Harbin v. Holder

Filing

OPINION, granting the petition for review in part, vacating and remanding to the BIA for reconsideration of those issues in a manner consistent with this opinion. The petition is dismissed for want of jurisdiction in regards to Harbin's application for witholding of removal and CAT relief. Any stay of removal that the Court previously granted in this petition is vacated, by JAC, RSP, BDP, FILED.[2062865] [14-1433]--[Edited 06/21/2017 by HT]

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page1 of 25
14‐1433‐ag 
Harbin v. Sessions

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25

KENNARD GARVIN HARBIN,  

Petitioner, 
v. 

JEFFERSON B. SESSIONS, III,1  

Respondent.2 
____________________ 

Before: CABRANES, POOLER, and PARKER, Circuit Judges. 

Petitioner Kennard Garvin Harbin, a native and citizen of Grenada who 

26

became a lawful permanent resident of the United States in 1978, seeks review of 

27

a decision of the Board of Immigration Appeals (“BIA”) affirming a decision of 

UNITED STATES COURT OF APPEALS 
FOR THE SECOND CIRCUIT 
____________________ 

August Term, 2016 

(Argued: December 13, 2016   
Decided: June 21, 2017) 

Docket No. 14‐1433‐ag 

____________________ 

  Pursuant  to  Federal  Rule  of  Appellate  Procedure  43(c)(2),  Attorney  General 
Jefferson B. Sessions, III is automatically substituted for former Attorney General 
Loretta E. Lynch as respondent.  

2 The Clerk of the Court is directed to amend the caption as shown above. 
1

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page2 of 25

1

an immigration judge (“IJ”) denying his applications for cancellation of removal, 

2

asylum, withholding of removal, and relief under the Convention Against 

3

Torture (“CAT”). On appeal, Harbin argues that the agency erred when it  

4

(1) barred Harbin’s applications for cancellation and asylum on the grounds that 

5

his conviction under N.Y. Penal Law § 220.31 constituted a drug‐trafficking 

6

aggravated felony, and when it (2) upheld the IJ’s denial of Harbin’s applications 

7

for withholding and CAT relief by misconstruing Harbin’s particular social 

8

group, ignoring relevant evidence, and denying his due process rights.  

9

We hold that N.Y. Penal Law § 220.31 defines a single crime and is 

10

therefore an “indivisible” statute. Accordingly, the agency should have applied 

11

the so‐called “categorical approach,” which looks to the statutory definition of 

12

the offense of conviction, rather than the particulars of an individual’s behavior, 

13

to determine whether a prior conviction constitutes an aggravated felony. See 

14

Mellouli v. Lynch, 135 S. Ct. 1980, 1986 (2015). Now applying the categorical 

15

approach, we conclude that Harbin’s conviction under N.Y. Penal Law § 220.31 

16

did not constitute a commission of an aggravated felony. Harbin’s § 220.31 

17

conviction therefore did not bar him from seeking cancellation of removal and 

18

asylum. We dismiss the remainder of Harbin’s petition for want of jurisdiction. 

2 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page3 of 25

1

Accordingly, the petition for review is GRANTED in part. The agency’s 

2

rulings as to Harbin’s eligibility for cancellation of removal and asylum are 

3

VACATED, and this matter is REMANDED to the BIA for reconsideration of 

4

those issues in a manner consistent with this opinion. The petition is 

5

DISMISSED for want of jurisdiction as to Harbin’s applications for withholding 

6

of removal and CAT relief. Having completed our review, any stay of removal 

7

that the Court previously granted in this petition is VACATED. 

8

Appearing for 
Petitioner: 

Appearing for 
Respondent: 

9

DOROTHY J. SPENNER, Sidley Austin LLP (Kevin Kim, Sonia 
Marquez, Sidley Austin LLP; Seymour W. James, Jr., Attorney‐
in‐Chief, Jojo Annobil, Attorney‐in‐Charge, Immigration Law 
Unit, Maria Navarro, Acting Attorney‐in‐Charge, Immigration 
Law Unit, Ward J. Oliver, Supervising Attorney, Immigration 
Law Unit, Amy Meselson, Of Counsel, The Legal Aid Society, on 
the brief), New York, N.Y. 

LINDSAY CORLISS, Civil Division, Office of Immigration 
Litigation (Benjamin C. Mizer, Principal Deputy Assistant 
Attorney General, Civil Division, John S. Hogan, Assistant 
Director, Daniel E. Goldman, Senior Litigation Counsel, Mona 
Maria Yousif, Attorney, Office of Immigration Litigation, on the 
brief), U.S. Department of Justice, Washington, D.C. 

3 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page4 of 25

1
2

POOLER, Circuit Judge: 
Petitioner Kennard Garvin Harbin, a native and citizen of Grenada who 

3

became a lawful permanent resident of the United States in 1978, seeks review of 

4

an April 24, 2014 decision of the Board of Immigration Appeals (“BIA”) affirming 

5

an October 31, 2013 decision of an immigration judge (“IJ”) denying Harbin’s 

6

applications for cancellation of removal (“cancellation”), asylum, withholding of 

7

removal (“withholding”), and relief under the Convention Against Torture 

8

(“CAT”), Art. 3, Dec. 10, 1984, S. Treaty Doc. No. 100–20, 1465 U.N.T.S. 85;  

9

8 C.F.R. § 1208.17(a) (2017).3  In re Kennard Garvin Harbin, No. A035 168 080 

10

(B.I.A. Apr. 24, 2014), aff’g No. A035 168 080 (Immig. Ct. N.Y. City Oct. 31, 2013). 

11

On appeal, Harbin argues that the agency erred when it (1) barred Harbin’s 
  When  a  non‐citizen  is  found  to  be  deportable, as  Harbin  was,  he  or  she 
may  ask  the  Attorney  General  for  certain  forms  of  discretionary  relief  from 
removal.  See  Moncrieffe  v.  Holder,  133  S.  Ct.  1678,  1682  (2013).  These  grounds 
include asylum, when the non‐citizen has a well‐founded fear of persecution in 
his  home  country,  8  U.S.C.  §  1158,  and  cancellation  of  removal,  when,  among 
other things, the noncitizen has been lawfully present in the United States for a 
number of years, id. § 1229b. See Moncrieffe, 133 S. Ct. at 1682. A noncitizen who 
fears persecution may also seek withholding of removal, 8 U.S.C. § 1231(b)(3)(A), 
and  deferral  of  removal  under  CAT,  8  C.F.R.  §  1208.17(a).  See  Moncrieffe,  133  S. 
Ct.  at  1683  n.1.  Withholding  and  CAT  relief  “require  the  noncitizen  to  show  a 
greater likelihood of persecution or torture at home than is necessary for asylum, 
but  the  Attorney  General  has  no  discretion  to  deny  relief  to  a  noncitizen  who 
establishes his eligibility.” Id. 
3

4 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page5 of 25

1

applications for cancellation and asylum on the grounds that his conviction 

2

under N.Y. Penal Law (“NYPL”) § 220.31 constituted a drug‐trafficking 

3

aggravated felony, and when it (2) upheld the IJ’s denial of Harbin’s applications 

4

for withholding and CAT relief by misconstruing Harbin’s particular social 

5

group, ignoring relevant evidence, and violating his right to due process.  

6

We hold that NYPL § 220.31 defines a single crime and is therefore an 

7

“indivisible” statute. Accordingly, the agency should have applied the so‐called 

8

“categorical approach,” which looks to the statutory definition of the offense of 

9

conviction, rather than the particulars of an individual’s behavior, to determine 

10

whether a prior conviction constitutes an aggravated felony. See Mellouli v. Lynch, 

11

135 S. Ct. 1980, 1986 (2015). Now applying the categorical approach, we conclude 

12

that Harbin’s conviction under the NYPL § 220.31 did not constitute a 

13

commission of an aggravated felony. Harbin’s § 220.31 conviction therefore did 

14

not bar him from seeking cancellation of removal and asylum.  

15

We lack jurisdiction to consider the remainder of Harbin’s petition. 

16

Accordingly, we GRANT the petition in part; we VACATE the agency’s rulings 

17

as to Harbin’s ineligibility for asylum and cancellation of removal; and we 

18

REMAND this matter for proceedings consistent with this opinion. The petition 

5 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page6 of 25

1

is DISMISSED for want of jurisdiction as to Harbin’s applications for 

2

withholding of removal and CAT relief.  Having completed our review, any stay 

3

of removal that the Court previously granted in this petition is VACATED. 

4

BACKGROUND 

5

Harbin, a 54‐year‐old native and citizen of Grenada, arrived in the United 

6

States in 1978 as a lawful permanent resident. He has accumulated a number of 

7

criminal convictions, including a 1991 felony conviction for criminal sale of a 

8

controlled substance in the fifth degree under NYPL § 220.31. According to 

9

Harbin’s certificate of disposition from his § 220.31 conviction, the controlled 

10

substance in question was cocaine.  

11

In January of 2012, Harbin was taken into custody after a conviction for 

12

disorderly conduct. Shortly thereafter, he was charged as removable for having 

13

been convicted of multiple crimes involving moral turpitude under 8 U.S.C. 

14

§ 1227(a)(2)(A)(ii).4 During 2013, in proceedings before an IJ, he applied for 

15

cancellation of removal, asylum, withholding of removal, and CAT protection.  

  Harbin  was  initially  ordered  removed  by  the  IJ  on  May  23,  2012,  and  the  BIA 
denied  his  appeal  on  September  21,  2012.  On  November  9,  2012,  however,  the 
New  York  City  Criminal  Court  for  Kings  County  vacated  Harbin’s  1984 
conviction  for  unlawful  possession  of  marijuana  under  NYPL  § 221.05.  Harbin 
accordingly  filed  a  motion  to  reopen,  on  the  grounds  that  his  marijuana 
4

6 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page7 of 25

1

In his 2013 submissions to the IJ, Harbin claimed to be a member of a 

2

particular social group—one made up of mentally‐ill criminal deportees to 

3

Grenada with no support system in the country. At the merits hearing before the 

4

IJ in 2013, he testified that he suffers from schizophrenia and bipolar disorder. 

5

He further asserted that he feared returning to Grenada because he could become 

6

homeless and imprisoned, he had no family or money there, and he would have 

7

no access to required medications. In support of his petition, Harbin submitted 

8

documentary evidence about Grenada’s inadequate mental health services and 

9

an expert report on his mental illness. Harbin’s brother and a clinical 

10

psychologist also testified on his behalf. On October 31, 2013, the IJ issued an oral 

11

decision on the record denying relief.  

12

First, the IJ ruled that Harbin’s NYPL § 220.31 conviction of 1991 was an 

13

aggravated felony that barred him from receiving cancellation of removal or 

14

asylum. See 8 U.S.C. § 1229b(a)(3) (cancellation);  id. § 1158(b)(2)(A)(ii) (asylum). 

15
16

Second, regarding Harbin’s claims for withholding of removal and relief 
under CAT, the IJ acknowledged that “the outlook” for Harbin “if he is not able 

conviction no longer disqualified him from applying for cancellation of removal. 
The BIA granted the motion on December 12, 2012 and remanded his case to the 
IJ.  

7 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page8 of 25

1

to continue getting mental health services is not one that is filled with a great 

2

deal of hope.” Certified Administrative Record (“CAR”) 109.  She nevertheless 

3

ruled that Harbin failed to submit evidence of “any deliberate intention to harm 

4

someone in [his] situation by any group within Grenada.”5 CAR 110. On this 

5

basis, the IJ denied withholding of removal and CAT relief.    

6

On April 24, 2014, the BIA dismissed Harbin’s appeal. It agreed that 

7

Harbin’s NYPL § 220.31 conviction of 1991 was an aggravated felony and upheld 

8

the IJ’s denial of asylum and cancellation of removal on that ground. It further 

9

upheld the IJ’s denial of withholding of removal and CAT relief on the ground 

10

that Harbin failed to demonstrate that it was more likely than not that he would 

11

be persecuted or tortured in Grenada. Harbin now petitions for review of the 

12

BIA’s ruling. 

13

DISCUSSION 

14

Under the circumstances of this case, we should consider both the IJ’s and 

15

the BIA’s opinions “for the sake of completeness.” Wangchuck v. Dep’t Homeland 
 The IJ did not bar Withholding or CAT relief on the basis of Harbin’s § 220.31 
conviction.  Rather,  the  IJ  found  that  the  § 220.31  conviction  was  not  a 
“particularly  serious  crime”  due  to  Harbin’s  peripheral  role  and  the  small 
quantity of drugs involved. CAR 101, 104. The IJ also found evidence of limited 
mental  services  in  Grenada  as  well  as  societal  prejudices  against  those  with 
mental disabilities.  
5

8 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page9 of 25

1

Sec.,  448  F.3d  524,  528  (2d  Cir.  2006).  “We  review  the  agency’s  factual  findings, 

2

including  adverse  credibility  determinations,  under  the  substantial  evidence 

3

standard, treating them as ‘conclusive unless any reasonable adjudicator would 

4

be compelled to conclude to the contrary.’” Xiu Xia Lin v. Mukasey, 534 F.3d 162, 

5

165 (2d Cir. 2008) (quoting 8 U.S.C. § 1252(b)(4)(B)). For a final order of removal 

6

against  an  alien  who  is  removable  for  having  certain  criminal  convictions,  our 

7

jurisdiction  is  limited  to  review  of  constitutional  claims  or  questions  of  law. 

8

8 U.S.C. §§ 1252(a)(2)(C), (2)(D). “Our consideration of questions of law and the 

9

application of law to undisputed facts is de novo.” Vasconcelos v. Lynch, 841 F.3d 

10
11

114, 117 (2d Cir. 2016). 
On appeal to this Court, Harbin makes two main arguments. First, he 

12

argues that NYPL § 220.31 is an indivisible statute defining one crime, and thus 

13

requires the application of the so‐called categorical approach to determine 

14

whether a § 220.31 conviction is an aggravated felony under the Immigration and 

15

Nationality Act (the “INA”), 8 U.S.C. § 1101 et seq. Since New York’s schedule of 

16

controlled substances is broader than the federal schedules, Harbin argues that, 

9 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page10 of 25

1

under the categorical approach, NYPL § 220.31 is not an aggravated felony.6 

2

Second, Harbin contends that he is entitled to a new hearing on his application 

3

for withholding of removal and CAT protection because the BIA improperly 

4

bifurcated his social group into two categories,7 ignored evidence concerning 

5

Grenada’s ability to treat mental illness, and violated his right to due process. We 

6

address each argument in turn. 

7

I.

8
9

NYPL § 220.31 Conviction  
A petitioner convicted of an “aggravated felony” is ineligible for 

cancellation of removal, 8 U.S.C. § 1229b(a)(3), and asylum, id. § 1158(b)(2)(A)(ii), 

10

(B)(i). Under INA, the list of “aggravated felon[ies]” includes a drug‐trafficking 

11

offense involving a “controlled substance” listed on controlled substance 

12

schedules of the Controlled Substances Act (“CSA”), 21 U.S.C. § 802. See 8 U.S.C. 

 As discussed below, under the categorical approach, an adjudicator must 
“presume that the conviction rested upon nothing more than the least of the acts 
criminalized”  under  the  state  statute.  Mellouli,  135  S.  Ct.  at  1986  (internal 
quotation marks omitted). 
6

 The two improperly bifurcated categories alleged by Harbin, as discussed 
in greater detail below, are “persons with mental illness with no support system” 
and  “deportees  with  mental  illness.”  Petitioner’s  Brief  at  30.  Harbin,  rather, 
argues  that  the  IJ  should  have  considered  Harbin’s  social  group  as  a  whole: 
mentally‐ill  criminal  deportees  to  Grenada  with  no  support  system  in  the 
country.  
7

10 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page11 of 25

1

§ 1101(a)(43)(B). Harbin argues that his conviction for fifth‐degree criminal sale 

2

of a controlled substance under NYPL § 220.31 is not an aggravated felony, and 

3

he therefore remains eligible for cancellation of removal and asylum.  

4

A. Divisibility of NYPL § 220.31 

5

To determine whether a NYPL § 220.31 conviction is an aggravated felony, 

6

we must first ask whether NYPL § 220.31 is a divisible or an indivisible statute. A 

7

divisible statute is one that lists elements in the alternative, and, in doing so, 

8

creates a separate crime associated with each alternative element. Mathis v. 

9

United States, 136 S. Ct. 2243, 2249 (2016). On the other hand, an indivisible 

10

statute creates only a single crime, but it may “spell[] out various factual ways,” 

11

or “means,” “of committing some component of the offense.” Id. The jury need 

12

not agree on the particular means by which the defendant committed the crime 

13

to convict a defendant under such a statute. Id. The Supreme Court’s opinion in 

14

Mathis v. United States provided an example of a statute with alternative means of 

15

commission:   

16
17
18
19
20
21

[S]uppose a statute requires use of a “deadly weapon” as an element 
of a crime and further provides that the use of a “knife, gun, bat, or 
similar weapon” would all qualify. Because that kind of list merely 
specifies diverse means of satisfying a single element of a single 
crime . . . a jury need not find (or a defendant admit) any particular 
item: A jury could convict even if some jurors concluded that the 

11 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page12 of 25

1
2

defendant used a knife while others concluded he used a gun, so 
long as all agreed that the defendant used a “deadly weapon.” 

3

Id. (internal citations and quotation marks omitted). In sum, a statute creating 

4

alternative elements, and thus separate crimes, is divisible, but a statute 

5

providing alternative means of committing a single crime is indivisible. 

6

If a statute is indivisible, we apply the categorical approach to determine 

7

whether it is an aggravated felony. The categorical approach is an element‐based 

8

analysis, and does not take into account the particular facts underlying a 

9

conviction. Moncrieffe, 133 S. Ct. at 1684. Instead, we look to “whether the state 

10

statute defining the crime of conviction categorically fits within the generic 

11

federal definition of a corresponding aggravated felony.” Id. (internal quotation 

12

marks omitted). A state offense categorically matches with a generic federal 

13

definition of a corresponding aggravated felony “only if a conviction of the state 

14

offense necessarily involved facts equating to the generic federal offense.” Id. 

15

(internal quotation marks, ellipsis, and alterations omitted). In conducting this 

16

analysis, “the adjudicator must presume that the conviction rested upon nothing 

17

more than the least of the acts criminalized” under the state statute. Mellouli, 135 

18

S. Ct. at 1986 (internal quotation marks omitted).  

12 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page13 of 25

1

For divisible statutes, we instead apply the modified categorical approach. 

2

That approach permits consideration of certain materials that reveal which of a 

3

statute’s separate offenses served as the basis for the defendant’s conviction. See 

4

Descamps v. United States, 133 S. Ct. 2276, 2283–84 (2013).   

5

1. Text of the Statute 

6
7

To determine whether NYPL § 220.31 is divisible or indivisible, we begin 
with the statute’s text. The entirety of NYPL § 220.31 reads as follows: 

8
9
10
11

A person is guilty of criminal sale of a controlled substance in the 
fifth degree when he knowingly and unlawfully sells a controlled 
substance. Criminal sale of a controlled substance in the fifth degree 
is a class D felony. 

12

The face of the statute thus gives only one set of four elements: the defendant 

13

must (1) knowingly and (2) unlawfully (3) sell (4) a controlled substance. The 

14

statutory scheme goes on to define a “controlled substance” as  

15
16
17
18

any substance listed in schedule I, II, III, IV or V of section thirty‐
three hundred six of the public health law other than marihuana, but 
including concentrated cannabis as defined in paragraph (a) of 
subdivision four of section thirty‐three hundred two of such law.  

19

NYPL § 220.00(5).  

20

21

provides a number of different factual means by which that crime may be 

22

committed. The statute criminalizes sale of a “controlled substance.” Although it 

NYPL § 220.31’s text suggests that it creates only a single crime, but 

13 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page14 of 25

1

incorporates state schedules to clarify which substances are “controlled,” it 

2

provides no indication that the sale of each substance is a distinct offense. 

3

Moreover, the text does not suggest that a jury must agree on the particular 

4

substance sold. If some jurors believed that a defendant had sold cocaine, and 

5

others believed that he had sold heroin, they could still agree that he had sold “a 

6

controlled substance,” and issue a guilty verdict. In this way, the statute is 

7

similar to the hypothetical statute discussed in Mathis, which allowed a jury to 

8

convict “even if some jurors concluded that the defendant used a knife while 

9

others concluded he used a gun, so long as all agreed that the defendant used a 

10

‘deadly weapon.’”8  136 S. Ct. at 2249. 

  Other  courts  have  applied  the  categorical  approach  in  similar,  albeit  not 
identical,  circumstances.  In  Borrome  v.  Attorney  General  of  the  United  States,  the 
Third  Circuit  held  that  a  conviction  under  federal  statutes  prohibiting  the 
unlicensed distribution of any prescription drug created only a single crime, not 
a separate crime for each drug. 687 F.3d 150, 157–59 (3d Cir. 2012). The statute in 
that  case  referred  to  a  definition  of  prescription  drugs  that  included  substances 
on a list regulated by the FDA, as well as those a jury would consider unsafe for 
use  without  supervision  by  licensed  practitioners.  Id.  at  157.  In  Mellouli,  the 
Supreme  Court  used  the  categorical  approach  to  analyze  a  Kansas  statute 
prohibiting  the  possession  of  drug  paraphernalia  to  “store,  contain,  conceal, 
inject,  ingest,  inhale  or  otherwise  introduce  a  controlled  substance  into  the 
human body,” and which defined “controlled substance” by reference to Kansas 
drug  schedules.  135  S.  Ct.  at  1983–84  (internal  quotation  marks  omitted). 
Admittedly, Mellouli is not entirely dispositive on this point, as the government 
there did not argue that the statute was divisible. Id. at 1986 n.4. But the fact that 
8

14 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page15 of 25

1

2

penalty provisions, which prescribe the same narrow range of penalties for 

3

violations of NYPL § 220.31 no matter which controlled substance a defendant 

4

has sold. See NYPL § 220.31 (“Criminal sale of a controlled substance in the fifth 

5

degree is a class D felony.”); NYPL § 70.70(2)(a)(iii) (providing sentence for class 

6

D felonies of one to two and one‐half years); (3)(b)(iii) (providing sentence for 

7

class D felonies of one and one‐half years to four years, where defendant is a 

8

second felony drug offender); (4)(b)(iii) (providing sentence of two and one‐half 

9

years to four and one‐half years, where defendant is a second felony drug 

10

offender previously convicted of a violent felony). As the Supreme Court 

11

observed in Mathis, “if statutory alternatives carry different punishments . . .  

12

they must be elements.” 136 S. Ct. at 2256. The fact that NYPL § 220.31 carries the 

13

same penalties for each violation is therefore in line with our reading of § 220.31: 

14

that each controlled substance is a mere “means” of violating the statute, not a 

15

separate alternative element.   

Our reading of the plain text of the statute is consistent with the law’s 

the  Court  was  willing  to  apply  the  categorical  approach  to  a  similar  statute 
suggests that doing so is not inappropriate. 

15 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page16 of 25

1

 The government argues that NYPL § 220.31 is a divisible statute because, 

2

by incorporating controlled substances by reference to New York’s Public Health 

3

Law, § 220.31 “list[s] potential offense elements in the alternative.” Descamps, 133 

4

S. Ct. at 2283. For its position, the government relies primarily on Coronado v. 

5

Holder, 759 F.3d 977, 984–85 (9th Cir. 2014) (finding a California drug statute 

6

criminalizing the possession of controlled substances, identified by reference to 

7

statutory drug schedules, to be divisible) and United States v. Gomez‐Alvarez, 781 

8

F.3d 787, 792 (5th Cir. 2015) (finding that a California statute that criminalized 

9

“[p]ossession or purchase for sale of designated controlled substances” listed in 

10

separate schedules was divisible). Both Coronado and Gomez‐Alvarez, however, 

11

arose under California law, and are therefore inapposite to our analysis of New 

12

York law. As discussed below, New York law supports our conclusion that  

13

§ 220.31 is indivisible. 

14
15

2. State Court Decisions 
The government argues that New York’s state court decisions show  

16

§ 220.31 to be divisible, but its cited authorities do not support that conclusion. 

17

The government first cites cases stating that, when a defendant is charged with 

18

selling controlled substances, prosecutors must describe the particular 

16 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page17 of 25

1

substances in question so that defendants (1) are on notice of charges, and (2) are 

2

not at risk of being later retried for the same incident. See People v. Kalin, 12 

3

N.Y.3d 225, 230–32 (2009); People v. Crisofulli, 398 N.Y.S.2d 120, 121 (N.Y. Crim. 

4

Ct. 1986). But the values of fair notice and avoidance of double jeopardy often 

5

demand that the government specify accusations in ways unrelated to a crime’s 

6

elements. For example, when bringing charges for crimes with clear victims, the 

7

government often must tell a defendant the identity of an alleged crime’s victim, 

8

or at least the time and place where the crime allegedly happened. See People v. 

9

Sanchez, 84 N.Y.2d 440, 446 (1994) (“Although there is no per se rule that requires 

10

an indictment to name the victim for each count alleged, the indictment and bill 

11

of particulars must provide sufficient alternative information identifying the 

12

charged crime to satisfy statutory and constitutional requirements. Here, . . . [the] 

13

indictment . . . not only left victims unnamed but provided no definiteness as to 

14

the dates, times, or places of the charged criminal activity.” (citations omitted)). 

15

The government may thus be required to say not simply that the defendant 

16

committed murder, but (for example) that the defendant murdered John Smith. 

17

That does not mean, however, that “murder of John Smith” has a distinct “John 

18

Smith” element, or that it is a separate crime from the murder of anyone else.  

17 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page18 of 25

1

The government also cites cases stating that the “prosecutor must put forth 

2

‘reasonable assurances of the identity’ of the specific controlled substance 

3

charged.” Respondent’s Supplemental Br. at 5 (quoting People v. Douglas, 807 

4

N.Y.S.2d 393, 394 (2d Dep’t 2005)). Those cases relate to establishment of the 

5

chain of custody for evidentiary purposes. See Douglas, 807 N.Y.S.2d at 394 (“The 

6

People failed to adduce testimony providing reasonable assurances of the 

7

identity and the unchanged condition of the cocaine the defendant allegedly 

8

possessed. Consequently, that evidence was inadmissible . . . .” (citations 

9

omitted)). The chain of custody is not relevant to the elements of the charged 

10

crime. A chain would have to be established for the introduction of drug 

11

evidence regardless of its purpose in the trial or the underlying crime. To the 

12

extent that these cases consider dismissing charges because a drug was not 

13

properly identified, they merely demonstrate that the government must show 

14

the defendant to have sold some substance that appears in the schedules. See 

15

People v. Montoya, 664 N.Y.S.2d 106, 107 (2d Dep’t 1997) (“Consequently, the 

16

substance was inadmissible, rendering the evidence against the defendant legally 

17

insufficient to establish that he sold a controlled substance.”). The cases do not 

18

show that each substance creates a separate crime. 

18 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page19 of 25

1

Indeed, it appears that rulings from New York appellate courts favor 

2

Harbin’s position. Several cases in the Appellate Division have considered NYPL 

3

§ 220.16(1), a statute comparable to NYPL § 220.31 except that it deals with 

4

possession instead of sale—and deals with the possession of narcotics in 

5

particular.9 The statute reads, in relevant part, as follows: 

6
7
8
9

A person is guilty of criminal possession of a controlled substance in 
the third degree when he knowingly and unlawfully possesses . . . a 
narcotic drug with intent to sell it . . . .  
NYPL § 220.16(1). Several opinions state that different narcotic drugs do not 

10

create separate crimes under this statute, and that jurors need not agree as to the 

11

particular narcotic drug in question. In People v. Miller, the First Department 

12

flatly wrote that “[d]efendant should not have been convicted of two possession 

13

counts based on his possession of single bag containing both cocaine and 

14

heroin.” 789 N.Y.S.2d 423 (1st Dep’t 2005). And in People v. Martin, the First 

15

Department wrote: 

16
17
18
19
20

The People concede on appeal that one of the two counts charging 
the defendant with possession of narcotic drugs must be dismissed. 
Penal Law § 220.16(1) does not distinguish between the types of 
narcotics possessed, but treats all drugs classified as narcotics 
interchangeably. Thus, there is no basis for multiple counts under 
  Although  both  parties  cite  cases  interpreting  NYPL  §  220.31,  those  opinions 
appear inconclusive and unhelpful for present purposes. 

9

19 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page20 of 25

1
2

this section based on the fact that the narcotics happen to be of 
different types. 

3

545 N.Y.S.2d 287, 288 (1st Dep’t 1989). A conclusion that NYPL § 220.16(1) “treats 

4

all drugs classified as narcotics interchangeably” suggests that NYPL  

5

§ 220.31 would take the same approach to the term “controlled substances,” 

6

given the similarity of the statutes’ language and structure. 

7
8
9

3. State Jury Instructions 
The government also contends that New York’s Pattern Jury Instructions 
show NYPL § 220.31 to be divisible. An appeal to pattern jury instructions is 

10

unwarranted here. The Supreme Court’s opinion in Mathis strongly suggests that 

11

we should consult jury instructions only when we are otherwise uncertain 

12

regarding the state law’s meaning, and there is no such uncertainty as to NYPL § 

13

220.31. See Mathis, 136 S. Ct. at 2256 (“[I]f state law fails to provide clear answers, 

14

federal judges have another place to look: the record of a prior conviction itself.” 

15

(emphasis added)). Even when we do consider jury instructions, we consider 

16

them to the extent they appear in the “record of [the] prior conviction.” Id. In this 

17

case, the government has not pointed to jury instructions actually used in 

18

Harbin’s case, likely because he pled guilty.  

20 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page21 of 25

1

Regardless, our review of the pattern jury instructions does not 

2

demonstrate that courts treat the sale of each drug under NYPL § 220.31 as a 

3

separate crime. The relevant part of the instructions reads as follows: 

4
5
6

In order for you to find the defendant guilty of this crime, the People 
are required to prove, from all the evidence in the case, beyond a 
reasonable doubt, both of the following two elements:  

7
8

1. That on or about (date), in the county of (county), the 
defendant, (defendantʹs name), sold (specify); and  

9

2. That the defendant did so knowingly and unlawfully. 

10

N.Y. Pattern Jury Instructions 220.31 (emphasis added). Although the 

11

instructions include a blank with the word “specify” in it, allowing a judge to 

12

name the substances at issue in the case, the instructions do not say it is 

13

impermissible to identify more than one substance. No rule of law or language 

14

requires that the term “specify” cover only one object.  

15

If a New York state judge may specify more than one drug in the pattern 

16

instructions for NYPL § 220.31, that judge could ask jurors to find whether or not 

17

“the defendant, Smith, sold cocaine or heroin,” and, in doing so, comply with the 

18

language of the instructions. And if the judge may allow the jurors a choice 

19

between different substances, the statute does not create separate crimes—it 

20

creates separate means of committing the same crime. The pattern jury 

21 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page22 of 25

1

instructions are thus consistent with the plain text of NYPL § 220.31, which 

2

allows conviction based on a defendant’s sale of more than one substance, or 

3

when jurors do not agree as to which controlled substance the defendant sold. 

4

B. Categorical Approach 

5

Because NYPL § 220.31 is indivisible, we apply the categorical approach to 

6

determine whether it is an aggravated felony. As noted previously, “the 

7

[categorical] approach looks to the statutory definition of the offense of 

8

conviction, not to the particulars of an [individual’s] behavior.” Mellouli, 135 S. 

9

Ct. at 1986. “An alien’s actual conduct is irrelevant to the inquiry, as the 

10

adjudicator must ‘presume that the conviction rested upon nothing more than 

11

the least of the acts criminalized’ under the state statute.” Id. (quoting Moncrieffe, 

12

133 S. Ct. at 1684–85).  

13

To be a drug‐trafficking aggravated felony under the INA based on “the 

14

categorical approach, a state drug offense must . . . ‘necessarily’ proscribe 

15

conduct that is an offense under the CSA.”10 Moncrieffe, 133 S. Ct. at 1685. In this 

16

case, however, N.Y. Pub. Health Law § 3306, which supplies the drug schedules 

  The  CSA  must  also  prescribe  felony  punishment  for  the  conduct  at  issue. 
Moncrieffe, 133 S. Ct. at 1685.  

10

22 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page23 of 25

1

that permit conviction under NYPL § 220.31, includes chorionic gonadotropin as 

2

a controlled substance. Chorionic gonadotropin is not a controlled substance 

3

under the CSA. Compare N.Y. Pub. Health Law § 3306 with 21 U.S.C. § 802.  

4

Because NYPL § 220.31 can punish conduct that is not criminal under the 

5

CSA, it is not an aggravated felony. And, since § 220.31 is not an aggravated 

6

felony, Harbin’s conviction under that statute does not bar him from requesting 

7

asylum or cancellation of removal. Because the BIA ruled that Harbin was 

8

ineligible for both of these forms of relief based on his conviction under § 220.31, 

9

this matter will be remanded to the agency for reconsideration of Harbin’s 

10

eligibility for asylum and cancellation of removal.  

11

II.

12

Additional Arguments 
Harbin raises three challenges to the agency’s denial of withholding and 

13

CAT relief.  As noted above, for a final order of removal against an alien who is 

14

removable for having certain criminal convictions, we have jurisdiction to review 

15

only constitutional claims or questions of law. 8 U.S.C. §§ 1252(a)(2)(C), (2)(D).  

16

Harbin argues that the agency improperly bifurcated his particular social 

17

group into two categories, and thus failed to consider all of the challenges 

18

associated with membership in Harbin’s claimed social group as a whole. 

23 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page24 of 25

1

Specifically, Harbin suggests that the BIA considered the status of “persons with 

2

mental illness with no support system” separately from the status of “deportees 

3

with mental illness,” and failed to consider holistically the plight of a deportee 

4

with mental illnesses who has no support system. Petitioner’s Brief at 30. Harbin 

5

also argues that the BIA ignored country conditions evidence establishing 

6

Grenada’s inability to treat the mentally ill, and ignored evidence showing 

7

prejudice against the mentally ill and deportees in Grenada.   

8

Despite Harbin’s claims to the contrary, these arguments are merely 

9

quarrels with the agency’s evaluation of the likelihood of harm arising from his 

10

status as a mentally‐ill criminal deportee. Since likelihood of future harm is a 

11

finding of fact, we lack jurisdiction to consider these arguments. Hui Lin Huang v. 

12

Holder, 677 F.3d 130, 134–35 (2d Cir. 2012). 

13

Finally, Harbin argues that the IJ’s errors amount to a due process 

14

violation by depriving him of individualized consideration. However, because 

15

Harbin’s due process claim depends on his other arguments, all of which are 

16

unreviewable factual challenges, his due process claim is unreviewable as well. 

17

24 

Case 14-1433, Document 147-1, 06/21/2017, 2062865, Page25 of 25

1
2

CONCLUSION 
We have reviewed the other arguments raised by Harbin and the 

3

government, and find them to be without merit. For the reasons stated above, the 

4

petition for review is GRANTED in part. The agency’s ruling is VACATED as to 

5

Harbin’s ineligibility for asylum and cancellation of removal, and this matter is 

6

REMANDED for proceedings consistent with this opinion. The petition is 

7

DISMISSED for want of jurisdiction as to Harbin’s applications for withholding 

8

of removal and CAT relief. Having completed our review, any stay of removal 

9

that the Court previously granted in this petition is VACATED. 

25