Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC

Filing

OPINION, reversing the judgment of the district court and remanding the case, by RDS, RR, DC, FILED.[2031242] [16-815]

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page1 of 30

1 
2 

16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

UNITED STATES COURT OF APPEALS 
FOR THE SECOND CIRCUIT 
August Term, 2016 

3 

(Argued:  October 27, 2016 

4 

Decided:  May 10, 2017) 

Docket No. 16‐815‐cv 

5 

6 

9 

MAYA PYSKATY, 
Plaintiff‐Appellant, 

10 

v. 

11 

WIDE WORLD OF CARS, LLC, D/B/A WIDE WORLD BMW, BMW BANK OF NORTH 
AMERICA, 
Defendants‐Appellees. 

7 
8 

12 
13 

14 
15 

Before: 

SACK, RAGGI, and CHIN, Circuit Judges. 

16 

The plaintiff‐appellant, Maya Pyskaty, purchased a ʺcertified pre‐ownedʺ 

17 

BMW for $51,195 from defendant‐appellee Wide World of Cars, LLC, located in 

18 

Spring Valley, New York.  After the vehicle allegedly presented problems serious 

19 

enough to prevent her from driving it regularly, Pyskaty brought this action in 

20 

the United States District Court for the Southern District of New York alleging 

21 

claims under the Magnuson‐Moss Warranty—Federal Trade Commission 

22 

Improvement Act, 15 U.S.C. § 2301 et seq., and New York State law.  The primary 

23 

issue on appeal is whether there is federal subject‐matter jurisdiction over 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page2 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

Pyskatyʹs claims under the Act, which requires an amount in controversy of at 

2 

least $50,000.  See 15 U.S.C. § 2310(d)(3)(B).  The district court (Judith C. 

3 

McCarthy, Magistrate Judge) dismissed the action for lack of subject‐matter 

4 

jurisdiction on the grounds that Pyskatyʹs claims under the Act did not satisfy 

5 

the amount‐in‐controversy requirement, and that Pyskaty could neither add 

6 

punitive damages under the Act nor rely on the value of her state‐law claims to 

7 

meet the jurisdictional threshold.  We conclude that the first of these 

8 

determinations was erroneous because the value of Pyskatyʹs rescission claim 

9 

under the Act exceeds $50,000.  The judgment of the district court is therefore: 
REVERSED and REMANDED.  

10 

DANIEL A. SCHLANGER, Kakalec & 
Schlanger, LLP, New York, NY, for Plaintiff‐
Appellant. 

11 
12 
13 

KEITH V. LAROSE, LaRose & LaRose, 
Poughkeepsie, NY, for Defendant‐Appellee 
Wide World of Cars, LLC. 

14 
15 
16 
17 

SACK, Circuit Judge: 
Plaintiff‐appellant Maya Pyskaty appeals from the district courtʹs dismissal 

18 
19 

of her amended complaint against defendants‐appellees Wide World of Cars, 

20 

LLC (ʺWWCʺ) and BMW Bank of North America (ʺBMW Bankʺ), alleging 

21 

violations of the Magnuson‐Moss Warranty—Federal Trade Commission Act 
2 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page3 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

(ʺMMWAʺ or ʺthe Actʺ), 15 U.S.C. § 2301 et seq., and New York State law.  In 

2 

October 2013, Pyskaty purchased a ʺcertified pre‐ownedʺ BMW from WWC, 

3 

which she financed in part through a loan from BMW Bank.  When the vehicle 

4 

allegedly proved to be incurably defective, Pyskaty brought this lawsuit in the 

5 

United States District Court for the Southern District of New York, asserting 

6 

claims for (1) breach of express and implied warranties under the MMWA; and 

7 

(2) deceptive acts and practices, breach of express and implied warranties, and 

8 

fraud under New York State law.  In connection with her MMWA claims, 

9 

Pyskaty principally sought actual damages or, in the alternative, cancellation and 

10 

rescission of the purchase agreement.  In connection with her state‐law claims, 

11 

Pyskaty sought, inter alia, actual damages, capped treble damages, and punitive 

12 

damages. 
WWC moved to dismiss the amended complaint for lack of subject‐matter 

13 
14 

jurisdiction, arguing that Pyskaty did not satisfy the MMWAʹs $50,000 

15 

minimum‐amount‐in‐controversy requirement.  See 15 U.S.C. § 2310(d)(3)(B).  

16 

The district court (Judith C. McCarthy, Magistrate Judge) granted the motion, 

17 

agreeing with WWC that the value of Pyskatyʹs MMWA claims did not amount 

18 

to $50,000 and that Pyskaty could neither amend her complaint to add a claim for 
3 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page4 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

punitive damages under the MMWA, nor rely on the value of her state‐law 

2 

claims, to meet the jurisdictional threshold.   

3 

Because we conclude that the value of Pyskatyʹs MMWA claims, as pled, 

4 

exceeds $50,000, we reverse the district courtʹs decision and remand for further 

5 

proceedings. 

6 

BACKGROUND 

7 

On October 31, 2013, Pyskaty visited WWC, an automobile dealership 

8 

located in Spring Valley, New York, seeking to purchase a ʺcertified pre‐ownedʺ 

9 

(ʺCPOʺ)1 BMW for her personal use.  Amended Complaint (ʺCompl.ʺ) ¶¶ 10, 13.  

10 

She inquired about the history of a 2010 BMW 750LXI (the ʺVehicleʺ) tagged 

11 

ʺCPO,ʺ and asked specifically whether it had ever been in an accident.  Id. ¶¶ 20‐

12 

21.  According to Pyskaty, the WWC salesman responded that the Vehicle had no 

 According to a consumer website, ʺ[t]ypically, a CPO vehicle is a used car that has 
gone through a rigorous inspection process and that has an extended warranty beyond 
the carʹs existing warranty.  Other hallmarks . . . are age limits, very little wear and tear, 
no major body damage sustained in its lifetime, no inadequate repairs, and fewer miles 
than a standard, non‐certified used car.ʺ  What is Certified Pre‐Owned, AUTOTRADER, 
http://www.autotrader.com/car‐news/what‐is‐certified‐pre‐owned‐34835 (last visited 
May 2, 2017). 
1

4 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page5 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

accident history, was ʺperfect,ʺ and had a ʺcleanʺ CARFAX report.  Id. ¶ 22.2  The 

2 

salesman then showed Pyskaty a purportedly clean CARFAX report dated 

3 

October 31, 2013, and affirmed that the Vehicle had passed the mandatory 

4 

inspection for CPO BMWs.  Id. ¶¶ 24‐25.  Allegedly relying on these 

5 

representations, Pyskaty agreed to purchase the Vehicle for $51,195.3  Id. ¶ 27.  

6 

Pyskaty financed the purchase by putting down a $2,000 deposit, trading in her 

7 

2010 BMW M5, and obtaining a loan from BMW Bank for the balance of the 

8 

purchase price.4  Id. ¶ 28; see also id. ¶ 12. 

 According to the CARFAX website, a ʺCARFAX Vehicle History Report contains 
information that can impact a consumerʹs decision about a used vehicle.ʺ  What to 
Consider: Free CARFAX Reports, CARFAX, https://www.carfax.com/guides/buying‐
used/what‐to‐consider/free‐carfax (last visited May 2, 2017).  Every report documents, 
inter alia, the vehicleʹs accident and title history (i.e., the ʺroadworthinessʺ of the vehicle 
and whether it has been damaged, rebuilt, or ʺacknowledged to be a lemonʺ).  The 
CARFAX Vehicle History Report, CARFAX, https://www.carfax.eu/sample‐report (last 
visited May 2, 2017).  A CARFAX report is ʺcleanʺ when the subject vehicle has no 
reported problems.  Id.     
2

 The $51,195 purchase price reflected the cost of the Vehicle ($48,500) plus ʺoptional 
dealer installed equipmentʺ ($2,695).  Appʹx at 125.  The ʺtotal cash price,ʺ including tax 
and fees, was $52,050.65.  Id. 
3

 The loan was for a total of $70,008.19, representing (1) the ʺunpaid balance of [the] 
cash priceʺ of the Vehicle ($49,698.65); (2) license, title, registration, and document fees 
($352); and (3) the negative equity on Pyskatyʹs trade‐in BMW ($19,957.54).  Appʹx at 
173.  Pursuant to the retail installment contract executed by Pyskaty and WWC, Pyskaty 
was obligated to make monthly payments of $1,030.38 to BMW Bank, the ʺassigneeʺ of 
the contract.  See id.; Compl. ¶¶ 12, 98.  
4

5 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page6 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

Within a week after the purchase, Pyskaty allegedly began experiencing 

1 
2 

problems while driving the Vehicle.  Specifically, she alleged that the Vehicle 

3 

ʺran rough,ʺ ʺvibrated while driving,ʺ and ʺconsumed large amounts of oil.ʺ  Id. 

4 

¶¶ 29, 32‐34.  The Vehicle later presented additional, more worrisome issues, 

5 

including intermittent loss of power steering, lack of power on acceleration, 

6 

malfunctioning door locks, and engine sluggishness while in reverse.  Id. ¶¶ 42, 

7 

50, 59, 81, 83.  Between November 2013 and May 2014, Pyskaty visited multiple 

8 

service centers and paid for several repairs in an attempt to fix the Vehicle.  See 

9 

id. ¶¶ 35, 40, 42‐45, 48, 51, 53‐54, 57, 59‐62.5  The problems persisted, however, 

10 

and in June 2014, Pyskaty returned to WWC seeking to ʺrevoke [her] acceptance 

11 

of the [V]ehicle and arrange for [a] return, rescission, and refund.ʺ  Id. ¶¶ 73‐74.  

12 

WWC indicated that it would accept the Vehicle only as a trade‐in on another 

13 

automobile that Pyskaty would have to purchase, and that it would value the 

14 

Vehicle at $35,000 for that purpose.  Id. ¶¶ 75‐76.  Pyskaty declined this offer 

15 

because, she asserts, it would have left her with a substantial balance owed to 

16 

BMW Bank pursuant to the retail installment contract by which she purchased 

17 

her defective car.  Id. ¶ 77.  

 Pyskaty allegedly spent approximately $3,000 attempting to repair the Vehicleʹs 
ʺnumerous problems.ʺ  Compl. ¶ 96. 
5

6 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page7 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

Shortly thereafter, Pyskaty began to suspect that the Vehicle had been 

1 
2 

damaged in an accident before she purchased it, contrary to the CARFAX report 

3 

that she was shown in October 2013.  Id. ¶ 78.  On June 12, 2014, Pyskaty 

4 

obtained an AutoCheck report,6 which confirmed that the Vehicle had in fact 

5 

sustained a rear‐impact collision on August 24, 2012.  Compl. ¶¶ 79‐80.  

6 

Allegedly ʺ[f]eeling both unsafe and uncomfortable driving the [V]ehicle given 

7 

its numerous defects, [Pyskaty] took the Vehicle off the roadʺ and parked it in a 

8 

garage where it has remained since.  Id. ¶ 84.    
On March 4, 2015, Pyskaty filed this lawsuit against the defendants in the 

9 
10 

United States District Court for the Southern District of New York.  The parties 

11 

consented to have a magistrate judge conduct all proceedings in the litigation, 

12 

including the entry of final judgment, in accordance with 28 U.S.C. § 636(c).7   

 According to its website, an AutoCheck report contains an ʺAutoCheck Score, a tool 
that enables you to understand a vehicleʹs past quickly and easily, compare it to other 
vehicles, and lower the risk of buying a vehicle with undetected problems.ʺ  The 
Patented AutoCheck Score, AUTOCHECK, http://www.autocheck.com/vehiclehistory 
/autocheck/en/autocheck‐score (last visited May 2, 2017). 
6

 At the time of the referral to the magistrate judge, BMW Bank had not yet appeared 
in the case.  See Appʹx at 3 (Dkt. 11).  It later filed notices of appearance and an answer 
to the amended complaint.  See id. at 4‐6 (Dkts. 19, 25, 29); id. at 138‐49. 
7

7 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page8 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

On July 30, 2015, Pyskaty filed an amended complaint alleging that the 

1 
2 

Vehicle she purchased for $51,195 was in fact worth only $20,478 at the time of 

3 

sale ʺin light of [its] undisclosed defects and history.ʺ  Id. ¶ 94.  Pyskaty further 

4 

alleged that the Vehicle, which was ʺunsafe to drive and inoperable on public 

5 

streets,ʺ had a current value of approximately $14,865.  Id. ¶¶ 93, 95.  Finally, 

6 

Pyskaty alleged that WWC must have known at the time of sale that its 

7 

representations regarding the Vehicleʹs condition and history were ʺmaterially 

8 

false,ʺ id. ¶ 89, because ʺ[t]he Vehicle exhibit[ed] a plethora of traits that, 

9 

although not apparent to the layperson, would unequivocally inform a BMW 

10 

dealership . . . that the [V]ehicle had been in a major accident,ʺ id. ¶ 86. 
Based on these allegations, Pyskaty asserted claims against the defendants 

11 
12 

for: (1) breach of express and implied warranties under the MMWA and New 

13 

York Uniform Commercial Code (ʺN.Y. U.C.C.ʺ) §§ 2‐313, 2‐314; (2) common law 

14 

fraud; and (3) false advertising and deceptive acts and practices under N.Y. Gen. 

15 

Bus. Law §§ 349, 350.  See id. ¶¶ 100‐64.  In connection with her MMWA claims, 

16 

Pyskaty sought actual damages (or, alternatively, cancellation and rescission), 

17 

attorneyʹs fees, costs, and a declaratory judgment.  Id. ¶ 165(a)‐(b).  In connection 

18 

with her state‐law claims, Pyskaty sought actual damages, capped treble 
8 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page9 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

damages, punitive damages, attorneyʹs fees, costs, and injunctive and declaratory 

2 

relief.  Id. ¶ 165(c)‐(g). 
On August 21, 2015, WWC moved to dismiss the complaint for lack of 

3 
4 

subject‐matter jurisdiction, arguing, inter alia, that Pyskatyʹs claims did not meet 

5 

the MMWAʹs $50,000 amount‐in‐controversy requirement for federal 

6 

jurisdiction.  See Mem. of Law in Support of Mot. to Dismiss, Pyskaty v. Wide 

7 

World of Cars, LLC, No. 15‐cv‐1600 (S.D.N.Y. Aug. 21, 2015), ECF No. 18, at 2‐7.8  

8 

In support, WWC argued that Pyskaty was not entitled to a refund under the 

9 

MMWA because WWC had issued only ʺlimitedʺ warranties, which are ʺnot 

10 

subject to the Actʹs extensive remedies including a refund of the purchase price.ʺ  

11 

Id. at 3.  WWC further argued that the maximum actual damages Pyskaty could 

12 

recover under the MMWA—calculated by subtracting the alleged true value of 

13 

the Vehicle from the purchase price—amounted to only $30,717.  Id. at 4; see also 

 WWC also moved to dismiss the amended complaint for lack of diversity 
jurisdiction.  See Mem. of Law in Support of Mot. to Dismiss, ECF No. 18, at 2.  Pyskaty 
conceded that diversity jurisdiction did not exist in light of the fact that a WWC 
principal resided in New Jersey, as did Pyskaty.  See Mem. of Law in Opposition to Mot. 
to Dismiss, Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC, No. 15‐cv‐1600 (S.D.N.Y. Oct. 1, 2015), 
ECF No. 30, at 1 n.1.  She maintained, however, that her MMWA claims supplied a basis 
for federal‐question jurisdiction.  See id. at 10‐17. 
8

9 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page10 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

Affirmation of Keith V. LaRose, Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC, No. 15‐cv‐

2 

1600 (S.D.N.Y. Aug. 21, 2015), ECF No. 17, at 9. 
In opposition, Pyskaty argued, inter alia, that the amount in controversy 

3 
4 

under the MMWA is to be ʺcomputed on the basis of all claims to be determined 

5 

in this suit,ʺ including Pyskatyʹs state‐law claims.  Mem. of Law in Opposition to 

6 

Mot. to Dismiss, ECF No. 30, at 11 (emphasis partially omitted) (quoting 15 

7 

U.S.C. § 2310(d)(3)(B); see also id. at 12‐13.  Viewed in the aggregate, Pyskaty 

8 

contended, the value of all claims alleged in the amended complaint ʺfar 

9 

exceed[ed] the jurisdictional requirement of $50,000.ʺ  Id. at 13.  Pyskaty also 

10 

argued that she was entitled under the MMWA to elect a remedy of revocation 

11 

or rescission—either of which, she asserted, would itself be worth more than 

12 

$50,000.  Id. at 14‐15.  Finally, Pyskaty requested leave to amend her complaint to 

13 

seek punitive damages under the MMWA, thereby augmenting the value of her 

14 

MMWA claims.  Id. at 16‐17 & n.4. 
On February 23, 2016, the district court issued a decision granting WWCʹs 

15 
16 

motion and closing the case.  See Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC, No. 15‐cv‐

17 

1600 (JCM), 2016 WL 828135, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945 (S.D.N.Y. Feb. 23, 

10 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page11 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

2016).9  The district court based its ruling on three principal conclusions.  First, 

2 

the value of Pyskatyʹs state‐law claims could not be counted toward the 

3 

jurisdictional amount in controversy.  Id. at *5, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at 

4 

*14‐16.  Second, Pyskatyʹs alleged actual damages under the MMWA amounted 

5 

to only $30,717,10 and Pyskaty ʺcould not use [the] proposed punitive damages to 

6 

meet the MMWA minimumʺ because she was not entitled to recover such 

7 

damages under New York State law.  Id. at *7, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *20‐

8 

21.  Third, even if Pyskaty were entitled to revocation or rescission under the 

9 

MMWA, the value of those remedies, too, would fall below the requisite $50,000 

10 

threshold.  Id. at *7‐9 & n.14, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *23‐28 & n.14. 
Pyskaty appealed.  

11 

 Although BMW Bank had not joined in the motion to dismiss, the district court 
concluded that ʺbecause the [c]ourt lack[ed] subject matter jurisdiction over this 
action, . . . the [a]mended [c]omplaint should be dismissed as to BMW Bank[,] as well.ʺ  
Pyskaty, 2016 WL 828135, at *1 n.4, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *2 n.4. 

10 The district court arrived at this figure by subtracting the alleged actual value of the 
Vehicle at the time of sale ($20,478) from the purchase price ($51,195).  See Pyskaty, 2016 
WL 828135, at * 7, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *20; see also id. at *5, 2016 U.S. Dist. 
LEXIS 21945, at *17 (ʺ[D]amages ordinarily are limited to the difference between the 
value of the goods accepted and the value they would have had if they had been as 
warranted.ʺ (quoting Lieb v. Am. Motors Corp., 538 F. Supp. 127, 133 (S.D.N.Y. 1982))). 
9

11 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page12 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

DISCUSSION 

1 

The MMWA, also known as the federal ʺlemon law,ʺ11 is a remedial statute 

2 
3 

designed ʺto improve the adequacy of information available to consumers, 

4 

prevent deception, and improve competition in the marketing of consumer 

5 

products.ʺ  Motor Vehicle Mfrs. Assʹn of U.S., Inc. v. Abrams, 899 F.2d 1315, 1317 

6 

(2d Cir. 1990) (quoting 15 U.S.C. § 2302(a)).  To achieve these goals, the Act 

7 

permits ʺa consumer who is damaged by the failure of a supplier, warrantor, or 

8 

service contractor to comply with . . . a written warranty [or] implied 

9 

warranty . . . [to] bring suit for damages and other legal and equitable relief.ʺ  15 

10 

U.S.C. § 2310(d)(1).  The Act provides for federal jurisdiction, however, only 

11 

where specified requirements are satisfied.  Relevant here, the Act states that 

12 

MMWA claims may be brought in federal court only ʺif the amount in 

13 

controversy [meets or exceeds] the sum or value of $50,000 (exclusive of interests 

 See, e.g., Galicia v. Country Coach, Inc., 324 F. Appʹx 687, 689 (9th Cir. 2009) 
(unpublished opinion); Ruiz v. BMW of N. Am., LLC, No. SACV 16‐0221 AG (JCGx), 2016 
WL 1687999, at *1, 2016 U.S. Dist. LEXIS 56294, at *1 (C.D. Cal. Apr. 25, 2016); Ricks v.
New Chrysler, No. 10‐cv‐9674 (SAS), 2011 WL 3163323, at *1, 2011 U.S. Dist. LEXIS 80653, 
*1 (S.D.N.Y. July 22, 2011); Milicevic v. Mercedes-Benz USA, LLC, 256 F. Supp. 2d 1168, 
1178 (D. Nev. 2003), aff'd sub nom. Milicevic v. Fletcher Jones Imports, Ltd., 402 F.3d 912 
(9th Cir. 2005); see also Wendy N. Davis, Sweeter Lemon Laws: As More Drivers Choose to
Lease Cars, Courts Are Expanding Federal Warranties, ABA J., Jan. 2006, at 8. 
11

12 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page13 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

and costs) computed on the basis of all claims to be determined in [the] suit.ʺ  Id. 

2 

§ 2310(d)(3)(B).   
Pyskaty contends that the district court erred in declining to consider the 

3 
4 

value of her state‐law claims when calculating the amount in controversy for the 

5 

purpose of federal subject‐matter jurisdiction under the MMWA.  Pyskaty 

6 

further asserts that the value of her MMWA claims alone is sufficient to satisfy 

7 

the statuteʹs jurisdictional threshold.  Because we agree with the latter of these 

8 

contentions, we need not, and do not, address the former. 
I.

9 

Standard of Review 

10 

ʺWhen reviewing the dismissal of a complaint for lack of subject matter 

11 

jurisdiction, we review factual findings for clear error and legal conclusions de 

12 

novo, accepting all material facts alleged in the complaint as true and drawing all 

13 

reasonable inferences in the plaintiffʹs favor.ʺ  Lotes Co. v. Hon Hai Precision Indus. 

14 

Co., 753 F.3d 395, 403 (2d Cir. 2014) (citation omitted).  We may ʺrefer[] to 

15 

evidence outside of the pleadingsʺ to resolve issues of jurisdictional fact.  Zappia 

16 

Middle E. Constr. Co. v. Emirate of Abu Dhabi, 215 F.3d 247, 253 (2d Cir. 2000). 

17 

Although a plaintiff invoking federal jurisdiction must demonstrate a 

18 

ʺreasonable probabilityʺ that the amount‐in‐controversy requirement is satisfied, 

13 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page14 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

Tongkook Am., Inc. v. Shipton Sportswear Co., 14 F.3d 781, 784 (2d Cir. 1994) 

2 

(citation omitted), ʺwe recognize a rebuttable presumption that the face of the 

3 

complaint is a good faith representation of the actual amount in controversy,ʺ 

4 

Colavito v. N.Y. Organ Donor Network, Inc., 438 F.3d 214, 221 (2d Cir. 2006) 

5 

(internal quotation marks and citation omitted).  A defendant may rebut that 

6 

presumption by demonstrating ʺto a legal certainty that the plaintiff could not 

7 

recover the amount alleged or that the damages alleged were feigned to satisfy 

8 

jurisdictional minimums.ʺ  Id. (citation and brackets omitted); see also St. Paul 

9 

Mercury Indem. Co. v. Red Cab Co., 303 U.S. 283, 289 (1938) (ʺIt must appear to a 

10 

legal certainty that the claim is really for less than the jurisdictional amount to 

11 

justify dismissal.ʺ).  
II.

12 

The Value of Pyskatyʹs Claims Under the MMWA 

13 

Pyskaty asserts claims against the defendants for breach of express and 

14 

implied warranties under the MMWA.  See Compl. ¶¶ 100‐25.  Under section 

15 

2304 of the MMWA, when a warrantor breaches a ʺfullʺ written warranty,12 the 

 The MMWA distinguishes between ʺfullʺ and ʺlimitedʺ warranties and, subject to 
certain exemptions, requires that written warranties be ʺclearly and conspicuously 
designate[d]ʺ as one or the other.  15 U.S.C. § 2303(a).  In order for a written warranty to 
qualify as a ʺfullʺ warranty, the warrantor: (1) must agree to remedy the defective 
product within a reasonable time period and without charge; (2) may not impose any 
limitation on the duration of any implied warranty on the product; and (3) may not 
12

14 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page15 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

plaintiff is entitled to a refund or replacement without charge for the defective 

2 

product.  15 U.S.C. § 2304(a)(4); see also id. § 2303(a)(1) (stating that a written 

3 

warranty shall be designated as ʺfullʺ where it ʺmeets the Federal minimum 

4 

standards for warranty set forth in section 2304ʺ).  However where, as here, the 

5 

warrantor made only a ʺlimitedʺ written warranty, see Appʹx at 127 (ʺBuyers 

6 

Guideʺ) (designating the applicable warranty as a ʺlimited warrantyʺ); 

7 

Appellantʹs Br. at 47 n.10 (acknowledging that Pyskaty is not seeking a ʺrefundʺ 

8 

under 15 U.S.C. § 2304), the text and legislative history of the Act indicate that 

9 

ʺcourts [should] look to state law to determine the applicable measure of 

10 

damages, which informs the amount in controversy.ʺ  Scarlott v. Nissan N. Am., 

11 

Inc., 771 F.3d 883, 887 (5th Cir. 2014) (citing Boelens v. Redman Homes, Inc., 748 

12 

F.2d 1058, 1069 (5th Cir. 1984)); see also Torres‐Fuentes v. Motorambar, Inc., 396 F.3d 

13 

474, 475 (1st Cir. 2005) (ʺ[T]he [MMWA] looks to state law to determine available 

14 

damages.ʺ); Schimmer v. Jaguar Cars, Inc., 384 F.3d 402, 405 (7th Cir. 2004) (same); 

15 

Boyd v. Homes of Legend, Inc., 188 F.3d 1294, 1298 (11th Cir. 1999) (same).13 

exclude or limit consequential damages for breach of any written or implied warranty 
on the product, unless such exclusion or limitation appears conspicuously on the face of 
the warranty.  Id. § 2304(a)(1)‐(3). 
13 As the Fifth Circuit explained in MacKenzie v. Chrysler Corp., 607 F.2d 1162 (5th Cir. 
1979), although the MMWA ʺis virtually silent as to the amount and type of damages 
which may be awarded for breach of a[] . . . limited warranty,ʺ the statutory text 
15 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page16 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

In the amended complaint, Pyskaty sought ʺactual damagesʺ or, in the 

1 
2 

alternative, ʺcancellation and rescission of the loanʺ in connection with her 

3 

MMWA claims.  Compl. ¶¶ 117‐18, 124‐45.14  The district court construed this as 

4 

a request for actual damages, rescission, or revocation of acceptance.  See Pyskaty, 

5 

2016 WL 828135, at *5‐9 & n.14, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *16‐28 & n.14.  

6 

Pyskaty does not dispute that her claimed actual damages for breach of warranty 

7 

fall well below the $50,000 amount‐in‐controversy requirement.15  She argues, 

ʺprovides that nothing in the Act ʹshall invalidate or restrict any right or remedy of any 
consumer under State law,ʹʺ and ʺthe legislative history clearly implies that a resort to 
state law is proper in determining the applicable measure of damages under the Act,ʺ 
id. at 1166 (quoting 15 U.S.C. § 2311(b)(1)). 

14 Pyskaty also sought declaratory relief and ʺreasonable attorneyʹs fees, costs[,] and 
expensesʺ in connection with these claims.  Compl. ¶¶ 117, 124.  However, the district 
court concluded that attorneyʹs fees and costs are ʺgenerally not recoverable for MMWA 
claims,ʺ and therefore cannot be counted toward the amount in controversy.  Pyskaty, 
2016 WL 828135, at *5, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *17 (citing Boelens, 748 F.2d at 
1069); see also Boelens, 748 F.2d at 1069 (ʺNor may [a] claim for attorney[ʹ]s fees be used 
to satisfy the jurisdictional amount, because § 2310(d)(3) requires that the amount in 
controversy be calculated ʹexclusive of interests and costs[,]ʹ [and a]ttorney[ʹ]s fees are 
ʹcostsʹ within the meaning of § 2310(d)(3).ʺ); Saval v. BL Ltd., 710 F.2d 1027, 1033 (4th Cir. 
1983) (per curiam) (ʺʹ[C]ostʹ as used in § 2310(d)(3)(B) includes attorney[ʹ]s fees, and so 
they cannot be considered in calculating the jurisdictional amount.ʺ).  Pyskaty does not 
challenge this determination on appeal. 
15 Under New York law, ʺ[t]he measure of damages for breach of warranty is the 
difference at the time and place of acceptance between the value of the goods accepted 
and the value they would have had if they had been as warranted.ʺ  N.Y. U.C.C. § 2‐
714(2).  Here, Pyskaty alleged that she purchased the Vehicle for $51,195, but that, at the 
time of sale, the Vehicle was actually worth $20,478.  Compl. ¶ 94.  Accordingly, her 
alleged actual MMWA damages amount to only $30,717. 
16 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page17 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

however, that she can satisfy that threshold based on the value of either her 

2 

rescission or revocation claim.  Pyskaty further argues that she should be 

3 

permitted to supplement the value of her MMWA claims by amending her 

4 

complaint to add a request for punitive damages. 

5 

We agree with the district court that Pyskaty may not count the value of 

6 

the proposed punitive damages toward the amount in controversy.  However, 

7 

we conclude that Pyskatyʹs rescission claim supplies a sufficient basis for subject‐

8 

matter jurisdiction and therefore reverse the judgment of the district court on 

9 

that basis. 
A.

10 

Punitive Damages  

ʺWe review a district courtʹs denial of leave to amend for abuse of 

11 
12 

discretion, unless the denial was based on an interpretation of law, such as 

13 

futility, in which case we review the legal conclusion de novo.ʺ  Panther Partners 

14 

Inc. v. Ikanos Commcʹns, Inc., 681 F.3d 114, 119 (2d Cir. 2012).  ʺFutility is a 

15 

determination, as a matter of law, that proposed amendments would fail to cure 

16 

prior deficiencies or to state a claim under Rule 12(b)(6) of the Federal Rules of 

17 

Civil Procedure.ʺ  Id.  In general, when assessing whether an amended complaint 

18 

would state a claim, we consider ʺthe proposed amendment[s] . . . along with the 

17 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page18 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

remainder of the complaint,ʺ Starr v. Sony BMG Music Entmʹt, 592 F.3d 314, 323 

2 

n.3 (2d Cir. 2010), cert. denied, 562 U.S. 1168 (2011), accepting as true all non‐

3 

conclusory factual allegations therein, and drawing all reasonable inferences in 

4 

the plaintiffʹs favor, Ashcroft v. Iqbal, 556 U.S. 662, 678 (2009).  However, ʺin 

5 

computing [the] jurisdictional amount, a claim for punitive damages is to be 

6 

given closer scrutiny, and the trial judge accorded greater discretion, than a claim 

7 

for actual damages.ʺ  Zahn v. Intʹl Paper Co., 469 F.2d 1033, 1033 n.1 (2d Cir. 1972), 

8 

affʹd, 414 U.S. 291 (1973).  A ʺtrial court is plainly not compelled to accept a claim 

9 

of punitive damages, however unwarranted, made for the purpose of conferring 

10 

federal jurisdiction.ʺ  Id. 
In requesting leave to amend the complaint in the case at bar, Pyskaty did 

11 
12 

not propose to include additional factual allegations to support her claim for 

13 

punitive damages.  Rather, she sought permission to amend the complaint to 

14 

clarify that she was seeking punitive damages as an additional remedy under the 

15 

MMWA.  See Mem. of Law in Opposition to Mot. to Dismiss, ECF No. 30, at 17 

16 

n.4.16  The district court rejected that bid, concluding that the facts alleged in the 

17 

amended complaint could not support an award of punitive damages under the 

 Pyskatyʹs amended complaint already contained a request for punitive damages in 
connection with several of her state‐law claims.  See Compl. ¶¶ 146, 157, 165. 
16

18 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page19 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

MMWA and that the proposed amendment would thus be futile.  Pyskaty, 2016 

2 

WL 828135, at *7, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *20‐22.  We agree. 
As the district court correctly observed, ʺpunitive damages are recoverable 

3 
4 

under the MMWA if they would be recoverable in a breach‐of‐warranty action 

5 

brought under governing state law.ʺ  Id. at *6, 2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at 

6 

*18.17  Although the N.Y. U.C.C. does not ʺindicat[e] that punitive damages are 

7 

an element of recovery that is available in breach of warranty cases,ʺ 93 N.Y. 

8 

Juris. 2d Sales § 325 (Feb. 2017), New York courts have assessed claims for 

9 

punitive damages arising from a breach of warranty under the standard 

10 

applicable to punitive damages claims arising from a breach of contract, see, e.g., 

11 

European Am. Bank v. Superior Auto Sales, Inc., 266 A.D.2d 69, 69, 698 N.Y.S.2d 630, 

12 

631 (1st Depʹt 1999); Krohn v. Agway Petroleum Corp., 168 A.D.2d 858, 859‐60, 564 

13 

N.Y.S.2d 797, 799 (3d Depʹt 1990).  To justify an award of punitive damages 

14 

under that standard, ʺ(1) [the] defendantʹs conduct must be actionable as an 

15 

independent tort; (2) the tortious conduct must be of [an] egregious nature . . . ; 

 See, e.g., Kelly v. Fleetwood Enters., Inc., 377 F.3d 1034, 1039 (9th Cir. 2004) (ʺState law 
generally guides courts in determining whether punitive damages are available as a 
remedy for breach of warranty under the [MMWA].ʺ); Boyd, 188 F.3d at 1298 (ʺ[A court] 
should look to state law, rather than federal law, to determine whether punitive 
damages are available under the Magnuson‐Moss Act. . . .ʺ); MacKenzie, 607 F.2d at 1166 
(same). 
17

19 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page20 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

(3) the egregious conduct must be directed to [the] plaintiff; and (4) it must be 

2 

part of a pattern directed at the public generally.ʺ  N.Y. Univ. v. Contʹl Ins. Co., 87 

3 

N.Y.2d 308, 316, 662 N.E.2d 763, 767, 639 N.Y.S.2d 283, 287 (1995) (internal 

4 

citations omitted).  In determining whether the fourth requirement is satisfied, 

5 

the New York Court of Appeals has ʺinvoked [a] . . . distinction between ʹa gross 

6 

and wanton fraud upon the publicʹ and ʹan isolated transaction incident to an 

7 

otherwise legitimate business,ʹʺ the latter of which does ʺnot constitute conduct 

8 

aimed at the public generally.ʺ  TVT Records v. Island Def Jam Music Grp., 412 F.3d 

9 

82, 95 (2d Cir. 2005) (quoting Walker v. Sheldon, 10 N.Y.2d 401, 406, 179 N.E.2d 

10 

497, 500, 233 N.Y.S.2d 488, 492 (1961)).   
Applying these principles, the district court determined that Pyskatyʹs 

11 
12 

amended complaint did not state a claim for punitive damages because it alleged 

13 

ʺʹan isolated transaction incident to an otherwise legitimate business[,]ʹ [not] . . . 

14 

ʹa gross and wanton fraud upon the public.ʹʺ  Pyskaty, 2016 WL 828135, at *7, 2016 

15 

U.S. Dist. LEXIS 21945, at *21 (quoting TVT Records, 412 F.3d at 95).  Accordingly, 

16 

the district court concluded that ʺpunitive damages . . . should not be included in 

17 

calculating the amount in controversy for jurisdictional purposes.ʺ  Id., 2016 U.S. 

18 

Dist. LEXIS 21945, at *21‐22.  We agree. 

20 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page21 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

Pyskaty insists that she alleged sufficient public safety concerns to warrant 

1 
2 

adding a request for punitive damages to her MMWA claims insofar as she 

3 

alleged that,ʺ[b]ecause of the defects set forth [in the amended complaint], the 

4 

[V]ehicle is unsafe to drive and inoperable on public streets.ʺ  Compl. ¶ 93.  But 

5 

ʺ[the] incidental [safety] effects of [WWCʹs] conduct do not constitute conduct 

6 

directed at the public generally.ʺ  TVT Records, 412 F.3d at 95.  Nor are they 

7 

indicative of a broader ʺpattern of conduct.ʺ  See Mayline Enters., Inc. v. Milea 

8 

Truck Sales Corp., 641 F. Supp. 2d 304, 312 (S.D.N.Y. 2009) (ʺ[The] plaintiff argues 

9 

that the fraud was directed at the general public rather than the plaintiff 

10 

individually because the truck was held out for sale to the general public with an 

11 

altered odometer.  The argument is logical, but [the] plaintiff has still proven 

12 

only a single incident of odometer alteration.ʺ); Stegich v. Saab Cars USA, Inc., 177 

13 

Misc. 2d 81, 82, 676 N.Y.S.2d 756, 756 (1st Depʹt 1998) (per curiam) (ʺPlaintiffʹs 

14 

general assertion that he was ʹonly one of many members of the public who 

15 

entered the defendant [dealerʹs] showroom to purchase a new carʹ is hardly 

16 

sufficient to sustain a finding that defendantsʹ conduct constituted a public 

17 

wrong.ʺ (alteration in original) (internal quotation marks omitted)).  Moreover, 

18 

although the amended complaint alleges, ʺupon information and belief,ʺ that 

21 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page22 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

WWC ʺregularlyʺ induces customers to purchase vehicles based on false or 

2 

inaccurate information, Compl. ¶ 152, this allegation is entirely speculative:  The 

3 

amended complaint contains no allegations of fact which, if true, would 

4 

suggest that WWC has engaged in similarly fraudulent transactions on other 

5 

occasions or that Pyskaty has a good‐faith basis for claiming that it does so on a 

6 

ʺregular and recurring basis.ʺ  Id. ¶ 154; see Arista Records, LLC v. Doe 3, 604 F.3d 

7 

110, 120 (2d Cir. 2010) (explaining that a ʺconclusory allegation on information 

8 

and belief . . . [is] insufficient to make [a] claim plausibleʺ where ʺthe complaintʹs 

9 

ʹ[f]actual allegations . . . [do not] raise a right to relief above the speculative levelʹʺ 

10 

(quoting Bell Atl. Corp. v. Twombly, 550 U.S. 554, 555 (2007) (emphasis in Arista 

11 

Records)); Wexner v. First Manhattan Co., 902 F.2d 169, 172 (2d Cir. 1990) (ʺWhere 

12 

pleading is permitted on information and belief, a complaint must [still] adduce 

13 

specific facts supporting a strong inference of fraud or it will not satisfy even a 

14 

relaxed pleading standard.ʺ). 
Therefore, in light of the fact that Pyskaty has not proposed to supplement 

15 
16 

her complaint with additional factual allegations to support her request for 

17 

punitive damages, the district court did not abuse its discretion in denying her 

18 

leave to amend the complaint to request such damages in connection with her 

22 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page23 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

MMWA claims.  It follows that the potential value of those damages cannot be 

2 

counted toward the amount in controversy.   
B.

3 

Rescission 

Under New York law, a plaintiff may obtain rescission—in lieu of actual 

4 
5 

damages—when a breach of contract is either ʺmaterial and willfulʺ or ʺso 

6 

substantial and fundamentalʺ that it ʺstrongly tend[s] to defeatʺ the purpose of 

7 

the contract.  See Graham v. James, 144 F.3d 229, 237 (2d Cir. 1998).  Because it is an 

8 

equitable remedy, rescission is available only if damages would not be a 

9 

ʺcomplete and adequateʺ remedy and ʺthe status quo may be substantially 

10 

restoredʺ by equitable relief.  Rudman v. Cowles Commcʹns, Inc., 30 N.Y.2d 1, 13, 

11 

330 N.Y.S.2d 33, 43, 280 N.E.2d 867, 874 (1972) (emphasis omitted). 
In the case at bar, the district court concluded that even if Pyskaty were 

12 
13 

entitled to rescission, the value of that remedy would not meet or exceed the 

14 

$50,000 amount‐in‐controversy requirement.  Pyskaty, 2016 WL 828135, at *7 n.14, 

15 

2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *23 n.14.  The district court based this conclusion 

16 

on its observation that ʺin an action seeking the equitable remedy of declaratory 

17 

or injunctive relief, ʹit is well established that the amount in controversy is 

18 

measured by the value of the object of the litigation.ʹʺ  Id. (quoting Hunt v. Wash. 

23 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page24 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

State Apple Advert Commʹn, 432 U.S. 333, 347 (1977)).  The district court reasoned 

2 

that here, ʺthe ʹobject of the litigationʹ is the Vehicle,ʺ which, according to 

3 

Pyskaty, was worth only $14,865 at the time of suit—less, of course, than the 

4 

$50,000 jurisdictional threshold.  Id.; see also Compl. ¶ 95 (alleging that the 

5 

ʺcurrent value of the [V]ehicle is approximately $14,865.00ʺ).  Accordingly, the 

6 

district court concluded that Pyskaty could not establish federal subject‐matter 

7 

jurisdiction based on her rescission claim.  Pyskaty, 2016 WL 828135, at *7 n.14, 

8 

2016 U.S. Dist. LEXIS 21945, at *23 n.14.   

9 

Pyskaty argues that the district court erred in treating the Vehicle, rather 

10 

than the purchase agreement, as the ʺobject of the litigationʺ for the purpose of 

11 

valuing her rescission claim.  See Appellantʹs Br. at 43‐47.  Pyskatyʹs position 

12 

comports with the approach employed by our sister circuits for valuing 

13 

rescission claims in this context:  The Third and Sixth Circuits—which appear to 

14 

be the only ones to have explicitly reached this issue—adhere to the principle 

15 

that ʺwhere a plaintiff seeks to rescind a contract, the contractʹs entire value, 

16 

without offset, is the amount in controversy.ʺ  Rosen v. Chrysler Corp., 205 F.3d 

17 

918, 921 (6th Cir. 2000); see also Metcalfe v. Renaissance Marine, Inc., 566 F.3d 324, 

18 

329 (3d Cir. 2009) (noting that the value of the plaintiffʹs rescission claim 

24 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page25 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

amounted to at least the full $85,000 purchase price of the allegedly defective 

2 

powerboat and therefore satisfied the amount‐in‐controversy requirement for 

3 

federal subject‐matter jurisdiction).18  We agree.   
Here, the ʺtotal cash priceʺ of the Vehicle (including optional dealer‐

4 
5 

installed equipment, but excluding tax and dealer fees)19 was $51,195.  Compl. 

6 

¶ 27; Appʹx at 125 (ʺPurchase Orderʺ).  Therefore, under the prevailing standard, 

7 

assuming Pyskaty were entitled to rescission rather than contract damages under 

8 

the MMWA, the value of that claim would satisfy the jurisdictional threshold. 
We decline to adopt the approach taken by the district court, which looked 

9 
10 

to the value of the defective item—i.e., the Vehicle—rather than the amount 

11 

payable under the contract to be rescinded.  That approach, we think, would 

12 

likely have the perverse effect of reducing the jurisdictional value of a breach‐of‐

 The Seventh Circuit has similarly noted that for jurisdictional purposes, the amount 
in controversy does not ordinarily reflect offsets.  See Jadair, Inc. v. Walt Keeler Co., 679 
F.2d 131, 133 n.5 (7th Cir. 1982) (suggesting without deciding that the value of the 
plaintiffʹs rescission claim might amount to the contract price, without offset for the 
value of the product that the plaintiff would be required to return upon rescission). 

19 Pyskaty omits tax and dealer fees from her assessment of the Vehicleʹs ʺtotal cash 
price.ʺ  Appellantʹs Br. at 36, 45; see also Compl. ¶ 27.  It may be that these charges, 
which are itemized in the purchase agreement, see Appʹx at 125, can be counted toward 
the ʺcontractʹs entire value.ʺ  Rosen, 205 F.3d at 921.  We need not resolve the issue, 
however, because the total price of the Vehicle, excluding tax and dealer fees, exceeds 
the jurisdictional threshold. 
18

25 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page26 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

contract claim in direct proportion to the seriousness of the defect:  The more 

2 

defective the product, the less the amount in controversy.  Under such a rule, a 

3 

plaintiff seeking to rescind a contract under which she paid $80,000 for an item 

4 

worth $60,000, for example, would meet the jurisdictional threshold, but a 

5 

plaintiff who paid $1 million for goods that were worth $25,000 would not, 

6 

despite having suffered a far greater harm.  Any such outcome strikes us as flatly 

7 

inconsistent with an obvious purpose of the MMWAʹs amount‐in‐controversy 

8 

requirement: reserving federal jurisdiction for suits involving substantial 

9 

disputes.  See H.R. Rep. 93‐1107, at 42 (1974), reprinted in 1974 U.S.C.C.A.N. 7702, 

10 

7724, 1974 WL 11709 (explaining that the purpose of the MMWAʹs ʺjurisdictional 

11 

provisions is to avoid trivial or insignificant actions being brought . . . in the 

12 

federal courtsʺ). 
WWC does not dispute this point.  It argues instead that Pyskaty is not 

13 
14 

entitled to rescission at all, and therefore cannot rely on the value of such a claim 

15 

to satisfy the amount‐in‐controversy requirement, because the contract with 

16 

WWC limited Pyskatyʹs remedies to repair or replacement.  WWC contends that 

17 

this purported restriction is enforceable under N.Y. U.C.C. § 2‐719, which states 

18 

that  

26 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page27 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 
2 
3 
4 
5 
6 
7 
8 

[an] agreement may provide for remedies in addition to or in 
substitution for those provided in this Article and may limit or alter 
the measure of damages recoverable under this Article, as by 
limiting the buyerʹs remedies to return of the goods and repayment 
of the price or to repair and replacement of non‐conforming goods 
or parts.   

N.Y. U.C.C. § 2‐719(1)(a).  We are not convinced. 

9 

First, it is not clear that the purchase agreement in fact disclaimed 

10 

Pyskatyʹs right to any remedy other than repair or replacement.  The contract 

11 

stated that upon the triggering of one of the express written warranties, WWC 

12 

would ʺeither repair the Covered Part free of charge,ʺ ʺreimburse [Pyskaty] for 

13 

the reasonable cost of such repair,ʺ or, if WWC were ʺunable to repair the 

14 

[V]ehicle after a reasonable number of attempts, . . . [provide] a full refund of the 

15 

purchase price.ʺ  Appʹx at 129 (New York State ʺLimited Lemon Law Warrantyʺ).  

16 

The contract did not, however, expressly state that those were the sole remedies 

17 

to which Pyskaty might be entitled.  See N.Y. U.C.C. § 2‐719(1)(b) (ʺ[R]esort to a 

18 

remedy as provided is optional unless the remedy is expressly agreed to be 

19 

exclusive, in which case it is the sole remedy.ʺ).  To the contrary, it indicated that 

20 

Pyskaty ʺmay also have other [legal] rightsʺ in addition to those specifically 

21 

stated in the written warranty.  Appʹx at 129; see also Purchase Order, id. at 123 

22 

(making clear that the contractʹs ʺDisclaimer of Warrantiesʺ ʺdoes not limit any 
27 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page28 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

implied or other warranties imposed as a matter of lawʺ (emphasis omitted)); 

2 

Buyers Guide, id. at 127 (identifying express limited warranties and noting that, 

3 

ʺ[u]nder state law, ʹimplied warrantiesʹ may give [Pyskaty] even more rightsʺ). 
Second, it seems to us unlikely that parties to a contract may, as a matter of 

4 
5 

law, contractually limit a buyerʹs right to the equitable remedy of rescission.  By 

6 

its terms, section 2‐719 permits the exclusion of only those remedies that are 

7 

ʺrecoverable under [N.Y. U.C.C. Article 2].ʺ  N.Y. U.C.C. § 2‐719(1)(a).  Although 

8 

Article 2 acknowledges the existence of rescission as a remedy for a breach of 

9 

contract, that remedy—as opposed to the similar, statutory remedy of revocation, 

10 

see id. §§ 2‐608, 2‐711—is not among those whose elements are spelled out in the 

11 

N.Y. U.C.C.  See, e.g., id. § 2‐608, cmt. 1 (ʺThe section no longer speaks of 

12 

ʹrescission[.]ʹ . . .  The remedy under this section is instead referred to simply as 

13 

ʹrevocation of acceptanceʹ of goods tendered under a contract for sale.ʺ); id. § 2‐

14 

721 (noting that ʺ[n]either rescission [n]or a claim for rescission of the contract . . . 

15 

shall bar or be deemed inconsistent with a claim for damages or [any] other 

16 

remedyʺ available under Article 2).  Moreover, insofar as ʺthe effect of rescission 

17 

is to declare a contract void from its inception,ʺ 16 N.Y. Juris. 2d Cancellation of 

18 

Instruments § 1 (citing Cty. of Orange v. Grier, 30 A.D.3d 556, 557, 817 N.Y.S.2d 
28 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page29 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

146, 147 (2d Depʹt 2006)), it would be odd at best to allow the availability of this 

2 

remedy to be curtailed by the very contract that the plaintiff seeks to rescind. 
Finally, it is the law of this Circuit that there is a ʺrebuttable presumption 

3 
4 

that the face of the complaint is a good faith representation of the actual amount 

5 

in controversy,ʺ Colavito, 438 F.3d at 221 (citation omitted), and that ʺ[i]f the right 

6 

of recovery is uncertain, the doubt should be resolved . . . in favor of the 

7 

subjective good faith of the plaintiff,ʺ Tongkook, 14 F.3d at 785‐86 (ellipsis in 

8 

Tongkook) (quoting McDonald v. Patton, 240 F.2d 424, 426 (4th Cir. 1957)).  We 

9 

have also held that ʺa valid defense does not deprive a federal court of 

10 

jurisdiction.ʺ  Zacharia v. Harbor Island Spa, Inc., 684 F.2d 199, 202 (2d Cir. 1982).  

11 

ʺWere the law otherwise,ʺ we explained, ʺthe orderly progress of litigation 

12 

would be disrupted, and . . . [i]ssues going to a federal courtʹs power to decide 

13 

would be hopelessly confused with the merits themselves.ʺ  Id.  Therefore, for 

14 

dismissal to be warranted, ʺit must appear to a legal certainty from the complaint 

15 

that the plaintiff cannot recover sufficient damages to invoke federal 

16 

jurisdiction.ʺ  Id. (emphasis added) (citing St. Paul Mercury, 303 U.S. 283); see also 

17 

id. (ʺ[E]ven where [the] allegations leave grave doubt about the likelihood of a 

18 

recovery of the requisite amount, dismissal is not warranted.ʺ); Tongkook, 14 F.3d 

29 

Case 16-815, Document 73-1, 05/10/2017, 2031242, Page30 of 30
16‐815‐cv 
Pyskaty v. Wide World of Cars, LLC 

1 

at 785 (ʺ[T]he legal impossibility of recovery must be so certain as virtually to 

2 

negative the plaintiffʹs good faith in asserting the claim.ʺ (quoting Patton, 240 

3 

F.2d at 426)). 
In the case before us, we conclude that ʺfrom the face of the pleadings, it is 

4 
5 

[not] apparent, to a legal certainty, that [Pyskaty] cannot recover [on her 

6 

rescission claim].ʺ  St. Paul Mercury, 303 U.S. at 289.20  We therefore conclude that 

7 

the value of this claim, which exceeds $50,000, satisfies the MMWAʹs 

8 

jurisdictional threshold.21 
CONCLUSION 

9 

For the foregoing reasons, the judgment of the district court is REVERSED 

10 
11 

and the case REMANDED for further proceedings.   

 It may be that there is a ʺcomplete and adequateʺ remedy at law available to Pyskaty 
that precludes her right to equitable relief.  Rudman, 30 N.Y.2d at 13; 330 N.Y.S.2d at 43; 
280 N.E.2d at 874.  However, on the record before the Court, we cannot conclude that 
the likelihood of this outcome is ʺso certain as virtually to negat[e] [Pyskatyʹs] good 
faith in asserting [a] claim [for rescission].ʺ  Tongkook, 14 F.3d at 785 (quoting Patton, 240 
F.2d at 426). 

21 In light of this conclusion, we need not determine whether (1) Pyskatyʹs revocation 
claim under the MMWA would independently satisfy the amount‐in‐controversy 
requirement, or (2) the value of Pyskatyʹs state‐law claims may be counted toward the 
jurisdictional threshold.   
20

30