U1IT4less Inc. v. Fedex Corporation


OPINION, affirm judgment of the District Court, by RDS, RJL, G. WOODS, FILED.[2126379] [16-533]

Download PDF
Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page1 of 23 16‐533‐cv  U1IT4Less Inc. v. FedEx Corp., et al.  1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17  18  19  20  21  22  23  24  25  26  27  28  29  30  31  32  33  34  UNITED STATES COURT OF APPEALS  FOR THE SECOND CIRCUIT    August Term, 2016    (Argued: March 7, 2017     Decided: September 18, 2017)    Docket No. 16‐533‐cv    _____________________________________    U1IT4LESS, INC., d/b/a NYBIKERGEAR,    Plaintiff‐Appellant,    v.    FEDEX CORPORATION, FEDEX CORPORATE SERVICES, INC., FEDEX  GROUND PACKAGE SYSTEM, INC.,    Defendants‐Appellees.    _____________________________________    Before:      SACK and LOHIER, Circuit Judges, and WOODS, District Judge.*    U1IT4Less, Inc., d/b/a NYBikerGear (“BikerGear”), appeals from a  judgment dismissing its claims against FedEx Corporation, FedEx Corporate  Services, Inc., and FedEx Ground Package System, Inc. (collectively, “FedEx”).   BikerGear accused FedEx of fraudulently marking up the weights of packages  shipped by BikerGear and wrongly charging BikerGear for Canadian customs.   As relevant to this appeal, the United States District Court for the Southern                                                          * Judge Gregory H. Woods, of the United States District Court for the Southern District  of New York, sitting by designation.  Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page2 of 23 1  2  3  4  5  6  7  8  9  10  11  12  13  14  15  16  17  18  19  20  21  22  23  District of New York (Seibel, J.) initially dismissed BikerGear’s claim under 49  U.S.C. § 13708(b) for failure to state a claim.  Following discovery, the District  Court (Forrest, J.) granted summary judgment dismissing BikerGear’s claims  under the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (“RICO”) on the  ground that BikerGear had failed to satisfy RICO’s “distinctness” requirement.   We AFFIRM.  Judge WOODS concurs in a separate opinion.    JAY L.T. BREAKSTONE (Amanda C.  Broadwell, Jessica L. Richman, on the brief),  Parker Waichman LLP, Port Washington,  NY, for Plaintiff‐Appellant.      AARON T. CASSAT, Federal Express  Corporation, Memphis, TN, for Defendants‐ Appellees FedEx Corporation & FedEx  Corporate Services, Inc.    Benjamin J. Ferron & Jason W. Norris,  FedEx Ground Package System, Inc., Moon  Township, PA, for Defendant‐Appellee FedEx  Ground Package System, Inc.     LOHIER, Circuit Judge:  U1IT4Less, Inc., d/b/a NYBikerGear (“BikerGear”), an internet retailer of  24  25  motorcycle gear, accuses FedEx Corporation and its subsidiaries FedEx  26  Corporate Services, Inc. and FedEx Ground Package System, Inc.1 of fraudulently  27  marking up the weights of packages shipped by BikerGear and overcharging                                                          1 In this opinion we refer to FedEx Corporation as “FedEx Corp.,” FedEx Corporate  Services, Inc. as “FedEx Services,” and FedEx Ground Package System, Inc. as “FedEx  Ground.”  We refer collectively to the three companies as “FedEx.”  2    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page3 of 23 1  BikerGear for Canadian customs.  In doing so, BikerGear claims, FedEx violated  2  the Interstate Commerce Commission Termination Act of 1995 (“ICCTA”), 49  3  U.S.C. § 13708(b), and the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act  4  (“RICO”), 18 U.S.C. § 1962(c).  As relevant to this appeal, the United States  5  District Court for the Southern District of New York (Seibel, J.) dismissed the  6  ICCTA claim on the pleadings because, it concluded, the ICCTA is not “directed  7  at” the type of billing dispute at issue in this case.  U1IT4Less, Inc. v. FedEx  8  Corp., 896 F. Supp. 2d 275, 294 (S.D.N.Y. 2012).  Following discovery, the District  9  Court (Forrest, J.) granted FedEx’s summary judgment motion and dismissed  10  BikerGear’s substantive RICO claims because BikerGear failed to adduce  11  evidence that FedEx Corp. and FedEx Services, the alleged RICO “persons,” are  12  distinct from FedEx Ground, the alleged RICO “enterprise.”  We AFFIRM.2   13  BACKGROUND  14  FedEx Corp. is the public holding company for all of FedEx’s wholly‐ 15  owned operating subsidiaries.  FedEx Ground is FedEx’s ground delivery service                                                          2 The District Court also granted summary judgment to FedEx on BikerGear’s class  action RICO claims because the shipping contracts contained class action waivers.   U1IT4Less, Inc. v. FedEx Corp., No. 11‐cv‐1713 (KBF), 2015 WL 3916247 (S.D.N.Y. June  25, 2015).  As we affirm the dismissal of BikerGear’s individual RICO claims, we  express no view on whether the District Court properly did so based on the class action  waivers.  3    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page4 of 23 1  throughout the United States and Canada.  FedEx Services provides sales,  2  marketing, and information technology support to the other FedEx subsidiaries.  3  FedEx Corp., which has fewer than 300 employees, does not exercise day‐to‐day  4  control over FedEx Ground or FedEx Services.  Each company operates mostly  5  with its own directors and officers.  FedEx Corp. and FedEx Services are  6  headquartered in Memphis, Tennessee, while FedEx Ground is headquartered in  7  Moon Township, Pennsylvania.    Like thousands of other retail companies, BikerGear used FedEx Ground  8  9  to ship products to its customers in the United States and Canada.  The relevant  10  pricing and shipping contracts were executed by BikerGear and FedEx Services,  11  acting as an agent of FedEx Ground and FedEx Corp.    12  BikerGear alleges that FedEx engaged in two schemes.  Under the first  13  scheme (BikerGear calls it the “Upweighting Scheme”), FedEx Ground rated  14  BikerGear’s packages at weights higher than their actual weight, resulting in  15  overcharges to BikerGear.  Overall, BikerGear alleges that it was overcharged for  16  roughly 150 of the 5,490 packages it shipped via FedEx Ground from July 2008 to  17  August 2010.  Under the second scheme (dubbed the “Canadian Customs  18  Scheme”), FedEx Ground is alleged to have improperly charged BikerGear for  4    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page5 of 23 1  Canadian customs at least 150 times.  FedEx admits that a glitch in its shipping  2  software, now fixed, caused some wrongful customs charges.    After learning of the improper charges, BikerGear (both individually and  3  4  on behalf of a putative class of FedEx shipping customers) sued all three  5  defendants for violating the ICCTA and New York State’s General Business Law.   6  It also asserted civil RICO and RICO conspiracy claims against FedEx Corp. and  7  FedEx Services under 18 U.S.C. § 1962(c) and (d).  FedEx moved to dismiss the  8  claims under Rule 12(b)(6).    Judge Seibel dismissed the ICCTA claim because BikerGear failed to allege  9  10  that FedEx stated one amount on its invoices but charged a different amount.   11  For reasons not relevant to this appeal, Judge Seibel also dismissed BikerGear’s  12  RICO conspiracy and state law claims.  U1IT4Less, 896 F. Supp. 2d at 291–95.   13  Judge Seibel declined, however, to dismiss BikerGear’s substantive RICO claims,  14  holding that the defendants’ separate incorporation, without more, satisfied  15  RICO’s requirement that the “person” alleged to violate 18 U.S.C. § 1962(c) be  16  distinct from the alleged “enterprise.”  Id. at 287–88.  After discovery the case was reassigned to Judge Forrest, who granted  17  18  summary judgment to FedEx and dismissed the remaining RICO claims.   5    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page6 of 23 1  U1IT4Less, Inc. v. FedEx Corp., 157 F. Supp. 3d 341 (S.D.N.Y. 2016).  Contrary to  2  Judge Seibel’s earlier ruling on the motion to dismiss, Judge Forrest held that the  3  mere fact of separate incorporation was not enough to satisfy the requirement  4  that the RICO “person” and “enterprise” be distinct.  Id. at 351‐52.  In addition,  5  Judge Forrest concluded, BikerGear’s RICO claims required a showing that the  6  separate incorporation of FedEx Ground facilitated the racketeering enterprise  7  allegedly run by FedEx Corp. and FedEx Services.  Id. at 350‐51.  Because the  8  evidence showed only that BikerGear “interacted with FedEx Ground and FedEx  9  Services precisely as it would have had those sister subsidiaries in fact been  10  divisions of a single FedEx corporation,” Judge Forrest concluded that there was  11  “no genuine question as to whether FedEx Corp. and FedEx Services are distinct  12  from FedEx Ground for purposes of the RICO claims.”  Id. at 351‐52.  This appeal followed.    13  DISCUSSION  14  We first address Judge Seibel’s Rule 12(b)(6) dismissal of BikerGear’s claim  15  16  under the ICCTA, followed by Judge Forrest’s grant of summary judgment  17  dismissing the RICO claims.     18  6    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page7 of 23 1  1. 49 U.S.C. § 13708  2  Billing and collection obligations of motor carriers are set forth in 49 U.S.C.  3  § 13708.  Section 13708(b), entitled “False or misleading information,” provides  4  as follows:  “No person may cause a motor carrier to present false or misleading  5  information on a document about the actual rate, charge, or allowance to any  6  party to the transaction.”  49 U.S.C. § 13708(b).  7  BikerGear claims that FedEx violated the statute by perpetrating the  8  Upweighting Scheme and the Canadian Customs Scheme and by failing to apply  9  certain discounts to which BikerGear was allegedly entitled under its shipping  10  contracts with FedEx.  But in the same breath BikerGear expressly disclaims that  11  FedEx “used rates other than their published tariff rates in computing charges.”   12  Second Am. Class Action Compl. (“SAC”) ¶ 145.  BikerGear’s disclaimer is  13  dispositive of the inquiry before us:  Section 13708(b) requires only that FedEx  14  accurately document the charges that it actually assesses its customers.  In arriving at that conclusion, we are inclined to view the text of the  15  16  ICCTA as unambiguous.  Cf. Solo v. United Parcel Serv. Co., 819 F.3d 788, 799  17  (6th Cir. 2016) (“We disagree with the district court that the language of  18  § 13708(b) is ambiguous and see no need to look to its sparse legislative  7    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page8 of 23 1  history.”).  As noted, Section 13708(b) prohibits presentation of “false or  2  misleading information” about the “actual rate, charge, or allowance.”  FedEx  3  makes the compelling argument that the text requires only that the charge FedEx  4  lists on a document match the charge FedEx assesses in fact.  On the other hand,  5  BikerGear argues that the term “actual” refers not to the charges FedEx assessed  6  in fact, but to the lesser amounts BikerGear claims it should have been charged  7  had FedEx properly weighed the packages.  In our view, the phrases “false or  8  misleading” and “actual” require a comparison between documented charges  9  and those assessed in fact, and the plain text therefore favors FedEx’s position.   10  Cf. Actual, Black’s Law Dictionary (10th ed. 2014) (“Existing in fact; real.”);  11  Actual, Oxford English Dictionary (3d ed. 2010) (“Existing in fact, real; carried  12  out, acted in reality.”).    On balance, then, FedEx offers the more plausible textual interpretation of  13  14  Section 13708(b) and its use of the term “actual.”  But the issue of textual  15  ambiguity is close enough that, in prudence, we turn to the legislative history of  16  the statute to confirm our reading of the text.    In 1993 Congress sought to ban “off‐bill discounting,” “a practice by which  17  18  motor carriers provide discounts, credits or allowances to parties other than the  8    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page9 of 23 1  freight bill payer, without notice to the payer.”3  Regulations Implementing  2  Section 7 of the Negotiated Rates Act of 1993 (“STB Decision”), 2 S.T.B. 73 (1997),  3  1997 WL 106986, at *1; see also H.R. Rep. No. 103‐359, at 11 (1993), as reprinted in  4  1993 U.S.C.C.A.N. 2534, 2538 (describing the “thrust” of “[t]he off‐bill  5  discounting provision”).  It did so by enacting the predecessor statute to Section  6  13708, which required the Interstate Commerce Commission (ICC), the agency  7  then tasked with administering the statute, to issue regulations to:    8  (1) prohibit motor carriers “from providing a reduction in a rate set forth in its  9  tariff or [shipping] contract” to any person other than the person “paying the  10  motor carrier directly” for the shipping service; (2) require motor carriers to  11  disclose the “actual rates, charges, or allowances” on documents presented to the  12  final payer; and (3) prohibit a “person from causing a motor carrier to present  13  false or misleading information on a document about the actual rate, charge, or  14  allowance to any party to the transaction” (i.e., the prohibition now contained in  15  Section 13708(b)).  Negotiated Rates Act of 1993, Pub. L. No. 103–180, § 7, 107  16  Stat. 2044, 2051–52 (codified at 49 U.S.C. § 10767), repealed by ICCTA, Pub. L.                                                          3 Typically, this occurs when shippers like BikerGear charge their customers based on  the freight bill—providing the carriers’ invoices as proof—but receive off‐bill discounts  from the carriers.  The shippers pocket the savings, and the customers wind up paying  more than the net freight charges.   9    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page10 of 23 1  No. 104–88, § 102(a), 109 Stat. 803, 873–74 (1995).  According to the Surface  2  Transportation Board (STB), which succeeded the ICC and assumed the task of  3  administering Section 13708, Congress mandated that the ICC regulations  4  require motor carriers to accurately disclose “the basis for any rates, charges, or  5  allowances.”  STB Decision, 1997 WL 106986, at *1 (emphasis added); see also  6  Regulations Implementing Section 7 of the “Negotiated Rates Act of 1993”  7  (Interpretive Decision), Ex Parte No. MC‐180, 1994 WL 94482, at *1–2 (ICC Mar.  8  22, 1994) (interpreting prior statute to require disclosure of “actual” amount  9  “paid by the party, or agent, responsible for payment” and the “allowances or  10  adjustments” paid by the carrier to other parties for reasonable services).  In 1995 Congress repealed the requirement that the ICC issue regulations  11  12  banning off‐bill discounting, see ICCTA § 102(a), 109 Stat. at 873–74, and instead  13  placed the disclosure and false information provisions in the statute itself, see 49  14  U.S.C. § 13708(a)–(b).4  The STB explained that although the statute no longer                                                          4 Section 13708, entitled “Billing and collecting practices,” provides in full as follows:    (a) Disclosure.‐‐A motor carrier subject to jurisdiction under subchapter I  of  chapter  135  shall  disclose,  when  a  document  is  presented  or  electronically  transmitted  for  payment  to  the  person  responsible  directly to the motor carrier for payment or agent of such responsible  person, the actual rates, charges, or allowances for any transportation    10    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page11 of 23 1  bans off‐bill discounting, it does “affirmatively require carriers to disclose certain  2  information when they engage in the practice.”  STB Decision, 1997 WL 106986,  3  at *2 (emphasis added); see also id. at *3 (explaining that Section 13708 “signal[s]  4  a willingness to accept off‐bill discounting, so long as it is clearly disclosed”).   The legislative history—in particular the persuasive policy statements and  5  6  interpretive decisions issued by the STB and the ICC—reinforces our reading of  7  Section 13708’s text.  See Austin v. Town of Farmington, 826 F.3d 622, 629 n.7 (2d  8  Cir. 2016).  It shows that Congress intended to require disclosure of and prohibit  9  false information about off‐bill discounting or similar conduct, so that charges  10  stated on disclosed documents match the charges the motor carrier assesses in  11  fact.  Cf. Policy Statement on the Trucking Indus. Regulatory Reform Act of 1994,                                                                                                                                                                                  service and shall also disclose, at such time, whether and to whom any  allowance or reduction in charges is made.    (b) False  or  misleading  information.‐‐No  person  may  cause  a  motor  carrier to present false or misleading information on a document about  the actual rate, charge, or allowance to any party to the transaction.    (c) Allowances for services.‐‐When the actual rate, charge, or allowance is  dependent  upon  the  performance  of  a  service  by  a  party  to  the  transportation arrangement, such as tendering a volume of freight over  a  stated  period  of  time,  the  motor  carrier  shall  indicate  in  any  document presented for payment to the person responsible directly to  the motor carrier that a reduction, allowance, or other adjustment may  apply.  11    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page12 of 23 1  10 I.C.C.2d 251, 256, 1994 WL 580904, at *4 (Oct. 20, 1994) (explaining that off‐bill  2  discounting provision was “specifically directed at discrepancies between rates  3  that are charged and rates that are set forth in tariffs”).  In other words, Section  4  13708(b) prohibits a motor carrier from listing one amount on a bill when in  5  reality it charges another.  But not all disputes about payments due for motor carrier transportation  6  7  fall within the scope of Section 13708.5  Here, although it disputes payment,  8  BikerGear does not allege that FedEx stated one charge on an invoice but actually  9  assessed a different charge.  To the contrary, according to the complaint, FedEx’s  10  invoices accurately reflected previously stated rates and FedEx assessed the  11  charges stated on its invoices—a situation that falls squarely outside the scope of  12  the statute.6  See SAC ¶¶ 145, 147 (alleging that FedEx represented to BikerGear’s                                                          5 Otherwise, there would be many more than the twenty‐five cases or so that have cited  Section 13708 in the twenty‐two years since the provision was enacted.  Cf. Solo, 819  F.3d at 799 (“Neither we nor our sister circuits have yet examined the scope of  § 13708.”).    6 We decline to decide whether the statute extends only to the disclosure of off‐bill  discounts, as the District Court believed, 896 F. Supp. 2d at 294, and not to off‐bill  surcharges.  But see Regulations Implementing Section 7, 1994 WL 94482, at *2  (interpreting pre‐ICCTA statute to “govern[] any discounts, allowances, or adjustments  that come out of the published tariff charge or contract rate shown on the freight bill,”  but not to “cover charges assessed in addition to those specified in the tariff or  contract.”).  Here, BikerGear alleges neither off‐bill discounts nor off‐bill surcharges.    12    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page13 of 23 1  bank and credit card companies that BikerGear “owed the stated amount[s]” and  2  that those stated amounts were transmitted to FedEx).    For these reasons, we affirm the District Court’s dismissal of BikerGear’s  3  4  claim under 49 U.S.C. § 13708(b).7  5  2. RICO  6  We now turn to BikerGear’s effort to revive its RICO claims, which the  7  District Court dismissed after granting summary judgment to FedEx on the  8  ground that BikerGear failed to satisfy RICO’s distinctness requirement under 18  9  U.S.C. § 1962(c).  Section 1962(c) makes it  10  11  12  13  14  15  16  17  unlawful  for  any  person  employed  by  or  associated  with  any  enterprise  engaged  in,  or  the  activities of  which  affect,  interstate  or  foreign commerce, to conduct or participate, directly or indirectly, in  the  conduct  of  such  enterprise’s  affairs  through  a  pattern  of  racketeering activity or collection of unlawful debt.    18 U.S.C. § 1962(c).  “[T]o establish liability under § 1962(c) one must allege and  18  prove the existence of two distinct entities: (1) a ‘person’; and (2) an ‘enterprise’                                                          7 Because we hold that BikerGear has not alleged conduct covered by Section 13708(b),  we express no view on whether a private right of action exists for violations of Section  13708, or whether BikerGear sufficiently identified a “person” who “caused” a “motor  carrier” to present false information.  See Solo, 819 F.3d at 799–800 (discussing the  distinction between the terms “person” and “motor carrier”).  13    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page14 of 23 1  that is not simply the same ‘person’ referred to by a different name.”  Cedric  2  Kushner Promotions, Ltd. v. King, 533 U.S. 158, 161 (2001).8  A corporate entity  3  can be sued as a RICO “person” or named as a RICO “enterprise,” see 18 U.S.C.  4  § 1961(3), (4), but the same entity cannot be both the RICO person and the  5  enterprise, Anatian v. Coutts Bank (Switzerland) Ltd., 193 F.3d 85, 89 (2d Cir.  6  1999) (citing Bennett v. U.S. Tr. Co. of N.Y., 770 F.2d 308, 315 (2d Cir. 1985)).   7  Though Congress initially enacted the RICO statute to target organized crime,  8  the Supreme Court has since identified the statute’s basic purposes as “both  9  protect[ing] a legitimate ‘enterprise’ from those who would use unlawful acts to  10  victimize it and also protect[ing] the public from those who would unlawfully  11  use an ‘enterprise’ (whether legitimate or illegitimate) as a vehicle through which  12  unlawful activity is committed.”  Cedric Kushner, 533 U.S. at 164 (quotation  13  marks omitted).  BikerGear insists that the mere fact of separate legal incorporation satisfies  14  15  the distinctness requirement under Section 1962(c).  We disagree.  As we have  16  explained, “the plain language and purpose of the statute contemplate that a                                                          8  A RICO enterprise is “a group of persons associated together for a common purpose of  engaging in a course of conduct,” the existence of which is proven “by evidence of an  ongoing organization, formal or informal, and by evidence that the various associates  function as a continuing unit.”  United States v. Turkette, 452 U.S. 576, 583 (1981).   14    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page15 of 23 1  person violates the statute by conducting an enterprise through a pattern of  2  criminality,” so “a corporate person cannot violate the statute by corrupting  3  itself.”  Cruz v. FXDirectDealer, LLC, 720 F.3d 115, 120 (2d Cir. 2013) (citing  4  Bennett, 770 F.2d at 315).  A corporation can act only through its employees,  5  subsidiaries, or agents.  So “if a corporate defendant can be liable for  6  participating in an enterprise comprised only of its agents—even if those agents  7  are separately incorporated legal entities—then RICO liability will attach to any  8  act of corporate wrong‐doing and the statute’s distinctness requirement will be  9  rendered meaningless.”  In re ClassicStar Mare Lease Litig., 727 F.3d 473, 492 (6th  10  Cir. 2013) (citing Riverwoods Chappaqua Corp. v. Marine Midland Bank, N.A.,  11  30 F.3d 339, 344 (2d Cir. 1994)).  Accordingly, a plaintiff may not circumvent the  12  distinctness requirement “by alleging a RICO enterprise that consists merely of a  13  corporate defendant associated with its own employees or agents carrying on the  14  regular affairs of the defendant,” Riverwoods, 30 F.3d at 344—that consists, in  15  other words, of a corporate defendant “corrupting itself,” Cruz, 720 F.3d at 120.  Our prior decisions reflect this common sense principle, rooted in the  16  17  language of Section 1962(c).  In Riverwoods Chappaqua Corp. v. Marine  18  Midland Bank, N.A., we held that a corporation was not distinct from an alleged  15    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page16 of 23 1  enterprise consisting of the corporation and some of its own employees.  30 F.3d  2  at 344–45.  In Discon, Inc. v. NYNEX Corp., we held that a parent corporation  3  and its two wholly‐owned subsidiaries were not distinct from an enterprise  4  consisting of those three entities because each entity, like the corporation and its  5  employees in Riverwoods, was “acting within the scope of a single corporate  6  structure” and “guided by a single corporate consciousness.”  93 F.3d 1055, 1064  7  (2d Cir. 1996), vacated on other grounds, 525 U.S. 128 (1998).  We reaffirmed  8  Discon in Cruz v. FXDirectDealer, LLC, holding that a wholly‐owned subsidiary  9  was not distinct from an enterprise consisting of itself and its parent because the  10  allegations showed only that the two entities “operate[d] as part of a single,  11  unified corporate structure.”  720 F.3d at 121.    Of course, the principle we announced in Discon and Cruz has its limits  12  13  and “does not foreclose the possibility of a corporate entity being held liable . . .  14  where it associates with others to form an enterprise that is sufficiently distinct  15  from itself.”  Riverwoods, 30 F.3d at 344.  Where, for example, a natural person  16  controls two active corporations that operate independently in different lines of  17  business, receive independent benefits from the illegal acts of the enterprise, and  18  affirmatively use their separate corporate status to further the illegal goals of the  16    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page17 of 23 1  enterprise, we will regard each of the three entities as distinct from their  2  coordinated enterprise under Section 1962(c).  See Securitron Magnalock Corp. v.  3  Schnabolk, 65 F.3d 256, 263–64 (2d Cir. 1995).9    With these background principles in mind, and for the following reasons,  4  5  we reject BikerGear’s argument that FedEx Ground, the alleged RICO enterprise,  6  is sufficiently distinct from the alleged RICO persons, FedEx Corp. and FedEx  7  Services, solely by virtue of their separate legal incorporation.  First, BikerGear  8  acknowledges the following facts suggesting FedEx’s unified corporate structure:  9  (i) FedEx Corp. is a holding company that operates exclusively through wholly‐ 10  owned subsidiaries, (ii) FedEx’s primary business is shipping, and (iii) FedEx  11  Ground runs a domestic ground shipping operation exclusively on behalf of  12  FedEx Corp.  Appellant’s Br. 13.  Second, BikerGear presented no evidence  13  showing that any FedEx entity operated outside of a unified corporate structure                                                          9 One academic survey of the differing circuit law on this issue explains that in our  circuit, “where an association in fact enterprise is allegedly comprised of a subsidiary,  with or without agents, controlled by a parent corporation,” the existence of a single  corporate consciousness can be disproven by showing that the alleged criminal  activities are distinguishable from the subsidiary’s ordinary business.  See Laurence A.  Steckman, RICO Section 1962(c) Enterprises and the Present Status of the “Distinctness  Requirement” in the Second, Third and Seventh Circuits, 21 Touro L. Rev. 1083, 1096– 97, 1270, 1281 (2006).     17    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page18 of 23 1  guided by a single corporate consciousness.  See Cruz, 720 F.3d at 121.  Nor did  2  BikerGear present evidence that FedEx Corp.’s choice of corporate structure was  3  in any way related to (let alone used to further) the racketeering activity alleged  4  in the complaint.10  Compare Discon, 93 F.3d at 1064, with Securitron Magnalock,  5  65 F.3d at 263–64; see Cedric Kushner, 533 U.S. at 164.  Viewing the record in the light most favorable to BikerGear, we hold that  6  7  no reasonable juror could consider FedEx Corp.’s and FedEx Service’s  8  participation in FedEx Ground’s affairs as anything other than participation in  9  FedEx Corp.’s own ground shipping business.  Even if BikerGear could prove a  10  pattern of racketeering activity, it could show at most that FedEx “corrupt[ed]  11  itself.”  Cruz, 720 F.3d at 120.   It is true, as BikerGear points out, that the three FedEx defendants have  12  13  different board members and do not participate in each other’s day‐to‐day  14  operations.  But at most this shows that the separate legal identity of each entity  15  is genuine under state corporate law.  Under Discon and Cruz, merely describing  16  the governance and management structure of FedEx’s corporate family is  17  inadequate to satisfy RICO’s distinctness requirement.  BikerGear must also                                                          10 For example, there is no record evidence that FedEx Ground’s operations were  infiltrated for racketeering activity.  See Steckman, supra note 9, at 1096.    18    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page19 of 23 1  show that the corporate structure suggests a distinct corporate consciousness  2  related to the alleged racketeering activity.  BikerGear invites us to distinguish Discon and Cruz by observing that the  3  4  alleged RICO enterprises in those cases were associations‐in‐fact comprised of all  5  the defendant corporations combined, while the alleged enterprise here is a  6  discrete subsidiary.  In our view, this difference is immaterial.  Whether a  7  corporate defendant is distinct from an association‐in‐fact enterprise turns on  8  whether the enterprise is more than the defendant carrying out its ordinary  9  business through a unified corporate structure unrelated to the racketeering  10  activity—not on whether the plaintiff opts to sue all or only some members of the  11  enterprise.  Compare Discon, 93 F.3d at 1064, with Securitron Magnalock, 65 F.3d  12  at 263–64.    13  In addition to being compelled by Discon and Cruz, our holding comports  14  with the Supreme Court’s decision in Cedric Kushner.  There the Court held that  15  the alleged natural RICO “person,” the boxing promoter Don King, was distinct  16  from Don King Productions, the alleged RICO corporate “enterprise,” of which  17  Don King was president, sole shareholder, and employee.  533 U.S. at 160, 163.   18  King allegedly conducted the affairs of Don King Productions through a pattern  19    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page20 of 23 1  of racketeering activities consisting of fraud and other RICO predicate crimes.   2  Id. at 160–61.  In concluding that King and Don King Productions were distinct,  3  however, the Supreme Court emphasized that its holding was limited to the  4  circumstances in which “a corporate employee unlawfully conducts the affairs of  5  the corporation of which he is the sole owner—whether he conducts those affairs  6  within the scope, or beyond the scope, of corporate authority.”11  Id. at 166.  As  7  for both corporate employees and corporate entities, the Supreme Court  8  suggested, Congress had in mind the “protect[ion of] the public from those who  9  would run organizations in a manner detrimental to the public interest.”  Id. at  10  165 (quotation marks omitted).  Indeed, the Court described our earlier decisions  11  relating to the distinctness issue (for example, Discon) as “significantly  12  different”—a strong signal that it was not addressing cases in which, as here, a  13  corporate person conducts the affairs of an enterprise consisting only of                                                          11 Elsewhere in its opinion, the Supreme Court strove repeatedly to limit and  distinguish its holding.  See id. at 163 (explaining that the purpose of incorporation is to  create a legal entity distinct from “the natural individuals who created it, who own it, or  whom it employs”); id. at 164 (noting that Second Circuit cases involving corporate  entities “involved significantly different allegations compared with the instant case”);  id. at 165 (“[I]n [the] present circumstances the statute requires no more than the formal  legal distinction between ‘person’ and ‘enterprise’ (namely, incorporation) that is  present here.” (emphasis added)); id. at 166 (noting that the Court’s holding “says only  that the corporation and its employees are not legally identical”); id. (holding “simply”  that RICO “applies when a corporate employee unlawfully conducts the affairs of the  corporation of which he is the sole owner”).  20    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page21 of 23 1  corporate members of its wholly‐owned corporate family.  Id. at 164; see also Ray  2  v. Spirit Airlines, Inc., 836 F.3d 1340, 1356 (11th Cir. 2016); ClassicStar Mare, 727  3  F.3d at 492.  If, as BikerGear contends, the mere fact of separate incorporation  4  alone were enough to satisfy the distinctness requirement in all RICO cases  5  involving corporate entities as the alleged persons and enterprise, the Court in  6  Cedric Kushner would not have distinguished decisions like Discon.  And on the  7  record in this case FedEx does not remotely resemble an organization being run  8  “in a manner detrimental to the public interest.”  Cedric Kushner, 533 U.S. at 165.  9  Finally, we note that in analogous contexts the majority of our sister  10  circuits appear to agree that the fact of separate incorporation alone fails to  11  satisfy RICO’s distinctness requirement.  See Bessette v. Avco Fin. Servs., Inc.,  12  230 F.3d 439, 449 (1st Cir. 2000) (“Without further allegations, the mere  13  identification of a subsidiary and a parent in a RICO claim fails the  14  distinctiveness requirement”); Gasoline Sales, Inc. v. Aero Oil Co., 39 F.3d 70, 73  15  (3d Cir. 1994); NCNB Nat’l Bank of N.C. v. Tiller, 814 F.2d 931, 936 (4th Cir.  16  1987), overruled on other grounds by Busby v. Crown Supply, Inc., 896 F.2d 833  17  (4th Cir. 1990); N. Cypress Med. Ctr. Operating Co. v. Cigna Healthcare, 781 F.3d  18  182, 203 (5th Cir. 2015); ClassicStar Mare, 727 F.3d at 492; Bucklew v. Hawkins,  21    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page22 of 23 1  Ash, Baptie & Co., 329 F.3d 923, 934 (7th Cir. 2003); Fogie v. THORN Americas,  2  Inc., 190 F.3d 889, 898 (8th Cir. 1999); George v. Urban Settlement Servs., 833 F.3d  3  1242, 1249 (10th Cir. 2016) (citing Brannon v. Boatmen’s First Nat. Bank of Okla.,  4  153 F.3d 1144, 1149 (10th Cir. 1998)); Ray, 836 F.3d at 1356–57; cf. Yellow Bus  5  Lines, Inc. v. Drivers, Chauffeurs & Helpers Local Union 639, 883 F.2d 132, 141  6  (D.C. Cir. 1989) (collecting cases), on reh’g in part, 913 F.2d 948 (D.C. Cir. 1990).   7  Some circuit courts have explained what “more” needs to be shown, consistent  8  with Cedric Kushner and the purpose of the RICO statute itself.  We see no need  9  to do the same since, for all the above reasons, on this record, we conclude that  10  BikerGear failed to satisfy RICO’s distinctness requirement.12     11                                                          12 The concurrence emphasizes that we do not here endorse the “facilitation” test that  the District Court adopted and that some of our sister circuits have imposed.  See  ClassicStar Mare, 727 F.3d at 492 (“[C]orporate defendants are distinct from RICO  enterprises when they are functionally separate, as when they perform different roles  within the enterprise or use their separate legal incorporation to facilitate racketeering  activity.”); Bucklew, 329 F.3d at 934 (requiring plaintiffs to show that “the enterprise’s  decision to operate through subsidiaries rather than divisions somehow facilitated its  unlawful activity”); see also David B. Smith & Terrance G. Reed, Civil RICO ¶ 3.07[2][a]  (2017) (explaining that most circuits “hold that a subsidiary corporation cannot  constitute the enterprise through which a defendant parent corporation conducts  racketeering activity, at least in the absence of exceptional circumstances, such as a  showing that the subsidiary was set up solely for the purpose of perpetrating a fraud”).   But even if we adopted such a test, we agree with the District Court that BikerGear  failed to satisfy it in this case.  See U1IT4Less, 157 F. Supp. 3d at 350‐52.  22    Case 16-533, Document 128-1, 09/18/2017, 2126379, Page23 of 23 CONCLUSION  1  2    3  documents to truthfully disclose the charges that a motor carrier in fact assesses,  4  and prohibits a motor carrier from stating it will charge one amount when in  5  reality it charges another; and (2) where, as here, the RICO persons and the RICO  6  enterprise are corporate parents and wholly‐owned subsidiaries that “operate  7  within a unified corporate structure” and are “guided by a single corporate  8  consciousness,” the mere fact of separate incorporation, without more, does not  9  satisfy RICO’s distinctness requirement under Section 1962(c).  We have considered BikerGear’s remaining arguments and conclude that  10  11  To summarize:  (1) Section 13708 of the ICCTA requires shipping  they are without merit.  The judgment of the District Court is AFFIRMED.  23   

Disclaimer: Justia Dockets & Filings provides public litigation records from the federal appellate and district courts. These filings and docket sheets should not be considered findings of fact or liability, nor do they necessarily reflect the view of Justia.

Why Is My Information Online?