ 0HUFKDQW3VDUV QRZ LQ WKH QDPH RI
6XQILUVW %DQN DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR



7KH 9HQVXUH7ULQLW\ *OREDO $FFRXQWV
D

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW 9HQVXUH )HGHUDO &UHGLW 8QLRQ
0HVD $UL]RQD LQ WKH QDPH RI 7ULQLW\ *OREDO &RPPHUFH &RUS

E

$FFRXQW QXPEHUHG  KHOG DW %DQFD 3ULYDGD '
$QGRUUD
$QGRUUD LQ WKH QDPH RI 7ULQLW\ *OREDO &RPPHUFH &RUS DQG DOO
IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR DQG

F

$FFRXQW QXPEHUHG 076%07*$86'
KHOG DW 6SDUNDVVH %DQN 0DOWD 3/& 0DOWD LQ WKH QDPH RI 7ULQLW\
*OREDO &RPPHUFH &RUS DQG DOO IXQGV WUDFHDEOH WKHUHWR

,,,

1R $GPLVVLRQ RI -XULVGLFWLRQ
7KLV DSSHDUDQFH E\ WKH &ODLPDQWV LV H[SUHVVO\ UHVWULFWHG WR WKH GHIHQVH RI WKLV LQ UHP

FODLP LV QRW DQ DSSHDUDQFH IRU WKH SXUSRVHV RI DQ\ RWKHU FODLP DQG GRHV QRW FRQVWLWXWH D ZDLYHU
RI MXULVGLFWLRQ &ODLPDQWV¶ H[SUHVV UHVWULFWLRQ FRPSRUWV ZLWK 5XOH (  RI WKH 6XSSOHPHQWDO
5XOHV IRU &HUWDLQ $GPLUDOW\ DQG 0DULWLPH &ODLPV DQG $VVHW )RUIHLWXUH $FWLRQV RI WKH )HGHUDO
5XOHV RI &LYLO 3URFHGXUH



&(57,),&$7( 2) 6(59,&(
, KHUHE\ FHUWLI\ XQGHU SHQDOW\ RI SHUMXU\ WKDW RQ 2FWREHU   , FDXVHG D WUXH FRS\ RI
WKH IRUHJRLQJ
x

9HULILHG &ODLP 3XUVXDQW WR 5XOH *D RI WKH 6XSSOHPHQWDO 5XOHV IRU &HUWDLQ $GPLUDOW\
DQG 0DULWLPH &ODLPV

WR EH VHUYHG E\ WKH &RXUW¶V (&) V\VWHP XSRQ WKH IROORZLQJ
-DVRQ + &RZOH\
8QLWHG 6WDWHV $WWRUQH\V 2IILFH
2QH 6DLQW $QGUHZ¶V 3OD]D
1HZ <RUN 1< 

)D[ 
(PDLO -DVRQ&RZOH\#XVGRMJRY
'DWHG 2FWREHU  
V 'DYLG 0 =RUQRZ
'DYLG 0 =RUQRZ (VT