CSX Transportation, Inc. v. Emjay Environmental Recycling,

Filing

OPINION, the judgment and and post judgment order of the district court is affirmed in part, vacated in part and remanded, by DAL, GEL, DC, FILED.[2210066] [16-3995]

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page1 of 27

16‐3995‐cv 

CSX Transp., Inc. v. Island Rail Terminal, Inc. et al. 

UNITED STATES COURT OF APPEALS 
FOR THE SECOND CIRCUIT 

August Term 2016 
(Argued: September 25, 2017     Decided: January 10, 2018) 

Docket No. 16‐3995‐cv 

CSX TRANSPORTATION, INC.,  

Plaintiff‐Counter‐Defendant‐Appellee, 

v. 

ISLAND RAIL TERMINAL, INC., MAGGIO SANITATION SERVICE, INC., EASTERN 
RESOURCE RECYCLING, INC.,    

Appellants, 
EMJAY ENVIRONMENTAL RECYCLING, LTD., 

Defendant‐Counter‐Claimant. 

ON APPEAL FROM THE UNITED STATES DISTRICT COURT 
FOR THE EASTERN DISTRICT OF NEW YORK 

Before: 
LIVINGSTON, LYNCH, and CHIN, Circuit Judges. 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page2 of 27

Appeal from a judgment and post‐judgment order of the United 
States District Court for the Eastern District of New York (Seybert, J.), directing 
third‐party garnishees to satisfy a creditorʹs judgment against a judgment debtor 
as damages for the garnisheesʹ violation of certain restraining notices.    
AFFIRMED IN PART AND VACATED AND REMANDED IN PART.  

JEFFREY D. COHEN, Keenan Cohen & Merrick P.C., 
Philadelphia, Pennyslvania, for Plaintiff‐Counter‐
Defendant‐Appellee. 

JARRETT M. BEHAR, Sinnreich Kosakoff & Messina LLP, 
Central Islip, New York, for Appellants.  

CHIN, Circuit Judge: 
Third‐party garnishees appeal from a judgment of the district court 
(Seybert, J.) directing them to turn over $1,056,444.15 to a judgment creditor to 
satisfy a judgment against a judgment debtor.  The district court awarded the 
sum as damages for the garnisheesʹ violation of certain restraining notices.  The 
garnishees also appeal from the district courtʹs post‐judgment order denying 
their motion to alter the judgment.   
On appeal, the garnishees principally argue that (1) plaintiff was 
required to commence a special proceeding against garnishees under New York 
‐ 2 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page3 of 27

Civil Practice Law and Rules (ʺC.P.L.R.ʺ) article 52, instead of proceeding by 
motion; (2) garnishees did not violate the restraining notices under C.P.L.R. 
§ 5222(b); and (3) the district court erred in awarding damages and doing so 
without holding a hearing.   
We affirm in part and vacate and remand in part.  
BACKGROUND 
Plaintiff‐counter‐defendant‐appellee CSX Transportation, Inc. 
(ʺCSXʺ) is an interstate rail carrier.  Defendant‐counter‐claimant Emjay 
Environmental Recycling, Ltd. (ʺEmjayʺ) operates a waste transfer station.  In 
2012, appellant Island Rail Terminal, Inc. (ʺIsland Railʺ) purchased ʺsubstantially 
allʺ of Emjayʹs assets for $3,572,011.52 pursuant to an Asset Purchase Agreement 
and Amended Promissory Note.  Appellants Maggio Sanitation Services, Inc. 
(ʺMaggioʺ) and Eastern Resource Recycling, Inc. (ʺEastern Resourceʺ) guaranteed 
Island Railʹs payment and performance obligations.   
On September 25, 2014, the district court entered an amended 
judgment for CSX and against Emjay in this breach of contract suit for 
$1,056,444.15.  We affirmed the judgment.  CSX Transp., Inc. v. Emjay Envtl. 
Recycling, Ltd., 629 F. Appʹx 147 (2d Cir. 2015) (summary order).  By this point, at 

‐ 3 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page4 of 27

least three other creditors already held judgments against Emjay (based on 
unrelated claims):  Environmental Logistics Services (ʺELSʺ) for $1,238,807.03, 
Sullivan Gardner for $294,318.82, and Matthew Crescimanni (ʺCrescimanniʺ) for 
$402,013.83.   
On November 12, 2014, CSX served third‐party garnishees Island 
Rail, Maggio, and Eastern Resource (collectively, ʺGarnisheesʺ) with restraining 
notices (the ʺRestraining Noticesʺ) to aid its judgment entered in this case below.1  
The Restraining Notices prohibited Garnishees from ʺmak[ing] or suffer[ing] any 
sale, assignment or transfer of, or any interference withʺ and from ʺotherwise 
dispos[ing] of any [] debtʺ owed to Emjay, except as otherwise provided.  N.Y. 
C.P.L.R. § 5222(b); see also App. 99, 107, 115 (restraining notices).  By this point, at 

1  
ʺA ʹgarnisheeʹ is a person who owes a debt to a judgment debtor, or a person 
other than the judgment debtor who has property in his possession or custody in which 
a judgment debtor has an interest.ʺ  N.Y. C.P.L.R. § 105(i).  A restraining notice is an 
enforcement device used in aid of an existing judgment that bears the caption of the 
underlying action.  N.Y. C.P.L.R. § 5222, cmt. 5222:1 (practice commentary).  It may be 
issued by the judgment creditorʹs attorney against the judgment debtor or a third party.  
Id.  A restraining notice served upon a garnishee ʺserves as a type of injunction 
prohibiting the transfer of the judgment debtorʹs property.ʺ  Aspen Indus., Inc. v. Marine 
Midland Bank, 52 N.Y.2d 575, 579 (1981); see also N.Y. C.P.L.R. § 5222, cmt. 5222:1 
(practice commentary) (ʺWith ordinary money judgments, it is usually the attorney who 
issues the restraining notice, acting as an officer of the court in so doing.  In that 
instance, the restraint results without a court order or any other preliminary judicial 
authorization.  It is a rare example of an injunction, complete with contempt 
punishment as its sanction, not embodied in a court order or judgment.ʺ). 

‐ 4 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page5 of 27

least two creditors, Crescimanni and ELS, had already served writs of execution 
for their judgments against Emjay.2 
Approximately three months later, on February 26, 2015, the New 
York State Supreme Court, Suffolk County, approved a consolidated $2.2 million 
settlement (the ʺState Settlement Orderʺ) in two unrelated actions involving 
Emjay, Garnishees, and several of Emjayʹs other creditors, including ELS, 
Sullivan Gardner, and Crescimanni.3  CSX, after joining early settlement talks at 
the invitation of the parties in the state court proceedings, ultimately declined to 
participate.  Under the terms of the settlement, Garnishees settled the claims 
asserted by Emjay for $2.2 million, which was then distributed to creditors ELS, 
Sullivan Gardner, and Crescimanni to satisfy their judgments against Emjay.  
The state court ʺso orderedʺ the settlement.  App. 154.    
On June 12, 2015, CSX filed a motion for a turnover order to compel 
Garnishees to satisfy CSXʹs September 25, 2014 amended judgment against 

2  
Garnishees belatedly corrected the date of ELSʹs writ of execution from March 10, 
2015 to November 5, 2014 in a letter motion to alter the judgment.  Letter Mot. to Alter J. 
1, CSX Transp. v. Island Rail Terminal, Inc., No. 12‐cv‐1865 (E.D.N.Y. Nov. 4, 2016), ECF 
No. 100.  As discussed further below, the district court declined in its discretion to 
consider the new fact.  Elec. Order Den. Letter Mot. to Alter J., CSX Transp. v. Island Rail 
Terminal, Inc., No. 12‐cv‐1865 (E.D.N.Y. Dec. 1, 2016).   
3  
In the first of those actions, Emjay sued Garnishees to recover the $3.5 million 
purchase price from the asset sale, and Garnishees raised various counter‐claims.  In the 
second, ELS, Sullivan Gardner, and Crescimanni sued Emjay for unpaid judgments. 

‐ 5 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page6 of 27

Emjay, as entered by the district court in this case.  In its motion, CSX also 
argued, alternatively, that Garnishees were liable to CSX for damages because 
entering into the state settlement violated the Restraining Notices.  While the 
motion was pending, on June 24, 2015, Garnishees issued a check to CSX for 
$8,015.03 ‐‐ the ʺremainder of the proceeds of the settlement of the [Garnisheesʹ] 
debt to Emjay pursuant to theʺ State Settlement Order.  App. 230‐31.  The 
remaining settlement payments to ELS, Sullivan Gardner and Crescimanni were 
paid out before this check was issued, but the dates of these payments do not 
appear to be included in the record.  On or about July 9, 2015, CSX served writs 
of execution for its judgment.   
On February 25, 2016, the district court granted CSXʹs motion for a 
turnover order and directed Garnishees to turn over $1,056,444.15 to CSX.  The 
district court also held that ʺto the extent that the Garnishees already made 
disbursements under the [State] Settlement Order, CSX is entitled to damages in 
the amount of the Judgment: $1,056,444.15.ʺ  Sp. App. 12.  As to damages, the 
court explained that the Garnishees ʺacted negligently by ignoring the 
Restraining Notices because only an order from this Court could alter the 
Garnisheesʹ obligations.ʺ  Sp. App. 13.  If Garnishees had not violated the 

‐ 6 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page7 of 27

Restraining Notices by paying out the $2.2 million state settlement, the district 
court concluded, the Garnishees would still have had $1,056,444.15 available, the 
amount of CSXʹs unsatisfied judgment.   
On March 2, 2016, CSX moved the court to enter judgment against 
Garnishees on the ground that Garnishees already disbursed funds pursuant to 
the state settlement.  On March 10, 2016, Garnishees moved for reconsideration 
of the district courtʹs February 25, 2016 turnover order.  In their motion, 
Garnishees objected to the district courtʹs failure to hold a hearing and also 
requested oral argument on their motion.   
On November 2, 2016, without holding oral argument or providing 
a hearing, the district court denied Garnisheesʹ motion for reconsideration and 
granted CSXʹs motion to enter judgment against Garnishees, reaffirming that 
Garnishees would have been able to satisfy CSXʹs judgment of $1,056,444.15 if 
Garnishees had not violated the Restraining Notices by distributing funds 
pursuant to the $2.2 million state settlement.  Although the courtʹs initial order 
rested on the mistaken premise that the settlement funds were still available at 
the time of judgment, the court clarified that its ʺultimate conclusion rested on a 
damages analysis,ʺ Sp. App. 25, not a turnover analysis, and that Garnishees 

‐ 7 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page8 of 27

remained liable.  As to damages, the court recognized that the Restraining 
Notices did not grant priority and agreed that priority creditors should be paid 
first.  Based on the information before it, the court concluded that only 
Crescimanniʹs property execution granted him a superior right over CSX, and 
that offsetting Crescimanniʹs judgment of $402,013.83 still would have left 
sufficient funds for Garnishees to satisfy CSXʹs judgment.  Finally, the court 
concluded that Garnishees ʺhave not raised any issues of factʺ and thus it ʺneed 
not hold a hearing to determine the proper judgment amount.ʺ  Sp. App. 33.  The 
Second Amended Judgment was issued on November 8, 2016, and awarded CSX 
damages in the amount of $1,056,444.15 against Garnishees.   
On November 4, 2016, Garnishees moved by letter to alter the 
judgment on two grounds, which they contended would reduce the judgment to 
$201,945.11.  On December 1, 2016, the district court issued an order 
electronically denying Garnisheesʹ motion.  First, the district court declined to 
consider new evidence demonstrating that ELS served its property execution 
several months earlier ‐‐ thereby granting it priority before the State Settlement 
Order ‐‐ because Garnishees failed to show that they were ʺjustifiably ignorantʺ 
of the evidence ʺdespite due diligence.ʺ  Elec. Order Den. Mot. to Alter J., CSX 

‐ 8 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page9 of 27

Transp. v. Island Rail Terminal, Inc., No. 12‐cv‐1865 (E.D.N.Y. Dec. 1, 2016) 
(quoting Becnel v. Deutsche Bank AG, 838 F. Supp. 2d 168, 171 (S.D.N.Y. 2011)).  
Second, the district court concluded that accounting for statutory interest, which 
it omitted in its initial damages calculations, would not have affected its ultimate 
conclusion that Garnishees had sufficient funds to satisfy CSXʹs judgment. 
This appeal followed. 
DISCUSSION 
We review a district courtʹs ruling on a request for an order of 
attachment for abuse of discretion.  Exp.‐Imp. Bank of the Republic of China v. 
Grenada, 768 F.3d 75, 84‐85 (2d Cir. 2014).  We also review a district courtʹs denial 
of an evidentiary hearing for abuse of discretion.  Zappia Middle E. Constr. Co. v. 
Emirate of Abu Dhabi, 215 F.3d 247, 253 (2d Cir. 2000).  ʺThe district court abuses 
its discretion if it applies legal standards incorrectly, relies on clearly erroneous 
findings of fact, or proceeds on the basis of an erroneous view of the applicable 
law.ʺ  Aurelius Capital Partners, LP v. Republic of Argentina, 584 F.3d 120, 129 (2d 
Cir. 2009) (citation omitted).  We review de novo a district courtʹs interpretation of 
questions of New York law.  See Tire Engʹg & Distrib. L.L.C. v. Bank of China Ltd., 
740 F.3d 108, 113‐14 (2d Cir. 2014).  

‐ 9 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page10 of 27

Because the district court indicated that its ʺultimate conclusion 
rested on a damages analysis,ʺ Sp. App. 25, not a turnover analysis, we confine 
the scope of our review to the damages theory.  Three principal issues are 
presented.  First, Garnishees argue that CSX improperly proceeded by motion 
under Rule 69(a) of the Federal Rules of Civil Procedure and that, instead, CSX 
should have instituted a special proceeding against Garnishees pursuant to 
C.P.L.R. article 52 for the district court to obtain personal jurisdiction.  Second, 
Garnishees argue that they did not violate the Restraining Notices because they 
transferred funds pursuant to an order of the state court, and C.P.L.R. § 5222(b) 
permits transfers ʺpursuant to an order of the court.ʺ  Third, Garnishees contend 
that even if they did violate the Restraining Notices, the district court erred in 
concluding that CSX suffered damages when CSX was the creditor ʺlast in line,ʺ 
Appellantsʹ Br. 29, and in failing to hold a hearing before fixing the amount of 
damages.4   

4  
CSX suggests that Garnisheesʹ appeal is limited to the denial of the motion for 
reconsideration.  But Garnisheesʹ Amended Notice of Appeal identifies the initial 
turnover order, the order denying their motion for reconsideration, the Second 
Amended Judgment, as well as the district courtʹs post‐judgment order denying their 
motion to alter the judgment.  CSX offers no argument for limiting the scope of our 
review to the single order denying the motion for reconsideration.  We therefore 
consider and resolve Garnisheesʹ appeal of all relevant orders in this dispute. 

‐ 10 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page11 of 27

I.

Procedure for Enforcing Money Judgments 
First, we agree with the district court that CSX was permitted to seek 

relief from Garnishees by motion under Rule 69(a), rather than by instituting a 
special proceeding pursuant to New York law.  See Fed. R. Civ. P. 69(a).     
A.

Applicable Law  
A motion to enforce a money judgment is governed by Rule 69(a), 

which provides that ʺproceedings supplementary to and in aid of judgment or 
execution . . . must accord with the procedure of the state where the court is 
located.ʺ  Id.  In New York, C.P.L.R. article 52 governs the enforcement and 
collection of money judgments.  See N.Y. C.P.L.R. §§ 5201‐5252.  Section 5225(b) 
enables a judgment creditor to commence a ʺspecial proceedingʺ against a third 
party who ʺis in possession or custody of money or other personal propertyʺ in 
which the judgment debtor has an interest.  Id. § 5225(b).5  Section 5227 allows a 
judgment creditor to commence a special proceeding against a third party ʺwho 

5  
Section 5225(b) provides in pertinent part:  
Upon a special proceeding commenced by the judgment creditor, against a person in 
possession or custody of money or other personal property in which the judgment 
debtor has an interest, or against a person who is a transferee of money or other 
personal property from the judgment debtor, where it is shown that the judgment 
debtor is entitled to the possession of such property or that the judgment creditorʹs 
rights to the property are superior to those of the transferee, the court shall require such 
person to pay the money . . . . 

‐ 11 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page12 of 27

it is shown is or will become indebted to the judgment debtor.ʺ  Id. § 5227.6  
Violation of a restraining notice subjects a garnishee to personal liability in a 
special proceeding under C.P.L.R. article 52 or a separate plenary action.  Cruz v. 
TD Bank, N.A., 22 N.Y.3d 61, 77‐78 (2013).  C.P.L.R. article 4 sets forth the 
procedure for special proceedings.  See N.Y. C.P.L.R. §§ 401‐411.  
B.

Application 
Although we have assumed in prior cases that parties may seek 

turnover orders by motion, we have not squarely addressed the issue.  See, e.g., 
Vera v. Republic of Cuba, 802 F.3d 242, 244 n.3 (2d Cir. 2015); HBE Leasing Corp. v. 
Frank, 48 F.3d 623, 633 & n.7 (2d Cir. 1995).7  We now hold that a party seeking a 

6  
Section 5227 provides in pertinent part:  
Upon a special proceeding commenced by the judgment creditor, against any person 
who it is shown is or will become indebted to the judgment debtor, the court may 
require such person to pay to the judgment creditor the debt upon maturity, or so much 
of it as is sufficient to satisfy the judgment, and to execute and deliver any document 
necessary to effect payment; or it may direct that a judgment be entered against such 
person in favor of the judgment creditor. 
7   
District courts in this circuit have also consistently allowed parties to request 
turnover orders by motion rather than by special proceeding.  See, e.g., Bernard v. 
Lombardo, 2016 WL 7377240, at *5 (S.D.N.Y. Nov. 23, 2016); Gen. Elec. Capital Corp. v. E. 
Bus. Sys., 2016 WL 3582061, at *2 (E.D.N.Y. June 28, 2016); State Farm Mut. Auto. Ins. Co. 
v. Grafman, 2015 WL 9460131, at *4 (E.D.N.Y. Dec. 23, 2015); Universitas Educ., LLC v. 
Nova Grp., Inc., 2014 WL 3883371, at *8 (S.D.N.Y. Aug. 7, 2014); SEC v. Vuono, 2013 WL 
6837568, at *3 (E.D.N.Y. Dec. 26, 2013); N. Mariana Islands v. Millard, 845 F. Supp. 2d 579, 
581‐82 (S.D.N.Y. 2012); JW Oilfield Equip., LLC v. Commerzbank, AG, 764 F. Supp. 2d 587, 
591 (S.D.N.Y. 2011); Mitchell v. Lyons Profʹl Servs., Inc., 727 F. Supp. 2d 120, 122‐23 
(E.D.N.Y. 2010).  But see Wasserman Media Grp., LLC v. Bender, 2012 WL 1506181, at *3 

‐ 12 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page13 of 27

money judgment against a non‐party garnishee may proceed by motion and 
need not commence a special proceeding, as long as the court has personal 
jurisdiction over the garnishee.  We reach this conclusion for three reasons.   
First, a special proceeding is a procedural vehicle under New York 
law with no equivalent under the Federal Rules of Civil Procedure, which 
recognize only ʺone form of action ‐‐ the civil action.ʺ  Fed. R. Civ. P. 2; see 
Mitchell v. Garrison Prot. Servs., Inc., 819 F.3d 636, 640 (2d Cir. 2016) (per curiam).  
It is therefore ʺunclearʺ how a party in a federal district court in New York could 
comply with the special proceeding requirements, Mitchell, 819 F.3d at 640, 
which we have indicated ʺneed not be strictly adhered to as long as there is no 
prejudice to the opposing party in giving notice of the claims and framing the 
issues,ʺ Vera, 802 F.3d at 244 n.3.   
Second, a special proceeding is more akin to motion practice than a 
plenary action.  See HBE Leasing Corp., 48 F.3d at 633 (summary relief available in 
a special proceeding under C.P.L.R. article 52); OʹBrien‐Kreitzberg & Assocs. v. 
K.P., Inc., 630 N.Y.S.2d 76, 76 (1st Depʹt 1995) (action seeking to enforce a money 

(S.D.N.Y. 2012) (ʺ[P]etitionerʹs motion for a turnover order in the instant action is 
procedurally defective . . . . If petitioner seeks a turnover order, it must bring a separate 
action . . . .ʺ); Runaway Dev. Grp. v. Pentagen Techs. Intʹl Ltd., 396 F. Supp. 2d 471, 473‐74 
(S.D.N.Y. 2005) (same). 

‐ 13 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page14 of 27

judgment is ʺmore appropriately obtained in a supplementary special proceeding 
pursuant to [C.P.L.R.] article 52 rather than a plenary actionʺ (citation omitted)).  
See generally C.P.L.R. § 401, cmt. 401:1 (practice commentary) (ʺLike an action, [a 
special proceeding] ends in a judgment [], but the procedure is similar to that on 
a motion [].  Speed, economy and efficiency are the hallmarks of this 
procedure.ʺ); David D. Siegel, New York Practice § 547 (5th ed. 2017) (ʺA special 
proceeding is . . . . as plenary as an action, culminating in a judgment, but is 
brought on with the ease, speed, and economy of a mere motion.ʺ).   
Third, New York law explicitly contemplates that proceedings 
brought as motions may, if necessary, be converted to special proceedings by the 
court.  Under C.P.L.R. § 103(c), ʺ[i]f a court has obtained jurisdiction over the 
parties, a civil judicial proceeding shall not be dismissed solely because it is not 
brought in the proper form . . . . If the court finds it appropriate in the interests of 
justice, it may convert a motion into a special proceeding . . . .ʺ  See also Jackson v. 
Bank of Am., N.A., 53 N.Y.S.3d 71, 74‐75 (2d Depʹt 2017) (citing C.P.L.R. § 103(c) 
and refusing to dismiss an action for failure to commence a special proceeding 
under article 52, even where that provision provided the exclusive remedy).  The 
court must, however, have personal jurisdiction over the parties.  See N.Y. 

‐ 14 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page15 of 27

C.P.L.R. § 103(c); Commonwealth of N. Mariana Islands v. Canadian Imperial Bank of 
Commerce, 21 N.Y.3d 55, 64 (2013) (ʺ[P]ersonal jurisdiction is the linchpin of 
authority under section 5225(b).ʺ).     
Accordingly, we conclude that CSX was not required to institute a 
separate proceeding against Garnishees and could proceed by motion under 
Rule 69(a), so long as the district court otherwise had personal jurisdiction over 
Garnishees.  Here, personal jurisdiction is clear:  Garnishees do not contest that 
they are New York corporations with their principal places of business in the 
Eastern District of New York.  Although Garnishees contend that no summons 
was served, the record reflects that CSX complied with Rule 4 of the Federal 
Rules of Civil Procedure by serving the summons on Cathy McByrne, a person 
authorized to accept service on behalf of Vincent Maggio, Jr., Chief Executive 
Officer for Garnishees.  We therefore conclude that the district court properly 
allowed CSX to proceed by motion.   
II.

Statutory Construction of C.P.L.R. § 5222 
Second, Garnishees argue that they did not violate the Restraining 

Notices because they transferred the restrained funds pursuant to the state 
courtʹs settlement order, and C.P.L.R. § 5222(b) authorizes disbursements 

‐ 15 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page16 of 27

ʺpursuant to an order of the court.ʺ  We agree with the district court that the 
plain meaning of the statute does not support Garnisheesʹ interpretation. 
A.

Applicable Law  
Under C.P.L.R. § 5222, an attorney for the judgment creditor may, as 

an officer of the court, serve a restraining notice on a third party who ʺowes a 
debt to the judgment debtor or . . . is in the possession or custody of property in 
which he or she knows or has reason to believe the judgment debtor . . . has an 
interest.ʺ  N.Y. C.P.L.R. § 5222(a)‐(b).  A party subject to a restraining notice is 
ʺforbidden to make or suffer any sale, assignment or transfer of, or any 
interference with, any such property, or pay over or otherwise dispose of any 
such debt . . . except upon direction of the sheriff or pursuant to an order of the 
court . . . .ʺ  Id. § 5222(b) (emphasis added).  A court has broad authority to 
regulate the use of enforcement devices.  Id. § 5240 (ʺThe court may at any time, 
on its own initiative or the motion of any interested person, and upon such 
notice as it may require, make an order denying, limiting, conditioning, 
regulating, extending or modifying the use of any enforcement procedure.ʺ).  

‐ 16 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page17 of 27

B.

Application 
ʺIn determining the law of the State of New York, ʹwe will consider 

not only state statutes but also state decisional law.ʹʺ  Elliott Assocs., L.P. v. Banco 
de la Nacion, 194 F.3d 363, 370 (2d Cir. 1999) (citation omitted).  Here, the parties 
have not cited and we are unaware of any New York cases that precisely address 
the issue before us, so ʺwe will carefully predict how the highest court of the 
state would resolve the uncertainty or ambiguityʺ by ʺconsider[ing] all of the 
resources to which the highest court of the state could look.ʺ  Id. (citations 
omitted).  We begin by examining the text of the statute to discern whether it has 
a plain and unambiguous meaning.  Louis Vuitton Malletier S.A. v. LY USA, Inc., 
676 F.3d 83, 108 (2d Cir. 2012); see also Elliott, 194 F.3d at 371 (noting that we ʺlook 
first to the plain language of a statute and interpret it by its ordinary, common 
meaningʺ when interpreting a New York statute (citation omitted) (internal 
quotation marks omitted)).  The meaning of a statute can be understood ʺin 
context with and by reference to the whole statutory scheme, by appreciating 
how sections relate to one another.ʺ  Auburn Hous. Auth. v. Martinez, 277 F.3d 138, 
144 (2d Cir. 2002).  ʺA statute should be interpreted in a way that avoids absurd 

‐ 17 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page18 of 27

results.ʺ  United States v. Venturella, 391 F.3d 120, 126 (2d Cir. 2004) (quoting 
United States v. Dauray, 215 F.3d 257, 264 (2d Cir. 2000)).  
Here, the plain and unambiguous meaning of C.P.L.R. § 5222(b) is 
that ʺtheʺ court refers to the court out of which the restraining notice issued.  The 
use of the definite article ʺtheʺ indicates a singular court, whereas the indefinite 
article ʺanyʺ or ʺaʺ denotes multiple courts.  See Natʹl Foods, Inc. v. Rubin, 936 F.2d 
656, 660 (2d Cir. 1991) (ʺ[a]bsent some reason to conclude otherwise . . . ʹthe 
courtʹ referred to the second time . . . should be the same one referred to the first 
time ‐‐ a ʹcourt of competent jurisdictionʹʺ); see also Renz v. Grey Advert., Inc., 135 
F.3d 217, 222 (2d Cir. 1997) (ʺPlacing the article ʹtheʹ in front of a word connotes 
the singularity of the word modified. . . . In contrast, the use of the indefinite 
article ʹaʹ implies that the modified noun is but one of several of that kind.ʺ).   
In addition, as the district court explained, permitting a second court 
to dissolve a restraining notice issued out of the first court would injure the 
rights of creditors and threaten the first courtʹs injunctive power.  See Nardone v. 
Long Island Tr. Co., 336 N.Y.S.2d 325, 327 (2d Depʹt 1972) (recognizing that a stay 
contained in an ex parte order ʺdid not serve to suspend the effectiveness of the 
restraining noticeʺ; ʺotherwise, any judgment debtor could obtain such an order, 

‐ 18 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page19 of 27

without notice to the court that a restraining notice had been served, or to the 
judgment creditor, and recover his property theretofore properly made the 
subject of the restraining noticeʺ); see also Sumitomo Shoji New York, Inc. v. Chem. 
Bank N.Y. Tr. Co., 263 N.Y.S.2d 354, 358‐59 (N.Y. Sup. Ct. 1965), aff’d, 267 N.Y.S.2d 
477 (1st Depʹt 1966) (discussing legislative history of C.P.L.R. § 5222 as favorable 
to judgment creditors in light of governorʹs veto of an amendment that would 
ʺunnecessarily hamper judgment creditors in the collection of their judgmentsʺ).  
We therefore agree with the district court that the phrase ʺan order of the courtʺ 
in C.P.L.R. § 5222(b) refers only to the court out of which the restraining notice 
issued.  Although Garnishees contend that our reading undermines the broad 
authority conferred on New York courts by C.P.L.R. § 5240, there is no 
suggestion that the state court, in ʺso orderingʺ the settlement, intended to lift the 
Restraining Notices issued out of the federal district court.  Indeed, the State 
Settlement Order does not mention CSX, let alone the Restraining Notices.  The 
order therefore did not dissolve Garnisheesʹ obligations under the Restraining 
Notices.  
We also agree with the district court that Garnishees negligently 
violated the Restraining Notices.  The Restraining Notices ʺserve[d] as a type of 

‐ 19 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page20 of 27

injunction prohibiting the transfer of the judgment debtorʹs property.ʺ  Aspen 
Indus., Inc. v. Marine Midland Bank, 52 N.Y.2d 575, 579 (1981).  After Garnishees 
were served with the Restraining Notices, they were ʺforbidden to make or suffer 
any sale, assignment or transfer of, or any interference with, any such propertyʺ 
in which the judgment debtor Emjay is known or believed to have an interest.  
N.Y. C.P.L.R. § 5222(b).  Garnishees were properly served with the Restraining 
Notices on November 12, 2014, and the Restraining Noticesʹ injunctive effect was 
still in place on February 26, 2015, when Garnishees agreed to pay $2.2 million on 
behalf of Emjay to settle Emjayʹs debts to ELS, Sullivan Gardner, and 
Crescimanni in the State Settlement Order.  The Garnishees do not dispute that 
Emjay clearly had an interest in the $2.2 million that Garnishees paid on Emjayʹs 
behalf in that settlement.  See Ray v. Jama Prods., Inc., 425 N.Y.S.2d 630, 631 (2d 
Depʹt 1980) (ʺThe fact that a judgment debtor will directly benefit from the 
payment [to satisfy the judgment debtorʹs debts] is sufficient to require the party 
served with the restraining notice to comply with the provisions or be subject to 
the appropriate legal sanctions.ʺ).  In such circumstances, while Garnishees were 
entitled to contest the validity of the district courtʹs Turnover Order, they were 
not free to simply ignore the injunctive effect of the Restraining Notices.  See 

‐ 20 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page21 of 27

Sykes v. Bank of Am., 723 F.3d 399, 406 (2d Cir. 2013) (ʺA garnishee has no 
discretion to ignore a restraining notice that is valid on its face . . . even if it 
questions the legal foundation on which the notice is based.ʺ).  Garnishees 
plainly violated the Restraining Notices in doing so.  
III.

Damages 
Third, Garnishees argue that even if they did violate the Restraining 

Notices, CSX is not entitled to recover because CSX sustained no damages as the 
creditor ʺlast in lineʺ under New York law on priority of judgments.  Appellantsʹ 
Br. 29.  Relatedly, Garnishees contend that the district court erred by failing to 
hold a hearing, entertain testimony, or receive admissible evidence before 
holding them liable for CSXʹs unpaid judgment.  For the reasons set forth below, 
we conclude that the district court abused its discretion by failing to hold a 
hearing to resolve factual issues concerning the relative priorities of judgment 
creditors ‐‐ a necessary predicate to determining the proper amount of damages, 
if any, sustained by CSX.  
A.

Applicable Law  
A garnishee that violates a restraining notice may be liable to an 

aggrieved judgment creditor if the creditor establishes that ʺit sustained damages 

‐ 21 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page22 of 27

as a result of the garnisheeʹs disobedience of the [restraining] notice.ʺ  Aspen 
Indus., 52 N.Y.2d at 581.  To establish damages, a creditor must ʺdemonstrate that 
property of the judgment debtor was available to satisfy the judgment at the time 
the restraining notice was in effect.ʺ  Id.; see also Nardone, 336 N.Y.S.2d at 327 
(damages for violating a restraining notice are ʺthe amount of the judgment 
remaining unsatisfied, but limited to the amount in the account which would 
have been available to satisfy the judgmentʺ).  In Aspen, for instance, a judgment 
creditor could not establish damages resulting from a garnishee bankʹs violation 
of restraining notices, because the garnishee bank had a superior right of setoff to 
any debt owed to it by the judgment debtor based on section 151 of the Debtor 
and Creditor law.  52 N.Y.2d at 581‐82. 
New York has a comprehensive statutory scheme establishing 
priorities for directing the assets of a judgment debtor to competing judgment 
creditors.  Under C.P.L.R. § 5234, ʺthe order of priority among judgments is to be 
determined strictly in accordance with the chronological service of execution 
levies and the filing of orders for turnover.ʺ  City of New York v. Panzirer, 259 
N.Y.S.2d 284, 286 (1st Depʹt 1965) (citing N.Y. C.P.L.R. § 5234(c)).  ʺThe mere 
service of restraining notices under [§] 5222 . . . does not invoke standing in the 

‐ 22 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page23 of 27

ranking of priorities.ʺ  Id.; Aspen Indus., 52 N.Y.2d at 579‐80.  Instead, a judgment 
creditor must take additional steps ‐‐ such as securing a turnover order or an 
execution levy ‐‐ to prevent intervening parties from attaining higher priority.  
See Aspen Indus., 52 N.Y.2d at 580.   
A court ʺmay grant summary relief where there are no questions of 
fact, but ʹit must conduct a trial on disputed issues of fact on adverse claims in a 
turnover matter.ʹʺ  HBE Leasing Corp. v. Frank, 48 F.3d 623, 633 (2d Cir. 1995) 
(quoting General Motors Acceptance Corp. v. Norstar Bank of Hudson Valley, 549 
N.Y.S.2d 862, 863 (3d Depʹt 1989)); see also Port of New York Auth. v. 62 Cortlandt 
St. Realty Co., 18 N.Y.2d 250, 255 (1966) (standards of summary judgment apply 
to special proceedings); Gonzalez v. City of New York, 8 N.Y.S.3d 290, 291 (1st 
Depʹt 2015) (ʺIt is settled that a special proceeding is subject to the same 
standards and rules of decision as apply on a motion for summary judgment, 
requiring the court to decide the matter ʹupon the pleadings, papers and 
admissions to the extent that no triable issues of fact are raised.ʹʺ (citations 
omitted)).  In general, a hearing is required to fix damages where it is unclear 
what amount in a garnisheeʹs possession is the property of the judgment debtor 
and available to satisfy the judgment.  See Nardone, 336 N.Y.S.2d at 327.  Absent a 

‐ 23 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page24 of 27

factual issue concerning damages, however, a hearing is not required.  See, e.g., 
Gen. Motors Acceptance Corp., 549 N.Y.S.2d at 863 (ʺAlthough a court may grant 
summary relief where there are no questions of fact in a special proceeding, it 
must conduct a trial on disputed issues of fact on adverse claims in a turnover 
matter.ʺ (citing N.Y. C.P.L.R. §§ 409(b), 5225(b), 5239)); Michigan Assocs. v. 
Emigrant Sav. Bank, 345 N.Y.S.2d 329, 336 (Civ. Ct. 1973) (determining damages 
without any hearing because ʺthere is no issue of fact concerning damagesʺ). 
B.

Application 
To recover damages for Garnisheesʹ violation of the Restraining 

Notices, CSX had to demonstrate that the ʺproperty of the judgment debtor 
[Emjay] was available to satisfy the judgment at the time the restraining notice 
was in effect.ʺ  Aspen Indus., 52 N.Y.2d at 581.  In other words, CSX had to 
demonstrate that Garnisheesʹ debt to Emjay was available to satisfy CSXʹs 
judgment.  Garnisheesʹ debt to Emjay, in turn, had to be assessed in light of the 
priority of Emjayʹs various creditors pursuant to C.P.L.R. § 5234 ‐‐ because if 
other creditors had superior claims to the restrained funds before Garnishees 
violated the Restraining Notices, then CSX did not suffer damages.   

‐ 24 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page25 of 27

Here, the district court recognized that the Restraining Notices did 
not confer priority and that priority creditors were entitled to be paid first.  After 
reviewing the timeline of judgments and executions, the district court concluded 
that only Crescimanni served an execution before the state courtʹs February 26, 
2015 settlement order that ʺgrant[ed] him a superior right.ʺ  Sp. App. 28.  
Therefore, the district court found, ʺeven if the Court preserved the $2.2 million 
settlement figure and offset Crescimanniʹs $402,013.83 judgment, the Garnishees 
would have had $1,797,986.17 left over to satisfy CSXʹs $1,056,444.15 judgment.ʺ  
Sp. App. 27.  The district court concluded that ʺGarnishees have not raised any 
issues of factʺ and that it ʺneed not hold a hearing to determine the proper 
judgment amount.ʺ  Sp. App. 33.  The district court subsequently declined in its 
discretion to recognize new evidence from Garnishees demonstrating that ELS 
had actually served its execution on November 5, 2014 ‐‐ not March 10, 2015 ‐‐ 
thereby also granting ELS higher priority.   
We conclude that, at a minimum, the partiesʹ submissions and the 
record demonstrate a lack of clarity as to the order of priority of judgment 
creditors, precluding the district courtʹs grant of summary relief to CSX. 

‐ 25 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page26 of 27

At the time of judgment, the order of priority was unclear.  The 
record shows that, during state court proceedings on February 24, 2015, the 
participating judgment creditors ‐‐ including Crescimanni, ELS and Sullivan 
Gardner ‐‐ indicated that they believed, ʺ[w]ithout fixing the priorities in any 
way between us, we all had a higher priority than CSX.ʺ  App. 190.  CSXʹs 
counsel was informed of the competing judgment creditorsʹ views as to priority.  
Id. at 191.  On June 26, 2015, Garnishees alleged in their opposition to CSXʹs 
turnover motion that ʺother than serving its Restraining Notices, CSX did 
nothing to enforce its judgment and, unlike Emjayʹs other creditors whose claims 
have a priority position, took no steps whatsoever to create or perfect an 
enforceable lien.ʺ  Id. at 125.  On the other hand, CSX never asserted that it had a 
higher priority than any of the other creditors, and in fact even now suggests that 
priority is not relevant to damages.  We reject CSXʹs argument because, as noted 
above, damages cannot be assessed without delineating the relative priority of 
judgment creditors.   
The district court did not consider priorities when it invited CSX to 
apply for a judgment for damages in its initial turnover order.  It did correctly 
recognize the importance of priority in its subsequent order denying Garnisheesʹ 

‐ 26 ‐ 

Case 16-3995, Document 79-1, 01/10/2018, 2210066, Page27 of 27

motion for reconsideration.  But the district courtʹs final reasoning suggests that, 
had it possessed a complete picture of the relevant players and priorities before 
judgment, it might have reached a different outcome.  And while the district 
court rejected as untimely Garnisheesʹ submission regarding the correct date of 
ELSʹs execution, a hearing would have given Garnishees the opportunity to 
present this evidence. 
Failure to resolve these factual issues before summarily awarding 
damages to CSX was an abuse of discretion.  Therefore, we vacate that portion of 
the district courtʹs judgment and orders holding CSX liable for $1,056,444.15 in 
damages, and remand with instructions for the district court to hold a hearing to 
resolve factual issues concerning damages including, but not limited to, the order 
of priority of judgment creditors.  During the hearing, the district court should, 
at minimum, revisit the two factual issues that Garnishees raised in their letter 
motion to alter the judgment. 
CONCLUSION 
For the reasons set forth above, we AFFIRM IN PART, VACATE IN 
PART, and REMAND the case for further proceedings consistent with this 
opinion.   

‐ 27 ‐